华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金      华泰柏瑞基金约束有限公司 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金         更新的招募说明书     基金约束东说念主：华泰柏瑞基金约束有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司          二〇二四年七月                       华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金     华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金招募说明书                               蹙迫教唆    华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2022 年 6 月 绽放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]1405 号）进行召募。本基金的基金合 同于 2022 年 07 月 22 日矜重收效。    华泰柏瑞基金约束有限公司（以下简称“基金约束东说念主”或“约束东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出施行性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金约束东说念主依照恪尽责守、西席信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金约束东说念主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证中药指数。指数编制决策简介如下：    中证全指指数样本股    （1 ）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20%的 证券；    （2）对样本空间的剩余证券，录取触及中药坐蓐与销售等业务的上市公司证券纳入中药 主题；    （3）将（2）中剩余证券按照当年一年的日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的证 券当作样本。    标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分探究自身的风险承受才气，感性判 断阛阓，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、由于基金投资者连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险、基金约束东说念主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险、本基金的              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 特定风险等等。   本基金是追踪中证中药指数的交易型绽放式基金，投本钱基金可能际遇的风险包括：标的 指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合申报与标的指 数申报偏离的风险、追踪舛误胁制未达约定方针的风险、成份股停牌的风险、标的指数变更的 风险、指数编制机构住手服务的风险、基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、 退补现款替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、约束风险 与操作风险、技能风险、流动性风险、资产支执证券的投资风险、股指期货的投资风险、存托 凭证的投资风险、融资及转融通业务的风险、基金合同自动阻隔的风险、不可抗力等等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制联系的私有风险。   本基金可投资资产支执证券。资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险、提前偿付风险等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律律例规矩和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。   基金合同收效后，连气儿 50 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔，而无需召开 基金份额执有东说念主大会。因此，基金份额执有东说念主将可能面对基金合同自动阻隔的风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误胁制未达约定方针、指数编制机构 住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。   投资者认购（或申购）本基金时应矜重阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具资 料纲目。基金约束东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用妥贴我方的基金家具，何况中 永恒执有。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，联系财务和事迹推崇数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹推崇数据未经审计。         华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 本基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核证实。                    华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 一、弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督约束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》 （以下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金信息线路内容与情势准则第 5 号书的内容与情势>》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规矩》（以下简称《流 动性风险约束规矩》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）等联系法律律例以及《华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券 投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金约束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性陈述或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律干事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。 本基金约束东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其执有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东说念主的权利和义务，应细心查阅基金合同。   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律律例规矩召募，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出施行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 金合同的任何灵验改造和补充 放式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改造和补充 招募说明书》过火更新 贵寓纲目》过火更新 发售公告》 告书》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 集证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对其常常作念出的改造 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的改造 施确信》界说的“交易型绽放式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，给与绽放式运作方式的基金 包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资约束办法》及联系法律律例规矩，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转托管等业务 其他要求，取得基金销售业务经历并与基金约束东说念主坚强了基金销售服务契约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务及基金交易的证实、算帐和结算、代理披发红 利、建立并守护基金份额执有东说念主名册和办理非交易过户等                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 接受华泰柏瑞基金约束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 额余额过火变动情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证实的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 基金销售机构的联系业务法则过火常常作念出的改造 额的行径 额的行径 将基金份额兑换为对价资产的行径 券、现款替代、现款差额过火他对价 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数盘算推算 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据盘算推算并由上海证券交易所在交易时辰内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值的行径 份额销售机构的操作 已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行盘算推算上述目的 收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运行日再行盘算推算上 述目的 产的价值总和 净值的过程            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 露办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约 定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、携带受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 行单子，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器用， 资产支执证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细腻流动性的货币阛阓器用 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务                   华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 三、基金约束东说念主    （一）基金约束东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易考试区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督约束委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    谋略范围：基金约束业务；发起确立基金及中国证监会批准的其他业务    组织时势：有限干事公司    注册本钱：东说念主民币贰亿元    存续期间：执续谋略    筹商东说念主：汪莹白    筹商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限干事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券干事，历任经纪业务总部技能主持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执干事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与瞎想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年至 2020                 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 年任泓策投资约束有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实施官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖照管人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司约束部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司约束部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照管人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金约束有限公司。    李晗女士：零丁董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：零丁董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产约束香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：零丁董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院训诲、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：零丁董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月干预公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年 任华安基金约束有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，历任 基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽放式指数证 券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基金基金司理。2012 年 5 月起 任华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型绽放式指数证 券投资基金联接基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏 瑞中证 500 交易型绽放式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型绽放式指数证券投资基 金联接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置搀杂型证券投资 基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任 华泰柏瑞泰利天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞 中证红利低波动交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红 利低波动交易型绽放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2020 年 9 月 起任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起 任华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽放式指数证券投资基金联接基金的基金司理。2021 年 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健蛊惑与服务交易型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型绽放式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽放式 指数证券投资基金联接基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽放式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽放式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽放式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任风险约束部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督约束委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金约束有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金约束有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金约束有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金约束有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资约束有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化理智天真配 置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化统统收益策略如期绽放搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲适应收益如期绽放搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置搀杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与筹商生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商约束硕士。曾任中银相信投资公司外汇交易结 员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限干事公司高档司理，好意思国信安环球股 票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，2018 年 8 月 起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰柏 瑞价值增长搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞销耗成长天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长搀杂型证券投资基金的基金经 理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料最初搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年   刘万方先生：督察长，财政部财政科学筹商所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司款式投资司理，好意思国 MBP 筹商公司筹商照管人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 约束有限公司督察长，朱雀股权投资约束股份有限公司副总司理，朱雀基金约束有限公司总经             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金约束有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金约束有限公司副总司理，金鹰基金约束有限公司副总裁，万家基金约束有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司要领员，1998- 司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业筹商员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金约束有限公司非银客户部总 司理助理（主执干事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任公司财务总监。   谭弘翔先生，好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券交易所 家具更动中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金约束有限公司，现任指数投资部 副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏 瑞中证稀土产业交易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏瑞中证科 技 100 交易型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽放式指数证券投资基 金联接基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 交易型绽放式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技交易型绽放式指数证券投资基 金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌销耗 50 交易型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业交易型绽放式指数证券投资基金发 起式联接基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型绽放式指数证券投 资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金的基金 司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深更动药产业交易型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交易型绽放式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主题交易型绽放式指数 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健蛊惑与服务交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交易型绽放式指 数证券投资基金发起式联接基金的基金司理。2024 年 6 月起任华泰柏瑞创业板科技交易型绽放           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 督察长或风险约束部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金约束东说念主的职责 申购、赎回、赈济和登记事宜； 全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的基金财产和基金管 理东说念主的财产互相零丁，对所约束的不同基金财产隔离约束、隔离记账，进行证券投资； 定受理申购和赎回请求，实时、足额支付赎回对价；采纳适合合理的措施使盘算推算基金份额认购 价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金合同等法律文献的规矩； 东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会； 关贵寓；           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （四）基金约束东说念主的承诺 会的联系规矩，建立健全里面胁制轨制，采纳灵验措施，退缩违背现行灵验的联系法律、律例、 规章、基金合同和中国证监会联系规矩的行径发生。 建立健全的里面胁制轨制，采纳灵验措施，退缩下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交易行径；   （7）草率遭殃，不按照规矩履行职责；   （8）法律律例或中国证监会不容的其他行径。 律例及行业表率，西席信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪谋略；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特地毁伤基金份额执有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、骚扰、毁坏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率遭殃、滥用权益；   （7）违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄漏 在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资野心 等信息；   （8）违背证券交易场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱，阻难阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中特地含有伪善、误导、诈骗因素；              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行径。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规矩，泄 漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的买卖奥秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交易过火他行径。   （五）基金约束东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则。里面胁制必须隐藏公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实施、监督、反馈等各个谋略情势；   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控要领，惊奇内控轨制的 灵验实施；   （3）零丁性原则。公司在精简的基础上确立大约充分餍足谋略运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对零丁。里面胁制的查验评价部门必须零丁于里面控 制的建立和实施部门；   （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、互相制衡，摒除里面胁制 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资筹商、 决策、实施、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合阻遏，以达到风险预防的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋略约束方法缩小运作成本，提高经济效益，以 合理的胁制成本达到最好的里面胁制效率。   （1）胁制环境   董事会下设风险约束与审计委员会，全面负责公司的风险约束、风险胁制和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、观测与经历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档约束东说念主员的候选东说念主进行经历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职经历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档约束              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬野心或决策。   公司约束层在总司理携带下，矜重实施董事会确定的里面胁制计谋，为了灵验贯彻公司董 事会制定的谋略方针及发展计谋，确立了投资决策委员会和风险胁制委员会，就基金投资和风 险胁制等发表专科意见及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面胁制的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   （2）风险评估   公司风险胁制东说念主员如期评估公司风险状态，范围包括通盘能对谋略方针产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体谋略方针产生影响的进度及可能性，并将评估申报报 公司董事会及高层约束东说念主员。   （3）胁制行径   胁制行径包括自我胁制、职责分离、监察稽核、什物胁制、事迹评价、严格授权、资产分 离、危急处理等政策、要领或措施。   自我胁制以各岗亭的方针干事制为基础，是里面胁制的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息同样轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督干事，使互相监督制衡的机制成为里面胁制的第二 说念防地。充分施展督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面胁制的第三说念防地。   （4）信息与同样   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立灵验的信隔绝流渠说念，保证了公司职工及各级约束东说念主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递适合的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险约束与审计委员会、督察长、风险胁制委员会和法律监察部等部门在 各自的权益范围内开展。本公司确立了零丁于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面胁制 轨制的实施情况，揭示公司里面约束及基金运作中的风险，实时忽视改进意见，促进公司里面 约束轨制灵验地实施。   （1）基金约束东说念主确知建立、实施和搭救里面胁制轨制是本公司董事会及约束层的干事；   （2）本公司承诺以上对于里面胁制轨制的线路实在、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连续完善里面胁制轨制。 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币   存续期间：执续谋略   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最广，服务对 象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的起劲 赢得了细腻的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、 功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的谋略理念，坚执审慎稳 健谋略、可执续发展，驻足县域和城市两大阛阓，实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成 长”服务品牌，依托隐藏宇宙的分支机构、弘大的电子化收罗和多元化的金融家具，致力为广 大客户提供优质的金融服务，与深广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，事迹突 出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过了 好意思国 SAS70 里面胁制审计，并赢得无保寄望见的 SAS70 审计申报。自 2010 年起中国农业银行 连气儿通过托管业务国际内控法度（ISAE3402）认证，标明了零丁自制第三方对中国农业银行托 管服务运作经由的风险约束、里面胁制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才气 确立，品牌声誉进一步教悔，在 2010 年首届“‘金牌应许’TOP10 受奖盛典”中得益独特，获              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 “最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连气儿荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限干事公司授予的“优秀托管机构奖” 称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年 荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的 “2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银 行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次确立的“银行间本币阛阓优秀托管行”奖；   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民银行批准成立， 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息约束部、营运约束部、营运一部、营运 二部，领有先进的安全预防设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的众人 60 名，服务团队成 员专科水平高、业务修养好、服务才气强，高档约束层均有 20 年以上金融从业训戒和高档技 术职称，耀眼国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽放式证券投资基 金共 865 只。   （二）托管东说念主的里面胁制轨制   严格顺从国度联系托管业务的法律律例、行业监管规章和行内联系约束规矩，称职谋略、 表率运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金财产的安全竣工，确保联系信息的实在、准 确、竣工、实时，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   风险约束委员会总体负责中国农业银行的风险约束与里面胁制干事，对托管业务风险约束 和里面胁制干事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险约束处，配备了专职内控监督东说念主 员负责托管业务的内控监监干事，零丁诈骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制胁制体系，建立了约束轨制、胁制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作善良利进行；业务东说念主员具备从业经历；业务约束实行严格的 复核、审核、查验轨制，授权干事实行汇集胁制，业务钤记按规程守护、存放、使用，账户资           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 料严格守护，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，阻滞约束，实施音像监控；业务信息 由专职信息线路东说念主负责，退缩泄密；业求收尾自动化操作，退缩东说念主为事故的发生，技能系统完 整、零丁。  （三）基金托管东说念主对基金约束东说念主运作基金进行监督的方法和要领  基金托管东说念主通过参数成立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约规矩的投资 比例和不容投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金约束东说念主的投资运作，并通过基 金资金账户、基金约束东说念主的投资指示等监督基金约束东说念主的其他行径。  当基金出现很是交易行径时，基金托管东说念主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 理东说念主进行教唆； 联系基金约束东说念主并报中国证监会。               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金约束东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。  (1) 称呼：东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东说念主：戴彦  筹商东说念主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称呼：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东说念主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称呼：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东说念主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称呼：天风证券股份有限公司  注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼  办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 法定代表东说念主：余磊 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (6) 称呼：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (7) 称呼：纯碎证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (8) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (9) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (10) 称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 公司网址：www.i618.com.cn (11) 称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (12) 称呼：中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (13) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (14) 称呼：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (15) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (16) 称呼：招商证券股份有限公司              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一起 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (17) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (18) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (19) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构作事部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (20) 称呼：华鑫证券有限干事公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市肇家浜路 750 号 法定代表东说念主：俞洋 客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn (21) 称呼：东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 法定代表东说念主：潘鑫军 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (22) 称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周详 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (23) 称呼：国盛证券有限干事公司 注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号 办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼 法定代表东说念主：裘强 客服电话：（0791）6285337 公司网址：www.gsstock.com (24) 称呼：华福证券有限干事公司 注册地址：福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (25) 称呼：华创证券有限干事公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 客服电话：0851-960872 公司网址：www.hczq.com (26) 称呼：吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 61 层-64 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话：95511*8                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   公司网址：stock.pingan.com   (27) 称呼：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济技能开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   (28) 称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (29) 称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (30) 称呼：华安证券股份有限公司   注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座   法定代表东说念主：章宏韬   客服电话：400-809-6518（宇宙） 96518（安徽）   公司网址：www.hazq.com   (31) 称呼：上海证券有限干事公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 (32) 称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (33) 称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (34) 称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (35) 称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (36) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (37) 称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（宇宙） 公司网址：www.ctsec.com (38) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (39) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (40) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (41) 称呼：爱建证券有限干事公司 注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）开脱贸易考试区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (42) 称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮                    华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金    客服电话：95538    公司网址：www.zts.com.cn    (43) 称呼：长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话：（0755）33680000、400-6666-888    公司网址：www.cgws.com    (44) 称呼：中信证券(山东)有限干事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    (45) 称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层录取 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (46) 称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    (47) 称呼：中信证券（山东）有限干事公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：0532-85022313                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   公司网址：www.sd.citics.com/ 在基金约束东说念主网站公示。   （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限干事公司  住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  筹商东说念主：赵亦清   （三）讼师事务所和承办讼师  称呼：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室  负责东说念主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称呼：普华永说念中天管帐师事务所(特殊世俗合伙）   注册地址：中国（上海）开脱贸易考试区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼   实施事务合伙东说念主：李丹   承办注册管帐师：单峰、胡莲莲   筹商东说念主：胡莲莲   筹商电话：（021）23238888   传真：（021）23238800              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金约束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他有 关规矩，并经 2022 年 6 月 29 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证 券投资基金注册的批复》（证监许可[2022]1405 号）注册召募。   （一）基金类型和运作方式   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作方式：交易型绽放式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募方式和销售场面   本基金将通过基金约束东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可采用 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金约束东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金约束东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金约束东说念主过火指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东说念主应当在基金约束东说念主过火指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场面，或者按基 金约束东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金约束东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金份额发 售公告。   基金约束东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金约束东说念主网站公示。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机构确乎领受到认购 请求。认购的证实以登记机构或基金约束东说念主的证实结果为准。对于认购请求及认购份额的证实 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中线路。根据《运作办法》的规矩，如果本基金 在上述时辰段内未达到基金合同收效的法定要求、或基金约束东说念主根据阛阓情况需要延长基金份              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 额发售的时辰，本基金可赓续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不进步 3 个月。同期 也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售，并实时公告。   （五）召募对象   相宜法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东说念主民币。   本基金可成立召募范围上限，具体召募上限及范围胁制的决策详见基金份额发售公告或其 他公告。若本基金成立召募范围上限，基金合同收效后不受此召募范围上限的甩掉。   （七）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （八）投资东说念主对基金份额的认购   本基金的召募期限不进步 3 个月，自基金份额开端发售之日起盘算推算。   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中线路。   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或基金账户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应珍摄：   ①基金账户只可进行现款认购和基金的二级阛阓交易；如投资者需要使用中证中药指数成 份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券 交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证中药指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网 下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个干事日办理开户手续。   （2）如投资者已开立证券账户，则应珍摄：   ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：        认购份额 M（份）                 认购费率            M            M ≥ 500 万             1000 元/次   基金约束东说念主持理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及阛阓扩充等开销， 不计入基金资产。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购佣金、 认购金额的盘算推算公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   （若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍，最高不得进步 99，999，000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限。   （4）认购请求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规矩，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资者不错在当日交易时辰内湮灭指定的认购请求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将灵验认购数据发送发售互助东说念主，发售互助东说念主 于网上现款认购收尾后的 4 日内将施行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购证实：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实 情况。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的盘算推算：   通过基金约束东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额请求，认购用度、认购金额 的盘算推算公式为：   认购用度＝认购份额×认购费率   （若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   （若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额+固定用度）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金约束东说念主在投资者认购证实时收取，投资者需以现款方式缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的盘算推算：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的盘算推算。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额请求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金约束东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理联系认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得湮灭。   （5）算帐交收：   通过基金约束东说念主提交的网下现款认购请求，由基金约束东说念主进行灵验认购款项的算帐交收。 通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由登记机构进行灵验认购款项的算帐交收。   （6）认购证实：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购证实 情况。   （1）认购时辰：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证中药指 数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票最低认购申报股数为 认购请求，累计申报股数不设上限。   （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理认购手               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得湮灭。     （4）特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况： 波动过火他很是情况，决定是否对个股认购范围进行甩掉，并在网下股票认购日前至少 3 个工 作日公告甩掉认购范围的个股名单。认购范围受限的个股一般不进步 50 只。 股，基金约束东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。     （5）算帐交收：发售机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金约束东说念主，网 下股票认购临了一日，基金约束东说念主初步证实各成份股的灵验认购数目。登记机构根据基金约束 东说念主提供的证实数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期收尾后，基金约束东说念主根据 发售机构提供的数据盘算推算投资者应以基金份额方式支付的认购用度\佣金，并从投资者的认购 份额中扣除，为发售机构增多相应的基金份额。登记机构根据基金约束东说念主提供的投资者净认购 份额明细数据进行投资者认购份额的运行登记，并根据基金约束东说念主证实的认购请求股票数据， 按照交易所和登记机构的法则和经由，最终将投资者请求认购的股票过户到基金的证券账户。     （6）认购份额的盘算推算公式：                  n                 ?                 i =1     投资者的认购份额＝          (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×灵验认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数盘算推算，以四舍五入的方法保留少量点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法盘算推算最近一个交易日的均价当作盘算推算价钱。     若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者赢得了相应的权益，基金约束东说念主将按如下方式 对该股票在网下股票认购日的均价进行诊治：     ①除息：诊治后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：诊治后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   ③配股：诊治后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股 比例）   ④送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：诊治后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：诊治后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：诊治后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告甩掉认购范围的个股，基金约束东说念主可证实的认购数目上限为：   qmax 为甩掉认购范围的单只个股最高可证实的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的悉数请求数额，pjqj 为除甩掉认购范围的个股和基金约束东说念主全部或部分临时断绝的个股 之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价盘算推算的 其在网下股票认购期临了一日中证中药指数中的权重（认购期间如有中证中药指数诊治公告， 则基金约束东说念主根据公告诊治后的成份股名单以及中证中药指数编制法则盘算推算诊治后的中证中药 指数组成权重，并以其当作盘算推算依据），p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金约束东说念主可证实的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法 实施，基金约束东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的灵验认购数目进行相应诊治。   （7）终点教唆：投资东说念主应根据法律律例及证券交易所联系规矩进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减执所触及的信息线路等义务。   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理方式   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   通过基金约束东说念主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金约束东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。  召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期收尾后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者通盘。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 七、基金合同的收效   （一）基金备案的要求   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的 要求下，基金召募期届满或基金约束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案要求的，自基金约束东说念主持理完结基金备案手续并取得中国证监会书 面证实之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金约束东说念主在收到中国证监会证实文献 的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金约束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金及股票的处理方式   如果召募期限届满，未餍足基金备案要求，基金约束东说念主应当承担下列干事： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在如期申报中赐与线路；连气儿 50 个干事日出现基金份 额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产算帐并阻隔，而无需召开基金份额执有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金约束东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金约束东说念主向登记机构请求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金约束东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据联系律例规矩 进行信息线路。  如异日本基金增多基金份额的类别，基金约束东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。基金约束东说念主将采纳措施确保种种别 基金份额的对等权利，具体处理措施以届时公告为准。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生调 整，但诊治后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额执有东说念主的权益无施行性影响（除因余数处理而产生的损益外），无需召开基金 份额执有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金约束东说念主可延伸办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列要求的，基金约束东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金上 市法则》，朝上海证券交易所请求基金份额上市：   基金上市前，基金约束东说念主应与上海证券交易所坚强上市契约书。基金获准在上海证券交易 所上市的，基金约束东说念主应在基金上市日前至少 3 个干事日发布基金份额上市交易公告书过火提 示性公告。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需遵命《上海证券交易所交易法则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市法则》、《上海证券交易所交易型绽放式指数基金业求实施细 则》等联系规矩。   （三）阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可阻隔基金的上市交易，并报 中国证监会备案：   基金约束东说念主应当在收到上海证券交易所阻隔基金上市的决定之日起依照《信息线路办法》 的规矩发布基金阻隔上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金阻隔上市的，本基金将由交易型绽放式指数基金 变更为追踪标的指数的非上市绽放式指数基金，变调后基金称呼诊治为“华泰柏瑞中证中药指 数证券投资基金”，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。若届时，基金约束东说念主 已有追踪该标的 指数的指数基金，则基金约束东说念主将本着惊奇投资东说念主正当权益的原则，履行适合的要领后与该指 数基金合并或者录取其他合适的指数当作标的指数。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （四）基金份额参考净值的盘算推算与公告   基金约束东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金约束东说念主或基金约束东说念主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，盘算推算 基金份额参考净值（IOPV），并将盘算推算结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外 发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值=（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退补现 金替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目 与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和 ＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。 整联系基金份额参考净值保留位数，本基金将相应诊治。   （五）在不违背法律律例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错请求在包括 境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （六）联系法律律例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的法则等 联系规矩内容进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩实施，且此项修改无谓召开 基金份额执有东说念主大会。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限干事公司增多了基金上市交易的新功能， 基金约束东说念主不错在履行适合的要领后增多相应功能，无需召开基金份额执有东说念主大会。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的场面  投资者应当在申购赎回代理券商的营业场面按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申 购和赎回。  基金约束东说念主将在开端申购、赎回业务前在基金约束东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据施行情况增多或减少申购赎回代理券商，并在基金约束东说念主网站公示。   （二）申购与赎回办理的绽放日实时辰  投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券 交易所的浮浅交易日的交易时辰，但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同 的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时辰变更或其他 特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依 照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。  基金约束东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开端办理申购，具体业务办理时辰在申购 开端公告中规矩。  基金约束东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开端办理赎回，具体业务办理时辰在赎回 开端公告中规矩。  在确定申购开端与赎回开端时辰后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息线路 办法》的联系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开端时辰。  本基金可在基金上市交易之前开端办理申购、赎回，但在基金请求上市期间，可暂停办理 申购、赎回。  基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金约束东说念主必须在新法则 开端实施前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的要领   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商规矩的要领，在绽放日的具体业务办理时辰内忽视申购 或赎回的请求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有充足的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回请求在受理应日进行证实。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者执有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表申购赎回 代理券商确乎领受到该请求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于申购、赎回 请求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的清 算交收适用联系业务法则和参与各方联系契约过火常常改造的联系规矩。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的算帐；在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金约束东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金约束东说念主在算帐交收时发现不可浮浅践约的情形，则依据联系业务法则 和参与各方联系契约过火常常改造的联系规矩进行处理。   登记机构和基金约束东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主施行利益的 前提下，对申购和赎回的要领进行诊治，并于开端实施前按照《信息线路办法》的联系规矩在 规矩媒介上赐与公告。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （五）申购和赎回的数额甩掉 回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金约束东说念主可根据基金运作 情况、阛阓变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行诊治并提前公告。 当采纳设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额执有东说念主的正当权益。基金约束东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可采纳上述措施对基 金范围赐与胁制。具体见基金约束东说念主联系公告。 基金约束东说念主必须在诊治前依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金约束东说念主应托福的组合证券、现款替 代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基 金份额数额确定； 资产净值除以盘算推算日发售在外的基金份额总额。如遇特殊情况，经履行适合要领，不错适合延 迟盘算推算或公告； 市前公告； 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与情势   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：不容现款替代（绮丽为“不容”）、不错现款替代（绮丽为 “允许”）、必须现款替代（绮丽为“必须”）和退补现款替代（绮丽为“退补”）。   不容现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全 部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款当作替代，根据基金约束东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。现在仅适用于中证中药指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规矩的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东说念主需在证券还原交易后 买入，而施行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作， 基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理要领   T 日，基金约束东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有浮浅交易的 2 个交易日（简称为 T+2’日）内，基金约束东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2’            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所浮浅交易日已达到 20 日而该证券浮浅交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价盘算推算 的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。   T+2’日后第 1 个干事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金约束东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的算帐 交收将于尔后 3 个干事日内完成。   ④替代甩掉：为灵验胁制基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金约束东说念主可规矩投资者使用可 以现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的盘算推算公式 为：                     n                     ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%        现款替代比例（%）                =    i=1                           申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所参考基金份额净值 盘算推算方式发生变化，以上海证券交易所文告规矩的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数诊治，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的盘算推算方法为申购、赎回清单中该证券的数 量乘以其诊治后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券现在仅适用于中证中药指数中深交所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的盘算推算公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×（1-现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理要领   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 金约束东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上联系交易用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可 能有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据 此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金约束东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金约束东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券诊治后 T 日开盘参考价可 能有所各异。为便于操作，基金约束东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据 此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金约束东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金约束东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   其中，诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的诊治后开 盘参考价确定。   基金约束东说念主将自 T 日起在收到申购交易证实后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次买入 申购被替代的部分证券，在收到赎回交易证实后按照“时辰优先、实时申报”的原则按次卖出赎 回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金约束东说念主在 T 日后被替代的成份证券有浮浅交易 的 2 个交易日（简称为 T+2’日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回地方同样的，先证实成交者优先于后证实成交者。先后顺 序按照上交所证实申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金约束东说念主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在技能系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金约束东说念主按照“时辰优先”的原则按次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购时辰规则，以替代金额与被替代证券的按次施行购入成本（包括买 入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照 “时辰优先”的原则按次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎 回时辰规则，以替代金额与被替代证券的按次施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。   T+2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括 买入价钱与交易用度）加上按照 T+2’日收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价 格扣除交易用度）加上按照 T+2’日收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所浮浅交易日已达到 20 日而该证券浮浅交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价盘算推算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投 资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价盘算推算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进 行相应诊治。   T+2’日后第 1 个干事日，基金约束东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个干事日内完成。   预估现款部分是指为便于盘算推算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结请求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金约束东说念主盘算推算的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其盘算推算公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与该证券诊治后 T 日 开盘参考价相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则盘算推算公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或 为零。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其盘算推算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 ＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中 不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的情势例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称呼                        华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基                             金 基金约束公司称呼                    华泰柏瑞基金约束有限公司 一级阛阓基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代绮丽   现款替代溢价比例   固定替代金额   说明：申购赎回清单的情势可根据上海证券交易所的系统升级相应诊治，具身时势以上海 证券交易所提供的清单模版为准。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金      （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 请求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金约束东说念主应当暂停 接受基金申购请求。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法浮浅运行。 编制错误或 IOPV 盘算推算错误。 数编制单元、上海证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购请求时，基金约束 东说念主应当根据联系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金约束东说念主应实时还原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回对价： 请求或降速支付赎回对价。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 接受基金份额执有东说念主的赎回请求。 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金约束东说念主应当降速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求。 基金管帐系统无法浮浅运行。 编制错误或 IOPV 盘算推算错误。 数编制单元、上海证券交易所等因很是情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。   发生上述情形之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金约束东说念主应按规 定报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金约束东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金约束东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公 告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十一）其他申购赎回方式 具体情况，在履行适合要领后，通畅本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理 方式等联系事项届时将另行公告。 制定并依照《信息线路办法》的联系规矩实时公告。 回方式开端实施前的至少三个干事日赐与公告。 契约，并报中国证监会备案。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 资者，基金约束东说念主可在不违背法律律例且对基金份额执有东说念主利益无施行性不利影响的情况下， 安排专门的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开端实施前另行公告。   （十二）联接基金的特殊申购  若基金约束东说念主推出以本基金为方针 ETF 的联接基金，本基金可根据施行情况需要向本基金 的联接基金通畅特殊申购，不收取申购用度。具体见更新的招募说明书或联系公告。   （十三）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额执有东说念主逝世，其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份 额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司 法机构依据收效司法书记将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于相宜要求的非交易 过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的法度收费。   （十四）基金的转托管  基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照规矩的法度收取转托管费。   （十五）基金的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （十六）基金约束东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额执有东说念主施行利益的前 提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介上赐与公告。   （十七）基金算帐交收与登记模式的诊治或新增  本基金获批后，若上海证券交易所和中国证券登记结算有限干事公司针对交易型绽放式指 数证券投资基金诊治算帐交收与登记模式、推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎 回方式，基金约束东说念主有权诊治本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金 的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与线路并对本基金的招 募说明书赐与更新，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资方针   高超追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度胁制在 0.2%以内，年化追踪舛误胁制在 2%以内。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资方针， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过火他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赈济 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、资产支执证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适合要领后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受甩掉的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应诊治：当标的指数进行如期诊治、指 数样本空间或者编制法则变更时，本基金将根据标的指数的编制法则及诊治公告，实时进行投 资组合的优化诊治，尽量缩小追踪舛误，力求将日均追踪偏离度胁制在 0.2%以内，年化追踪 舛误胁制在 2%以内。   但在因特殊情况（如流动性不及）导致无法赢得充够数目的股票时，基金约束东说念主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能靠近方针指数的推崇。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律律例的甩掉；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）其他合理原因导致本基金约束东说念主对标的指 数的追踪组成严重制约等。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   本基金在概括探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。   本基金约束东说念主将基于对国表里宏不雅经济面貌的真切分析、国内财政政策与货币阛阓政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并缩小组合追踪舛误。   其中可赈济债券和可交换债券，联接了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特色。本基金将评估其内在投资价值，联接对可赈济债 券、可交换债券阛阓上的溢价率过火变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的概括分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险约束的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风 险和某些特殊情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要给与流动性好、交易活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，缩小股票 仓位通常诊治的交易成本和追踪舛误，达到灵验追踪标的指数的目的。   资产支执证券为本基金的接济性投资器用，本基金将给与久期配置策略与期限结构配置策 略，联接定量分析和定性分析的方法，概括分析资产支执证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的资产支执证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将概括探究融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等要求，采用合适的交易敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及灵验胁制融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将概括分析阛阓情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动脾气况等要求，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资甩掉   基金的投资组合应恪守以下甩掉：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保执不低            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券 范围的 10%；   （6）本基金约束东说念主约束的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券，不得超 过其种种资产支执证券悉数范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产 支执证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资法度，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素以至基金不相宜该比 例甩掉的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需恪守下述比例甩掉： 进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%；              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例甩掉： 应纳入《流动性风险约束规矩》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素以至基金投资不 相宜上述规矩的，基金约束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例甩掉依照内地上市交易的股票实施，与内地上市交易的 股票合并盘算推算；   （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资甩掉。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性甩掉等基金约束东说念主 之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开端。   法律律例或监管部门取消或变更上述甩掉，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合要领 后，则本基金投资不再受联系甩掉或以变更后的规矩为准。   为惊奇基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷干事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他行径。                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   上述不容行径是基于基金合同收效时法律律例而约定，如法律律例或监管部门取消或变更 上述甩掉，如适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合要领后，则本基金投资不再受联系甩掉或 以变更后的规矩为准。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行胁制东说念主或者与 其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （五）标的指数   本基金的标的指数为中证中药指数。   中证中药指数以中证全指为样本空间，录取触及中药坐蓐与销售等业务的上市公司股票作 为成份股，以响应中药主意类上市公司全体推崇，为阛阓提供种种化的投资标的。   异日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以至 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生 之日起十个干事日向中国证监会申报并忽视贬责决策，如更换基金标的指数、赈济运作方式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基 金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确如期间，基金约束东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则搭救基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份股发生显著负面事件面对退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出诊治的，基金约束东说念主将按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策要领后实时对相 关成份股进行诊治。      （六）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证中药指数收益率。本基金标的指数变更的，相应更换基金名 称和事迹相比基准，并在报中国证监会备案后实时公告。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，给与完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 数以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征：一方面，相对于搀杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于给与抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保执基本一致。      （八）基金约束东说念主代表基金诈骗激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合申报      投资组合申报截止日为 2024 年 03 月 31 日，本申报财务贵寓未经审计师审计。                                                占基金总资产的比例 序号             款式               金额（元）                                                   （%）       其中：股票                     103，281，368.78        97.83       其中：债券                                  -            -             资产支执证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金融                                        -                  -       资产      注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。  代码     行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)   A 农、林、牧、渔业                              -            -             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 B   采矿业                              -                  - C   制造业                 101，649，924.24              96.56     电力、热力、燃气及水坐蓐 D                                    -                 -     和供应业 E   建筑业                              -                 - F   批发和零卖业                1，570，130.83              1.49 G   交通运输、仓储和邮政业                      -                 - H   住宿和餐饮业                           -                 -     信息传输、软件和信息技能 I                                    -                 -     服务业 J   金融业                              -                 - K   房地产业                             -                 - L   租出和商务服务业                         -                 - M   科学筹商和技能服务业                       -                 -     水利、环境和寰球设施约束 N                                    -                 -     业     住户服务、修理和其他服务 O                                    -                 -     业 P   教悔                               -                  - Q   卫生和社会干事                          -                  - R   文化、体育和文娱业                        -                  - S   概括                               -                  -     悉数                  103，220，055.07              98.05   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 代码      行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业                              -             -  B 采矿业                                   -             -  C 制造业                           36，897.48          0.04    电力、热力、燃气及水坐蓐  D    和供应业                                  -             -  E 建筑业                                   -             -  F 批发和零卖业                                -             -  G 交通运输、仓储和邮政业                    1，464.00          0.00  H 住宿和餐饮业                                -             -    信息传输、软件和信息技能  I    服务业                            1，618.00          0.00  J 金融业                                   -             -  K 房地产业                                  -             -  L 租出和商务服务业                       1，619.20          0.00  M 科学筹商和技能服务业                            -             -  N 水利、环境和寰球设施约束                  19，715.03          0.02                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金     业 O   住户服务、修理和其他服务     业                                         -      - P   教悔                                        -      - Q   卫生和社会干事                                   -      - R   文化、体育和文娱业                                 -      - S   概括                                        -      -     悉数                                61，313.71   0.06   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本申报期末未执有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）    注：上述股票价值不包括可退替代估增。 序号    股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。     注：本基金本申报期末未执有债券。     注：本基金本申报期末未执有债券。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   注：本基金本申报期末未执有资产支执证券。   注：本基金本申报期末未执有贵金属投资。   注：本基金本申报期末未执有权证。   注：本基金本申报期末未执有股指期货。   注：本基金本申报期末未执有股指期货。       注：本基金本申报期末未执有国债期货。   注：本基金本申报期末未执有国债期货。   注：本基金本申报期末未执有国债期货。 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   申报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听的情形，也莫得在 申报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规矩备选股票库之外的情形。  序号        称呼                  金额（元）               华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 注：本基金本申报期末未执有处于转股期的可赈济债券。 ①申报期末指数投资前十名股票中存在携带受限情况的说明 注：本基金本申报期末前十名股票中不存在携带受限情况。 ②申报期末积极投资前五名股票中存在携带受限情况的说明                       携带受限部分的公 占基金资产净              携带受限情况 序号   股票代码      股票称呼                        允价值（元）           值比例（%）      说明 由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                    华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十二、基金的事迹    基金约束东说念主承诺以西席信用、勤恳尽责的原则约束和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。    下述基金事迹目的不包括执有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹申报截止日为 2024 年 03 月 31 日。                               份额净值增       事迹相比基                         份额净值增       事迹相比基         阶段                    长率法度差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              8.30%    1.43%   0.04%    1.49%   8.26%    -0.06% 相比 注：图示日历为 2022 年 7 月 26 日至 2024 年 3 月 31 日。 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十三、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产的 价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的守护和刑事干事  本基金财产零丁于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主守护。 基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和基金合同的 规矩刑事干事外，基金财产不得被刑事干事。  基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章湮灭或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵 销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易场面的交易日以及国度法律律例规矩需要 对外线路基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金约束东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门联系规矩。 管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交易日的报价 确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不可实在响应公允价值的，应付报 价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值技能中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的甩掉等，如果该甩掉是针 对资产执有者的，那么在估值技能中不应将该甩掉当作特征探究。此外，基金约束东说念主不应试虑 因其巨额执有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行诊治并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的 现行市价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可赈济债券以逐日收盘价当作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支执证券，给与估值技能确定公允价值；  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等携带受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价 值；  （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓活 动很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。 确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及联系法律 律例的规矩或者未能充分惊奇基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商贬责。   根据联系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基金 的基金管帐干事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分谋划后，股票买卖仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对 外赐与公布。   （五）估值要领 盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错确立大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主于每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。 规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主对外公布。   （六）估值错误的处理   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的纰谬形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的干事东说念主应当对由于该估值             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承担赔 偿干事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误干事方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误干事方承担；由于估值错误干事方未及 时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误干事方对径直损失承担补偿干事； 若估值错误干事方一经积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿干事。估值错误干事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估 值错误已得到更正。   （2）估值错误的干事方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对估 值错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误责 任方仍应付估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误干事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利的 当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经获 得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值错误干事方。   （4）估值错误诊治给与尽量还原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的干事方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的干事方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值盘算推算出现错误时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施退缩损失进一步扩大。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。      （七）暂停估值的情形 技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金约束东说念主应当暂停 估值；      （八）基金净值的证实   用于基金信息线路的基金净值信息由基金约束东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责进行复核。基 金约束东说念主应于每个估值日交易收尾后盘算推算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核证实后发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对基金净值予 以公布。      （九）特殊情况的处理 资产估值错误处理； 构发送的数据错误、遗漏等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适合、合理的 措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金约束东说念主和基金托管东说念主 罢免补偿干事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或放松由此形成的影 响。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 益分派数额由基金约束东说念主根据施行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须 以弥补浮动耗损为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违背法律律例且对现有基金份额执有东说念主利益无紧要施行不利影响的情况下，基金约束 东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊治，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （二）基金收益分派数额竟然定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累计 报酬率 益分派比例。 第 4 位舍去。   （三）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等 内容。   （四）收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》的 联系规矩在规矩媒介公告。         华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 （五）收益分派中发生的用度 基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额执有东说念主自行承担。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式  本基金的约束费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。约束费的盘算推算方法如下：  H＝E×0.50%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金约束费  E 为前一日的基金资产净值  基金约束费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，在次月初五个干事日内按照与基金约束东说念主协商一致的方式进行资金支 付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的盘算推算方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值  基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金约束 东说念主查对一致的财务数据，在次月初五个干事日内按照与基金约束东说念主协商一致的方式进行资金支 付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应契约规矩，按用度                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度： 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财产 投资的联系税收，由基金份额执有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系税收 征收的规矩代扣代缴。  本基金支付给基金约束东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务 主管机关的规矩。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十七、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照联系规矩编制基金管帐报表； 证实。   （二）基金的年度审计 规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十八、基金的信息线路   （一）本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动 性风险约束规矩》、基金合同过火他联系规矩。联系法律律例对于信息线路的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   （二）信息线路义务东说念主  本基金信息线路义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金份 额执有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和犯科东说念主组织。  本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根底起点，按照法律律例和中国证 监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、竣工性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予线路的基金信息通过相宜中 国证监会规矩要求的宇宙性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互联网 网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者大约按照基金合同约定的时辰 和方式查阅或者复制公开线路的信息贵寓。   （三）本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开线路的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金信息线路义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开线路的基金信息  公开线路的基金信息包括：           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东说念主大会 召开的法则及具体要领，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地线路影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息线路及基金份额执有东说念主服务 等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金约束东说念主在基金财产守护及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具贵寓概若是基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。基金合同收效后，基金家具贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个 干事日内，更新基金家具贵寓纲目，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网点；基金 家具贵寓纲目其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管 理东说念主不再更新基金家具贵寓纲目。  基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在规矩报刊上，将基金招募说明书、基金家具贵寓 纲目、基金合同和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金家具贵寓纲目登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规矩网站上。  基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明书 确当日登载于规矩媒介上。  基金约束东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日（若遇法定节沐日规矩报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在规矩报刊和规矩网站上登载基金合同收效公告。  基金建仓期收尾后，基金约束东说念主确定基金份额折算日，并应当依照《信息线路办法》的有 关规矩将基金份额折算日公告登载于规矩媒介上。  基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东说念主应当依照《信息 线路办法》的联系规矩将基金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东说念主应当在基金份额上市交易 3 个干事日 前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将上市交易公告书教唆性公告登载在规              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 定报刊上。   基金合同收效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前且基金份额未上市交易的，基金管 理东说念主应当至少每周在规矩网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后或基金份额上市交易后，基金约束东说念主应当在不晚于每 个绽放日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日/交易日 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎回对价 的盘算推算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息贵寓。   在开端办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东说念主应当在每个绽放日，通过基金销售机 构网站或营业网点以过火他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金约束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载在 规矩网站上，并将年度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务管帐申报应 当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金约束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载 在规矩网站上，并将中期申报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金约束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申报，将季度申报 登载在规矩网站上，并将季度申报教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度报 告。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下线路该 投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东说念主应当在基金年度申报和中期申报中线路基金组结伙产情况过火流动性风险分析 等。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   本基金发生紧要事件，联系信息线路义务东说念主应当依照《信息线路办法》的联系规矩编制临 时申报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：   （1） 基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金阻隔上市交易、基金合同阻隔、基金算帐；   （3） 赈济基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5） 基金约束东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金约束东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金约束东说念主变更执有百分之五以上股权的激动、基金约束东说念主的施行胁制东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前收尾召募；   （9） 基金约束东说念主的高档约束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10） 基金约束东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金约束东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11） 触及基金约束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金约束东说念主或其高档约束东说念主员、基金司理因基金约束业务联系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到紧要 行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行胁制 东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 约束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提方式和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金开端办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交易停牌或复牌、暂停上市、还原上市；              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金    （21） 发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项；    （22） 连气儿 30 个/40 个/45 个干事日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东说念主数目 低于 200 东说念主；    （23） 基金信息线路义务东说念主以为可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。    在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，联系信息线路 义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将联系情况立即申报基金上市交易的证券交 易所。    基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载在规 定报刊上。    基金约束东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中线路基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过火约束情况等，并就转融通证券出借业务在申报期内触及的紧要关联交易事项作念 细心说明。    基金约束东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等如期申报和招募说明书（更新）等文 件中线路股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资方针。    基金约束东说念主应在基金年报及中期申报中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市 值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支执证券明细。基金约束东说念主应在基金季度申报中 线路其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （六）信息线路事务约束   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路约束轨制，指定专门部门及高档约束东说念主员 负责约束信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会联系基金信息线路内容与格 式准则等律例以及证券交易所的自律约束法则的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和基金合同的约定，对基金约束东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期申报、更新的招募说明书、基金家具 贵寓纲目、基金算帐申报等公开线路的联系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书 面或电子证实。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊线路本基金信息。基金约束东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信息 的实在、准确、竣工、实时。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球媒 介线路信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易的证券交易所网站线路信息， 何况在不同媒介上线路归并信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构，应当 制作干事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金约束东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提下， 自主教悔信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律法则的联系规矩。前述自 主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规矩将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸线路基金信息的情形   （九）本基金信息线路事项以法律律例规矩及本章省俭定的内容为准。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险  标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与通盘股票阛阓的 平均申报率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋略状态、投资者神志和 交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪舛误。 使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪舛误。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因枯竭卖空、对冲机制过火他器用形成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错误等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛误。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （四）追踪舛误胁制未达约定方针的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值胁制在 0.2%以内，年化追踪舛误胁制在 2%以内， 但因标的指数编制法则诊治或其他因素可能导致追踪舛误进步上述范围，本基金净值推崇与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平； 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回 清单的内容与情势”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和 追踪舛误； 取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金约束东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上 限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保执一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   （七）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和惊奇，异日指数编制机构可能由于各式原 因住手对指数的约束和惊奇，本基金将根据基金合同的约定，召集基金份额执有东说念主大会进行表 决。投资东说念主将面对更换基金标的指数、赈济运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等 风险。基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金约束东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则搭救基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系阛阓推崇有在各异，影             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 响投资收益。   （八）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价胁制在一定范围 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 盘算推算错误的风险   基金约束东说念主或者基金约束东说念主奉求的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，盘算推算基金份额参考净值（IOPV），并将盘算推算结果朝上海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 盘算推算可能出现错误，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再相宜证券交易所上市要求被阻隔上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额不可赓续进行二级阛阓交易的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在忽视赎回请求时，如基金组合中不具备足额的相宜要求的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金约束东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素诊治最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代方式的风险   本基金在申购赎回情势新增了“退补现款替代”方式，该方式不同于现有其他现款替代方式，              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水 平。顶点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重增多，该方式带来的不确定性可能导致 本基金的二级阛阓价钱折溢价处于相对较高水平。   基金约束东说念主分歧“时辰优先、实时申报”原则的实施效率作念出任何承诺和保证，现款替代退 补款的盘算推算以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技能系统、通信链路或其他原 因导致基金约束东说念主无法恪守“时辰优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投 资者的利益可能受到影响。      （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。      （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到甩掉、暂停或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风 险。 资金的结算方式发生变化，轨制诊治可能给投资者带来交易方式诊治的风险。同样的风险还可 能来自于证券交易所过火他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。      （十六）约束风险与操作风险   基金约束东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展状态、东说念主员配备、约束水平与里面胁制 等对基金收益水平存在影响。因业务膨胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各情势操作过程中，可能因里面胁制存在残障或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制错误、越权违纪交易、诈骗行径及 交易错误等风险。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （十七）技能风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技能系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金约束东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、 登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是绽放式基金，基金范围将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而连续变化。基金投资东说念主的连气儿巨额赎回可能使基金资产难 以按照预先生机的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩小，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   （1）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器用，主要投资对象是中证中药指数的成份股 及备选成份股，投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%。   中证中药指数以中证全指为样本空间，录取触及中药坐蓐与销售等业务的上市公司股票作 为成份股，以响应中药主意类上市公司全体推崇，为阛阓提供种种化的投资标的。概括评估在 浮浅阛阓环境下，本基金的流动性细腻。   （2）本基金实施备用的流动性风险约束器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律规及 基金合同的约定，概括运用种种流动性风险约束器用，对赎回请求等进行限定诊治，当作特定 情形下基金约束东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于：   具体措施可详见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分的联系内容，以及招 募说明书“十、基金份额的申购与赎回”部分的联系内容。 在特定情形下，因采纳上述措施， 本基金可能无法实时餍足通盘投资者的赎回请求，投资者收到赎回对价的时辰也可能晚于预期。   （3）对 ETF 基金投资东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也可能面对因阛阓交易量           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 不及而形成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性风险。   （十九）资产支执证券的投资风险  资产支执证券为本基金的接济性投资器用。资产支执证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将联接定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支执证券。   （二十）股指期货的投资风险  本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器用，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律律例规矩和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （二十一）存托凭证的投资风险  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 更动企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的私有风险，包括但不限于：存托凭证执有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险；存托凭证 执有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不休存托凭 证执有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息线路监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （二十二）融资及转融通业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回对价的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及借条用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法浮浅处置该证券的风险。  基金约束东说念主将顺从审慎谋略原则，制定科学合理的投资策略和风险约束轨制，灵验预防和 胁制风险。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （二十三）基金合同自动阻隔的风险   基金合同收效后，连气儿 50 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并阻隔，而无需召开 基金份额执有东说念主大会。因此，基金份额执有东说念主将可能面对基金合同自动阻隔的风险。   （二十四）不可抗力   战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险。基金约束东说念主、基金托管 东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法浮浅干事，从而影响基金的 各项业务按浮浅时限完成。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由  有下列情形之一的，经履行联系要领后，基金合同应当阻隔： 接的； 的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额执有东说念主 大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 情形的；   （三）基金财产的算帐 金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申报；   （5）聘用管帐师事务所对算帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐申报出具法律 意见书；   （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载 在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规矩。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容节录   （一）基金份额执有东说念主、基金约束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并约束基金财产；  （3）依照基金合同收取基金约束费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额执有东说念主大会；  （6）依据基金合同及联系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度联系法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他相宜要求的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同规矩的用度；  （10）依据基金合同及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗激动权利，为基金的利益诈骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 行径；  （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在相宜联系法律、律例的前提下，制订和诊治联系基金认购、申购、赎回、非交易 过户、转托管等业务法则；  （17）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金  （3）自基金合同收效之日起，以西席信用、严慎勤恳的原则约束和运用基金财产；  （4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，保证所约束的 基金财产和基金约束东说念主的财产互相零丁，对所约束的不同基金隔离约束，隔离记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳适合合理的措施使盘算推算基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法相宜基金合 同等法律文献的规矩，按联系规矩盘算推算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他联系规矩，履行信息线路及申报义务；  （12）保守基金买卖奥秘，不暴露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过火他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予诡秘，不向他东说念主暴露；但因监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东说念主分派基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩召集基金份额执有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产约束业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保存 期限不低于法律律例的规矩；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时辰发出，何况保证投资者能 够按照基金合同规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理成本的 要求下得到联系贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （19）面对散伙、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应当承担 补偿干事，其补偿干事不因其退任而罢免；             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金 合同形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金约束东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行径 承担干事；   （23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金约束东说念主在召募期间未能达到基金的备案要求，基金合同不可收效，基金约束东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还 基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的规矩安全守护基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背基金合同及国度法 律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。   （1）以西席信用、勤恳尽责的原则执有并安全守护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备充足的、及格的纯熟基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁；对所托 管的不同的基金隔离成立账户，零丁核算，分账约束，保证不同基金之间在账户成立、资金划 拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金  （5）守护由基金约束东说念主代表基金坚强的与基金联系的紧要合同及联系凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、基金合同过火他联系规矩另有规矩外，在基金 信息公开线路前赐与诡秘，不得向他东说念主暴露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或 因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；  （8）复核、审查基金约束东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行径联系的信息线路事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金约束东说念主 在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；如果基金约束东说念主有未实施基金合同规 定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法律 律例的规矩；  （12）从基金约束东说念主或其奉求的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名册；  （13）按规矩制作联系账册并与基金约束东说念主查对；  （14）依据基金约束东说念主的指示或联系规矩向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他联系规矩，召集基金份额执有东说念主大会或配合基金 约束东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；  （16）按照法律律例和基金合同的规矩监督基金约束东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；  （18）面对散伙、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会和银行业监督 约束机构，并文告基金约束东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿干事，其补偿干事不因其退任而 罢免；  （20）按规矩监督基金约束东说念主按法律律例和基金合同规矩履行我方的义务，基金约束东说念主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金约束东说念主追偿；  （21）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；  （22）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 于：              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金约束东说念主的投资运作；   （8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）矜重阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息线路，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和基金合同所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同阻隔的有限干事；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）顺从基金约束东说念主、销售机构、证券交易所和登记机构的联系交易及业务法则；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的联接基金（即“华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 联接基金”，以下简称“联接基金”）的联系性，联接基金的基金份额执有东说念主不错凭所执有的联 接基金的份额径直参加或者托付代表参加本基金的基金份额执有东说念主大会表决。在盘算推算参会份额 和计票时，联接基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 基金份额执有东说念主大会的权益登记日，联接基金执有本基金份额的总额乘以该基金份额执有东说念主所 执有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，盘算推算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。  联接基金的基金约束东说念主不应以联接基金的口头代表联接基金的全体基金份额执有东说念主以本基 金的基金份额执有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联接基金的特定基金份额执有东说念主的奉求以联 接基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。  联接基金的基金约束东说念主代表联接基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主 大会的，须先遵命联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额执有东说念主大会，联接基金的 基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由联接基金的基金约束东说念主 代表联接基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。  本基金未确立基金份额执有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额执有东说念主大会的日常机 构，日常机构竟然立按照联系法律律例的要求实施。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东说念主大会，但法律律例、 中国证监会和基金合同另有规矩的除外： 金约束东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执有东说念主大会；  （2）在法律律例规矩和基金合同约定的范围内且对基金份额执有东说念主利益无施行性不利影 响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额执有东说念主大 会：            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 式、诊治基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的诊治、绽放时辰的诊治等）；   （1）除法律律例规矩或基金合同另有约定外，基金份额执有东说念主大会由基金约束东说念主召集；   （2）基金约束东说念主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额执有东说念主大会的，应当向基金约束东说念主忽视书面提 议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就归并事项书面要求召开基金 份额执有东说念主大会，应当向基金约束东说念主忽视书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份 额执有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主就归并事项要求召开基金份额 执有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得毁坏、骚扰；   （6）基金份额执有东说念主会议的召集东说念主负责采用确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （1）召开基金份额执有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介公告。基金份 额执有东说念主大领会知应至少载明以下内容： 投递时辰和地点；   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次 基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金约束东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金约束东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进 行监督的，不影响表决意见的计票着力。   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额执有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明托付代表出席， 现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金约束东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下要求时，不错进行基金 份额执有东说念主大会议程： 凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、基金合同和会议文告的规矩，何况执有 基金份额的凭证与基金约束东说念主执有的登记贵寓相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额执有东说念主将其对表决事项的投票以书面时势或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下要求时，通信开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的方式收取基金份额执有东说念主的 书面表决意见；基金托管东说念主或基金约束东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见； 理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主执有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、基金合同和会议文告的规矩，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在法律律例及监管机构允许的前提下，基金份额执有东说念主大会可通过收罗、电话或其 他方式召开，基金份额执有东说念主不错给与书面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额执有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定阻隔基金 合同、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同规矩的其他            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额执有东说念主大会谋划的其他事项。  基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召汇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额 执有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事要领  在现场开会的方式下，伊始由大会主执东说念主按照下列第 7 条文矩要领确定和公布监票东说念主，然 后由大会主执东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金约束东说念主授 权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主执；如果基金约束东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席 大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额执有东说念主当作该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主执 基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个 干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。  基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规矩的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额执有东说念主或其代理东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有 约定外，赈济基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、本基金与其他 基金合并以终点决议通过方为灵验。  基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。  采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交相宜会议文告 中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文告规矩的书面表              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 决意见视为灵验表决，表决意见朦拢不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额执有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金约束 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金约束东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主 执东说念主应当在会议开端后晓谕在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担任 监票东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布再行盘点结果。 计票的着力。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起按照《信息线路办法》的规矩在规矩媒介上公告。 如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当实施收效的基金份额执有东说念主大会的决议。 收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金约束东说念主、基金托管东说念主均有不休力。 但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容被取            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 消或变更的，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修 改和诊治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   （三）《基金合同》肃清和阻隔的事由、要领以及基金财产算帐方式  （1）变更基金合同触及法律律例规矩或本合同约定应经基金份额执有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经基金 份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额执有东说念主大会决议自收效后方可实施，自决议收效后依 照《信息线路办法》的联系规矩在规矩媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系要领后，基金合同应当阻隔：  （1）基金份额执有东说念主大会决定阻隔的；  （2）基金约束东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金约束东说念主、新基金托管东说念主 链接的；  （3）出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素以至 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主召集基金份额执有 东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额执有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （4）连气儿 50 个干事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （5）基金合同约定的其他情形；  （6）联系法律律例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个干事日内成立算帐小组， 基金约束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、相宜 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （4）基金财产算帐要领：            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到甩掉而不可实时 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载 在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规矩。   （四）争议贬责方式   因本合同产生或与之联系的争议，各方当事东说念主应通过协商贬责，协商不可贬责的，任何一 方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自赓续诚笃、勤恳、尽责地履行基金合 同和托管契约规矩的义务，惊奇基金份额执有东说念主的正当权益。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金  本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门终点行政区和 台湾地区的联系规矩）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式六份，除上报联系监管机构二份外，基金约束东说念主、基金托管东说念主各执有二 份，每份具有同等的法律着力。  基金合同可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业 场面查阅。                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十二、基金托管契约的内容节录  （一）基金托管契约当事东说念主  称呼：华泰柏瑞基金约束有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易考试区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  确立日历：2004 年 11 月 18 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织时势：有限干事公司  注册本钱：贰亿元东说念主民币  存续期限：执续谋略  筹商电话：（021）38601777  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  邮政编码：100031  法定代表东说念主：谷澍  成立时辰：2009 年 1 月 15 日  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号  批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号  组织时势：股份有限公司  注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续期间：执续谋略  谋略范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金算帐；种种汇兑业务；代理政策性 银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇 贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外 汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信打听、筹商、见证业务； 企业、个东说念主财务照管人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理 绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银 行业监督约束机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用法度的，基金约束东说念主应按照基金托管东说念主 要求的情势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系技能系统，对基金施行投 资是否相宜基金合同对于证券采用法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地收尾投资方针， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板以过火他经中国证监会核准或注册刊行的股 票）、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可赈济 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期票 据）、资产支执证券、债券回购、银行进款、货币阛阓器用、股指期货以及法律律例或中国证 监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会联系规矩）。   本基金将根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适合要领后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律律例的规矩而受甩掉的情形除外。 监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保执不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产支执证券的比例，不得进步基金资产净值 的 10%；   （4）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证券 范围的 10%；   （6）本基金约束东说念主约束的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的 种种资产支执证券，不得进步其种种资产支执证券悉数范围的 10％；            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产 支执证券期间，如果其信用等第着落、不再相宜投资法度，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金干预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得进步基金资产净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素以至基金不相宜该比 例甩掉的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需恪守下述比例甩掉： 进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例甩掉： 应纳入《流动性风险约束规矩》所述流动性受限证券的范围；           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金约束东说念主之外的因素以至基金投资不 相宜上述规矩的，基金约束东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例甩掉依照内地上市交易的股票实施，与内地上市交易的 股票合并盘算推算；   （17）法律律例及中国证监会规矩的其他投资甩掉。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性甩掉等基金约束东说念主 之外的因素以至基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个交易日内 进行诊治，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金约束东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开端。   如法律律例或监管部门变更或取消上述甩掉，且适用于本基金，基金约束东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受联系甩掉或以变更后的规矩为准。 （十一）项基金投资不容行径进行监督。   根据法律律例联系基金从事关联交易的规矩，基金约束东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与 本机构有控股关系的激动或与本机构有紧要横暴关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方 式提交，确保所提供的关联交易名单的实在性、竣工性、全面性。基金约束东说念主、基金托管东说念主有 干事隔离守护实在、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东说念主（或基金托管东说念主）应实时发送基金托管东说念主（或基金约束东说念主），基金托管东说念主（或基金约束东说念主） 应实时证实已闻名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经由，基金约束东说念主仍违 规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金约束东说念主承担干事，基金托管东说念主有权向中国证 监会申报。   基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、施行胁制东说念主或者与 其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当相宜基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额执有东说念主利益优先原则，预防利益打破，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交易必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律律例赐与线路。紧要关联交易应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 券阛阓进行监督。   基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经介怀采用的、本基金适用的银行间 债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金约束 东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金约束东说念主不错每半年对银行间 债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金约束东说念主根据阛阓情况需要临时诊治银行间债券阛阓交 易敌手名单，应向基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个干事日内与基金托管东说念主 协商贬责。基金约束东说念主收到基金托管东说念主书面证实后，被证实诊治的名单开端收效，新名单收效 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照联系契约进行结算。基金约束 东说念主负责对交易敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的交易法则进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券阛阓成交单对子系合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成的损失。 如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金 托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨干事。 进行监督。   基金投资银行进款的，基金约束东说念主应根据法律律例的规矩及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎采用进款银行，作念好风险胁制；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成联系业 务办理。 份额净值盘算推算、基金份额参考净值、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   如果基金约束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹推崇数据印制在宣传推介材料上， 则基金托管东说念主对此不承担任何干事，并将在发现后立即申报中国证监会。 行监督。   （1）基金投资携带受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等携带受限证券有 关问题的文告》等联系法律律例规矩。   （2）携带受限证券，包括由《上市公司证券刊行约束办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要 音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等携带受限证券。   （3）在初次投资携带受限证券之前，基金约束东说念主应当制定联系投资决策经由、风险胁制 轨制、流动性风险胁制预案等规章轨制。基金约束东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排携带 受限证券的投资比例，并在风险胁制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 章轨制须经基金约束东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事领会过之后，基金约束东说念主应当将上述 规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。  （4）在投资携带受限证券之前，基金约束东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供有 关携带受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明文献复印件、基金约束东说念主与承销商坚强的销 售契约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款 时辰文献等。基金约束东说念主应保证上述信息的实在、竣工。  （5）基金托管东说念主在监督基金约束东说念主投资携带受限证券的过程中，如有合理情理以为因市 场出现剧烈变化导致基金约束东说念主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有 权要求基金约束东说念主对该风险的摒除或预防措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金 托管东说念主经事前书面见告基金约束东说念主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示形成基金财 产损失的，基金托管东说念主不承担任何干事，并有权申报中国证监会。  （6）基金约束东说念主应保证基金投资的携带受限证券登记存管在本基金名下，并保证基金托 管东说念主大约浮浅查询。因基金约束东说念主原因产生的携带受限证券登记存管问题，形成基金财产的损 失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的干事与损失，由基金约束东说念主承担。  （7）如果基金约束东说念主未按照本托管契约的约定向基金托管东说念主报送联系数据或者报送了虚 假的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金约束东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据基金合同及本托管契约履行职责外，因投资携带受限证券产生的损失， 基金托管东说念主按照本托管契约履行监督职责后不承担上述损失。 基金合同的规矩，应实时以书面时势文告基金约束东说念主限期纠正。基金约束东说念主应积极配合和协助 基金托管东说念主的监督和核查。基金约束东说念主收到文告后应不才一干事日前实时查对并以书面时势给 基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申报中国证监会。基金托管东说念主发现基金约束东说念主依据交易要领一经收效的投资指示违背法律、 行政律例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金约束东说念主，并申报中国 证监会。 金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金约束东说念主应在规矩时辰内回答并改正，或 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督申报的事项，基金约束东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 约束东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金约束东说念主无刚直情理，断绝、毁坏对方根 据本托管契约规矩诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金托管东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。  （三）基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金约束 东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金参考份额净值、根据基金约束东说念主指示办理算帐交 收、联系信息线路和监督基金投资运作等行径。 或无故延伸实施基金约束东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本托管契约过火他联系规矩时，应实时以书面时势文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到 文告后应不才一干事日前实时查对并以书面时势给基金约束东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金约束东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金约束东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交联系贵寓以供基金约束东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在规矩时辰内回答基金约束东说念主 并改正。 托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无刚直情理，断绝、毁坏对方根 据本托管契约规矩诈骗监督权，或采纳拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金约束东说念主忽视劝诫仍不改正的，基金约束东说念主应申报中国证监会。  （四）基金财产的守护  （1）基金财产应零丁于基金约束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。未经基金约束东说念主依据正当要领作出的正当合规指 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事干事、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产隔离成立账户，零丁核算，确保基金财产的完 整与零丁。  （5）基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示，按照基金合同和本托管契约的约定守护基金财 产，如有特殊情况两边可另行协商贬责。  （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金约束东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金约束 东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何干事。   （7）除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间的资金应存于基金约束东说念主在具有托管经历的买卖银行开设的基金认购 专户。该账户由基金约束东说念主开立并约束。   （2）基金召募期满或基金约束东说念主决定住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法盘算推算的价值）、基金份额执有东说念主东说念主 数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规矩后，基金约束东说念主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，登记机构应当将网下股票认购所召募到的股票划入本 基金的证券账户下，同期在规矩时辰内，聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师 署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的要求，由基金约束东说念主按规矩办理退 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和约束。   （2）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。本基金 的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需 通过本基金的资金账户进行。   （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务之外的行径。   （4）基金托管资金账户的开立和约束应相宜联系法律律例的联系规矩。   （5）在相宜法律律例规矩的要求下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金 资产的支付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限干事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金 约束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 行本基金业务之外的行径。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限干事公司开立结算备付金账户， 并代表本基金完成与中国证券登记结算有限干事公司的一级法东说念主算帐干事，基金约束东说念主应赐与 积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限干事公司的规矩实施。   （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的约束和运 用由基金约束东说念主负责。   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限干事公司、银行 间阛阓算帐所股份有限公司的联系规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限干事公司、 银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的 结算。基金约束东说念主代表本基金坚强宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的规矩，在基金 约束东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系法则使用并约束。   （2）法律律例对子系账户的开立和约束另有规矩的，从其规矩办理。   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善守护， 守护凭证由基金托管东说念主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主施行灵验胁制下的什物证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产 生的干事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验胁制的证券不承担 守护干事。   由基金约束东说念主代表基金签署的、与基金联系的紧要合同的原件隔离由基金约束东说念主、基金托 管东说念主守护。除契约另有规矩外，基金约束东说念主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应保证基 金一方执有两份以上的原本，以便基金约束东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。紧要 合同的守护期限不低于法律律例规矩的最低期限。   （五）基金资产净值盘算推算和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目盘算推算， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金约束东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。  基金约束东说念主于每个估值日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。  （2）复核要领  基金约束东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金约束东说念主根据法律律例或基金合同的规矩 暂停估值时除外。基金约束东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金约束东说念主按约定对外公布。  （1）估值对象  基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约和银行进款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。  （2）估值方法  ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影 响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市 价及紧要变化因素，诊治最近交易市价，确定公允价钱；  ②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；  ③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  ④交易所上市交易的可赈济债券以逐日收盘价当作估值全价；  ⑤交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交易所阛阓挂牌 转让的资产支执证券，给与估值技能确定公允价值；  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归并股票的估值 方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行股 票时公司激动公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等携带受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定公允价值；             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金  ④对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃 阛阓上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值的 情况下，应付阛阓报价进行诊治以证实估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很 少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各异， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交易日结算价估值。 确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。  如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及联系法律 律例的规矩或者未能充分惊奇基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边 协商贬责。  根据联系法律律例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金约束东说念主承担。本基金 的基金管帐干事方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对 外赐与公布。  （3）特殊情形的处理 资产估值错误处理。 构发送的数据错误、遗漏等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适合、合理的             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错误，基金约束东说念主和基金托管东说念主 罢免补偿干事。但基金约束东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或放松由此形成的影 响。   基金约束东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时，视为基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值错误类型   本基金运作过程中，如果由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的纰谬形成估值错误，导致其他当事东说念主遭受损失的，纰谬的干事东说念主应当对由于该估值 错误遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿，承 担补偿干事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值错误处理原则 时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误干事方承担；由于估值错误干事方未实时 更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误干事方对径直损失承担补偿干事； 若估值错误干事方一经积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正， 则其应当承担相应补偿干事。估值错误干事方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估 值错误已得到更正。 错误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。 方仍应付估值错误负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其 他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误干事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利的 当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经获 得的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值错误干事方。   （3）估值错误处理要领   估值错误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 错误的干事方； 更正，并就估值错误的更正向联系当事东说念主进行证实。   （4）基金份额净值估值错误处理的方法如下： 采纳合理的措施退缩损失进一步扩大； 监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主应当公告，并报中国证监会备 案；   （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以至基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估 值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金约束东说念主应当暂 停估值；   （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   按国度联系部门规矩的管帐轨制实施。   基金约束东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金约束东说念主、基金托管东说念主隔离独 赶紧成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金约束东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的盘算推算和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金约束东说念主应当实时编制并对外提供实在、竣工的基金财务管帐申报。月度报表的编制， 基金约束东说念主应于每月晦了后 5 个干事日内完成；《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金约束东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在《信息线路             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金约束东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。季度 申报应在每个季度收尾之日起 15 个干事日内编制完结并赐与公告；中期申报在上半年收尾之 日起两个月内编制完结并赐与公告；年度申报在每年收尾之日起三个月内编制完结并赐与公告。 基金合同收效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   （2）报表复核   基金约束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告或通过电子时势文告基金约束东说念主。基金约束 东说念主在季度申报完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个干事 日内完成复核，并将复核结果书面文告或通过电子时势文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在中期报 告完成当日，将联系申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核， 并将复核结果书面文告或通过电子时势文告基金约束东说念主。基金约束东说念主在年度申报完成当日，将 联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面 文告或通过电子时势文告基金约束东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传真 的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的申报上加盖托管业务专用 章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书或进行电子证实，两边各自留存一份。如果基金 约束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金约束东说念主有权按照 其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额执有东说念主名册的登记与守护   本基金的基金约束东说念主和基金托管东说念主须隔离妥善守护的基金份额执有东说念主名册，包括基金合同 收效日、基金合同阻隔日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容至少应包括执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由登记机构编制，由基金约束东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基金托 管东说念主有权要求基金约束东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额执有东说念主名册，基金约束 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额执有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的 基金份额执有东说念主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金 份额执有东说念主大会权益登记日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发寿辰后十            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 个干事日内提交。  基金约束东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额执有东说念主名册，保存期限不低于法律律例的规 定。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 顺从诡秘义务。若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额执有东说念主名册， 应按联系律例规矩各自承担相应的干事。  （七）托管契约的变更、阻隔与基金财产的算帐  本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规矩有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。  （1）基金合同阻隔；  （2）基金托管东说念主散伙、照章被湮灭、收歇或由其他基金托管东说念主收受基金资产；  （3）基金约束东说念主散伙、照章被湮灭、收歇或由其他基金约束东说念主收受基金约束权；  （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同规矩的阻隔事项。  （1）基金财产算帐小组 金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 管当事者说念主员。 组不错照章进行必要的民事行径。  （2）基金财产算帐要领 见书；             华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所执证券的流动性受到甩掉而不可实时变现的， 算帐期限相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐申报经相宜《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在规矩网站上，并将算帐申报教唆性公告登载 在规矩报刊上。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例的规矩。   （八）争议贬责方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商贬责，协商不可贬责的，任何一 方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不休力。除非仲 裁裁决另有规矩，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续诚笃、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，惊奇基金份额执有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，在此不包括香港、澳门终点行政 区和台湾地区的联系规矩）并从其解释。                华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十三、对基金份额执有东说念主的服务   对基金份额执有东说念主的服务主要由基金约束东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金约束东说念主提供的主要服务内容。基金约束东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和阛阓的变化， 有权在相宜法律律例的前提下，增多和修改联系服务款式。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金约束东说念主不承担任何干事。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金约束东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金约束东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务筹商、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金约束东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金约束东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或忽视建议。   （三）筹商基金约束东说念主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法连合的内容，请实时通过上述方式筹商基 金约束东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面连合本招募说明书，并同意全部内容。              华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十四、其他应线路事项   本基金及基金约束东说念主的联系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介线路：                 公告称呼                          线路日历 华泰柏瑞基金约束有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收 款银行账户的公告 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金基金家具贵寓 纲目更新 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 2024 年第 1 季 度申报 华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 2023 年年度报 告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于提醒投资者预防作歹分子假冒公 司口头从事犯科行径的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下 基金联系业务公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于对营业派司撤废客户采纳甩掉交 易措施的公告 华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承 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华泰柏瑞基金约束有限公司对于旗下部分基金赓续参与中国东说念主寿 保障股份有限公司费率优惠行径的公告           华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金约束东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市交易的证券 交易所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金注册的文献；  （二）《华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金基金合同》；  （三）《华泰柏瑞中证中药交易型绽放式指数证券投资基金托管契约》；  （四）法律意见书；  （五）基金约束东说念主业务经历批件、营业派司；  （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金约束东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解细心的信息，可在 营业时辰赶赴相应场面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金约束有限公司                                     二〇二四年七月十三日

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