华夏中枢制造羼杂型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金管理东说念主：华夏基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       遑急教唆   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）还是中国证监会2021年4月27 日证监许可[2021]1557号文准予注册。本基金基金合同于2021年6月22日肃穆顺利。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等要素产生波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境要素对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为混 合型基金，60%-95%的基金资产投资于股票，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于 普通债券基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者顺应性管理 办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行动不改变基金的 本色性风险收益特征，但由于风险分类治安的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变 化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停暴露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前刻和最终变现价钱都具有不祥情味，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投老本基金之前，请仔 细阅读联系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金资产投资于港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合往来所上市的股票 （以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以 及往来法令等各别带来的独有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行泛泛往来，港股不行实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资需要或商场环境变化，选拔将部分资产 投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括 商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资 于资产支援证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和SPV 失约风险等。具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品尊府概要等信息暴露文献，全面领略本基金的风险收益特征和居品特质，并充分 研讨自身的风险承受智商，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   投资者应当致密阅读并实足领略基金合同第二十部分规定的免责要求、第二十一部分 规定的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其翌日推崇。   基金管理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当致密阅读并实足领略基金合同规定的免责要求和规定的争议处理方式。   本招募说明书更新关连财务数据和净值推崇数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 暴露2024年1季报，则本次更新暂无联系投资组合讲明和功绩数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年7月12日。（本招募说明书中的财务尊府未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    一、弁言   《华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                            《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》   （以下简称“《基金法》”）               、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                                     （以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）                                    、《公开召募 怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）绝顶他 关连规定以及《华夏中枢制造羼杂型证券投资基金基金合同》                           （以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募 的。基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是规定基金 合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有糟塌，均以基金合同为准。基金合同当 事东说念主按照《基金法》         、基金合同绝顶他关连规定享有权利、承担义务。基金合同确当事东说念主包 括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金 份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其 对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面 签章为必要条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同绝顶他关连规定享有权利、承 担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详尽查阅基金合同。                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《华夏中枢制造羼杂型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何灵验矫正和补充。 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充。 其更新。                                       。 行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有不致力于的决定、决议、通知等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其 常常作念出的矫正。     《信息暴露办法》 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正。 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其常常作念出的矫正。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及联系法律法例规定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 的证券往来服务公司，向香港联合往来所进行申报，买卖规定范围内的香港联合往来所上市 的股票。 份额的认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等。 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额绝顶变动情况的账户。 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证据的日历。                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《华夏基金管理有限公司怒放式基金业务法令》，是轨范基金管理 东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主共 同着力。 份额的行动。 份额的行动。 求将基金份额兑换为现金的行动。 请求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行动。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式。 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额） 跳跃上一怒放日基金总份额的 10%。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 暴露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债券等。 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 置清理，目的在于灵验阻扰并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且采选估值时期仍导致公允价值 存在首要不祥情味的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不祥情味的资产。                                华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称呼：华夏基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      持股单元               持股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技筹商有限公司                       10%                       算计                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、帮手、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 绝顶子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投                             华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产管理委员会主任、资产管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司筹备财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    李春波先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员、中信证券国际有限 公司董事长、首席执行官。曾任中信证券研究部首席分析师，中信证券股票销售往来部B角 （主理办事），中信证券研究部行政负责东说念主，中信证券股票销售往来部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事、总经 理。曾任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据 中心行政负责东说念主（兼），上海华夏资产投资管理有限公司执行董事、总司理，证通股份有限 公司董事等。    刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职汲引及广西南宁政府筹商众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副汲引、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂然董事，博士。汲引，博士生导师，主要研究处所为财务管理、老本 商场、破费经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰宇MBA汲引领导委员 会副主任委员、汲引部工商管理专科素养领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东说念主等。                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹备财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹备财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主理办事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等办事。   宁晨新先生：监事，博士，高档剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高档业务司理，华夏基金管理有限公司 北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹备资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主理办事），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任华夏证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基 金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏 资产投资管理有限公司副总司理，华夏基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责 东说念主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任华夏基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海华夏资产投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹备财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限职责公司信息时期部负责东说念主，华夏基金管理有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   高翔先生，硕士。2016年7月加入华夏基金管理有限公司，历任投资研究部研究员、基 金司理助理，现任华夏先进制造龙头羼杂型证券投资基金基金司理（2021年11月16日起任职）、 华夏半导体龙头羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2022年9月19日起任职）、华夏中枢制 造羼杂型证券投资基金基金司理（2024年7月12日起任职）                             。   历任基金司理：2021年6月22日至2024年7月12日历间，郑泽鸿先生任基金司理。   主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总司理。   郑煜女士，华夏基金管理有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，华夏基金管理有限公司副总司理，投资司理。   朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，华夏基金管理有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，华夏基金管理有限公司投资研究部高档副总裁、基金司理。   翟宇航先生，华夏基金管理有限公司社保投资部高档副总裁、基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采选灵验措施，可贵违背《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱绝顶他不梗直的证券往来步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、履行抑遏东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述退却性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份额持有 东说念主大会。 法例及行业轨范，诚恳信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例关连规定，由国务院证券监督管理机构规定退却的其他行动。   （1）依照关连法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹备等信息。   （五）基金管理东说念主的里面抑遏轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寂然性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐全的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、抑遏治安组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏步履、信息疏通、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，获取 无保属意见的抑遏盘算推算合感性及运行灵验性的讲明。   细密的抑遏环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，面前有寂然董事 3 名。董事会下设审计委员会等有益 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此调解，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚持稳健筹备和轨范运作，爱重职工的合规遵法意志和职业说念德的培养，并 进行持续汲引。   公司各层面和各业务部门在详情各自的想法后，对影响想法已毕的风险要素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常办事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务盘算推算过程中评估联系风险 并制定风险抑遏轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和治安化，并要求齐全的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资抑遏轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理教导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；往来管理部负责整个往来的集合执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和往来执行职能严格阻扰，实行集合交 易轨制，建立和完善自制的往来分配轨制，确保各投资组合享有自制的往来执行契机。   ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，可贵越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会详情的范围内，负责 详情与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批治安；往来管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责往来 执行。   ③警示性抑遏。按照法例或公司规定成就各样资产投资比例的预警线，往来系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④退却性抑遏。根据法律、法例和公司联系规定，基金退却投资受限制的证券并退却从                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 事受限制的行动。往来系统通过预先的设定，对上述退却进行自动教唆和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来管理部对投资行动进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐抑遏轨制   ①建立了基金司帐的办事轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻守基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务布置轨制。   （3）时期系统抑遏轨制   为保证时期系统的安全雄厚运行，公司对硬件迷惑的安全运行、数据传输与收罗安全 管理、软硬件的颂赞、数据的备份、信息时期东说念主员操作管理、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考核轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察办事。监察轨制包括违章行动的调 查治安和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱办事小组看成反洗钱办事的有益机构，指定有益东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理办事；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱办事里面抑遏轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的 东说念主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项经 营管理步履的灵验运行。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支援里面抑遏轨制是基金管理东说念主董事会及管理层的 职责。   （2）上述对于里面抑遏的暴露真正、准确。   （3）基金管理东说念主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展连接完善里面抑遏轨制。                             华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制 2024 年 3 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档时期职称。   （三）基金托管业务筹备情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，接收“诚恳信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑遏体系、轨范 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广博 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司集会资产管理筹备、证券公司定向资产管理筹备、营业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各样客户提供个性 化的托管服务。限制 2023 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》                                、香港《财资》                                      、好意思 国《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 97 项最好                 、 托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融领域的持 续招供和世俗好评。   （四）基金托管东说念主的里面抑遏轨制                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务赶快发展，遥远保持在资产托管行业的 上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手合手业务拓展，一手合手内控诞生”的作念法 是分不开的。资产托管部极端爱重改进和加强里面风险管理办事，在积极拓展各项托管业务 的同期，把加强风险驻守和抑遏的力度，全心培育内控文化，完善风险抑遏机制，强化业务 面貌全过程风险管理看成遑急办事来作念。从 2005 年于今共十七次胜利通过评估组织里面控 制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部获取无保属意见的抑遏及灵验性讲明。充分表 明寂然第三方对我行托管服务在风险管理、里面抑遏方面的健全性和灵验性的全面招供，也 讲授中国工商银行托管服务的风险抑遏智商还是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水 平。面前，ISAE3402 审阅还是成为年度化、旧例化的内控办事妙技。”   保证业务运作严格着力国度关连法律法例和行业监管法令，强化和建立遵法筹备、轨范 运作的筹备想想和筹备立场，形成一个运作轨范化、管理科学化、监控轨制化的内控体系； 驻守和化解筹备风险，保证托管资产的安全齐全；颂赞持有东说念主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抑遏组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控 合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抑遏处及资产托管部各业务处室共同组成。总 行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险抑遏办事进行领导、监督。 资产托管部里面成就有益负责稽核监察办事的里面风险抑遏处，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直教导下，依照关连法律规章，对业务的运行寂然应用稽核监察权力。各业务处 室在各自职责范围内实施具体的风险抑遏措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当得当国度法律法例及监管机构的监管要求，并集中于 托管业务筹备管理步履的遥远。   （2）齐全性原则。托管业务的各项筹备管理步履都必须有相应的轨范治安和监督制约； 监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，覆盖整个的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹备步履必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹备步履必须驻守风险，审慎筹备，保证基金资产和其他 委托资产的安全与齐全。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）灵验性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹备管理的需要应时修改完善， 并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）寂然性原则。设立有益履行托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主员和抑遏东说念主员必 须相对寂然，顺应分离；内控轨制的检讨、评价部门必须寂然于内控轨制的制定和执行部门。   （1）严格的阻扰轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明确的岗亭职 责、科学的业务历程、详尽的操作手册、严格的东说念主员行动轨范等一系列规章轨制，并采选了 细密的防火墙阻扰轨制，大约确保资产寂然、环境寂然、东说念主员寂然、业务轨制和管理寂然、 收罗寂然。   （2）高层检讨。主管行教导与部门高档管理层看成工行托管业务政策和策略的制定者 和管理者，要求下级部门实时讲明筹备管理情况和罕见情况，以检讨资产托管部在已毕里面 抑遏想法方面的进展，并根据检讨情况提议里面抑遏措施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事抑遏。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、                                  “互控防地”、                                        “监 控防地”三说念抑遏防地，健全绩效考核和激勉机制，诞生“以东说念主为本”的内控文化，增强员 工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。并通过进行如期、定向的业务与职业说念 德培训、坚硬承诺书，使职工诞生风险驻守与抑遏理念。   （4）筹备抑遏。资产托管部通过制定筹备、编制预算等方法开展多样业务营销步履、 处理各项事务，从而灵验地抑遏和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。   （5）里面风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面风险管理， 如期或不如期地对业务运作景况进行检讨、监控，领导业务部门进行风险识别、评估，制定 并实施风险抑遏措施，排查风险隐患。   （6）数据安全抑遏。咱们通过业务操作区相对寂然、数据和传真加密、数据传输表示 的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立有益的不荒疏还原中心，制定了基于数据、应 用、操作、环境四个层面的完备的不荒疏还原决策，并组织职工如期演练。为使演练愈加接近 实战，资产托管部连接提高演练治安，从领先的按照预订时刻演练发展到面前的“无意演练”。 从演练结果看，资产托管部实足有智商在发生不荒疏的情况下两个小时内还原业务。   （1）资产托管部里面成就专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的直 接教导下，依照关连法律规章，全面贯彻落实全程监控想想，确保资产托管业务健康、雄厚                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要自上而下每个职工 的共同参与，只消这么，风险抑遏轨制和措施才会全面、灵验。资产托管部实施全员风险管 理，将风险抑遏职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每位职工对我方岗亭职责范围内的风 险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相 互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的诞生，一贯坚持把风险驻守 和抑遏的理念和方法融入岗亭职责、轨制诞生和办事历程中。经过多年努力，资产托管部已 经建立了一整套里面风险抑遏轨制，包括：岗亭职责、业务操作历程、稽核监察轨制、信息 暴露轨制等，覆盖整个部门和岗亭，渗入各项业务过程，形成各个业务法子之间的彼此制约 机制。   （4）里面风险抑遏遥远是托管部办事要点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管 业务是营业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就罕见强调轨范运作，一直将建 立一个系统、高效的风险驻守和抑遏体系看成办事要点。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题、新情况连接出现，资产托管部遥远将风险管理放在与业务发展同等遑急 的位置，视风险驻守和抑遏为托管业务生涯和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和治安   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和关连基金法例的规定，基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行动、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益 分配、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月运行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管公约或关连基金法律 法例规定的行动，应实时以书面格式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通知后应及 时查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函证据。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知 事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行动，应立即讲明中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       五、联系服务机构 （一）销售机构 称呼：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表东说念主：陈四清 传真：010-66107914 筹商东说念主：王佺 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东说念主：谷澍 筹商东说念主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）交通银行股份有限公司                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （5）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 筹商东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （6）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进                               华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （7）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 筹商东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （8）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东说念主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 筹商东说念主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （9）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东说念主：杨明生 电话：020-38321207、15011838290 传真：020-87310955 筹商东说念主：韩鹏                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （10）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （11）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （12）上海农村营业银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东正途981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东说念主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 筹商东说念主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （13）北京农村营业银行股份有限公司                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 筹商东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （14）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 筹商东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰宇） （15）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号 法定代表东说念主：张荣森（代为履行法定代表东说念主职责） 电话：0571-88261822 传真：0571-87659188 筹商东说念主：沈崟杰 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （16）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东说念主：卢国锋                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 筹商东说念主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：0769-956033 （17）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东说念主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 筹商东说念主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （18）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （19）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东说念主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 筹商东说念主：潘鹏程                         华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （20）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东说念主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 筹商东说念主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （21）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东说念主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 筹商东说念主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （22）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市江北区永平门街6号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 法定代表东说念主：林军 电话：023-63367470 传真：023-63367205 筹商东说念主：张鹏 网址：www.cqcbank.com 客户服务电话：96899 （23）东莞农村营业银行股份有限公司                                华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 筹商东说念主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （24）江苏苏州农村营业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 筹商东说念主：葛晓亮 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     电话：021-63890139      传真：-      筹商东说念主：张昊      网址：www.hfbank.com.cn      客户服务电话：95395      （31）泉州银行股份有限公司      住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号      办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号      法定代表东说念主：傅子能      电话：0595-22551071      传真：0595-22578871      筹商东说念主：董培姗      网址：www. qzccbank.com      客户服务电话：400-889-6312      （32）锦州银行股份有限公司      住所：辽宁省锦州市科技路68号      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东说念主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      筹商东说念主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （33）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港调解区前湾沿路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）                            华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法定代表东说念主：顾敏 电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 筹商东说念主：张驰 网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （34）云南红塔银行股份有限公司 住所：云南省玉溪市东风南路2号 办公地址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 法定代表东说念主：李光林 电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 筹商东说念主：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （35）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹正途619号 办公地址：九江市长虹正途619号 法定代表东说念主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 筹商东说念主：程科夫 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住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （42）财咨说念信息时期有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东说念主：庞死板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （43）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号                                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室      法定代表东说念主：吴言林      电话：025-66046166转837      筹商东说念主：孙平      网址：www.huilinbd.com      客户服务电话：025-66046166      （44）上海挖财基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室      法定代表东说念主：胡燕亮      电话：021-50810687      传真：021-58300279      筹商东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （45）上海陆享基金销售有限公司      住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室      办公地址：上海市浦东新区世纪正途1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元      法定代表东说念主：粟旭      电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863      传真：021-53398801 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      （90）上海华夏资产投资管理有限公司       住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室       办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层       法定代表东说念主：毛淮平       电话：010-88066326       传真：010-63136184       筹商东说念主：张静怡       网址：www.amcfortune.com       客户服务电话：400-817-5666       （91）海通期货股份有限公司       住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12层       办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12 层       法定代表东说念主：吴红松       电话：021-38917316       传真：021-68685550       筹商东说念主：王曦语       网址：https://www.htfutures.com/       客户服务电话：4008209133       （92）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       筹商东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826                             华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （93）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东说念主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 筹商东说念主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 客户服务电话：400-828-1288 （94）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （95）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （96）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （97）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （98）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （99）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧                             华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （100）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （101）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （102）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周密 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （103）兴业证券股份有限公司                                 华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （104）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （105）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （106）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：023-67663104 传真：023-63786212 筹商东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （107）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （108）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 筹商东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （109）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 筹商东说念主：祝丽萍                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （110）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时期开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （111）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （112）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （113）中信证券（山东）有限职责公司                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （114）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新汜博厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （115）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东说念主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （116）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东说念主：肖林                           华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （117）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （118）廉明证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户服务电话：95571    （119）长城证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层    法定代表东说念主：曹宏    电话：0755-83530715    传真：0755-83515567                                  华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （120）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      筹商东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （121）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780 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办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （128）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （129）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666                                  华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （130）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 法定代表东说念主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 筹商东说念主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （131）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际资产中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 筹商东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （132）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn                                  华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95328 （133）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 筹商东说念主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （134）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （135）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 筹商东说念主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （136）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层                                华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东说念主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 筹商东说念主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （137）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表东说念主：庞介民 电话：021-68405273 传真：021-68405181 筹商东说念主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （138）国盛证券有限职责公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼 法定代表东说念主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 筹商东说念主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （139）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967                                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       传真：028-86150040       筹商东说念主：谢国梅       网址：www.hx168.com.cn       客户服务电话：95584       （140）申万宏源西部证券有限公司       住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室       办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）       法定代表东说念主：王献军       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       筹商东说念主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （141）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东说念主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       筹商东说念主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （142）世纪证券有限职责公司       住所：深圳市前海深港调解区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层       法定代表东说念主：李强       传真：0755-83199511       筹商东说念主：王雯                              华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （143）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （144）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （145）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东说念主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 筹商东说念主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （146）华林证券股份有限公司                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （147）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （148）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （149）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （150）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 筹商东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （151）财通证券股份有限公司 住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 电话：0571-87925129 传真：0571-87818329 筹商东说念主：夏吉慧 网址：www.ctsec.com 客户服务电话：95336 （152）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 筹商东说念主：虞佳彦                                           华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （153）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （154）中山证券有限职责公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      筹商东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （155）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357                           华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （156）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东说念主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 筹商东说念主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （157）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济时期开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （158）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （159）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云                                华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （160）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （161）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （162）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄丽珍                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （163）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （164）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时期开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （165）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （166）华创证券有限职责公司                               华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （167）中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹商东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （168）宏信证券有限职责公司 住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东说念主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 筹商东说念主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （169）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志众多厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东说念主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235                               华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-88321763 筹商东说念主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （170）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （171）川财证券有限职责公司 住所：中国（四川）解放贸易试验区成都市高新区交子正途177号中海国际B座17楼 办公地址：成都市高新区交子正途177号中海国际B座17楼 法定代表东说念主：金树成 电话：028-86583053 传真：028-86583002 筹商东说念主：匡婷 网址：www.cczq.com 客户服务电话：028-86585518 （172）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011                                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （173）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区沉稳路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 筹商东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （174）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （175）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东说念主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （176）中国东说念主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号                            华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   筹商东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519   基金管理东说念主可根据关连法律、法例的要求，选拔得当要求的机构代理销售本基金。代 销机构具体业务办理情况以其各自规定为准。 示。基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  承办讼师：刘佳、吴卫英  电话：    （021）51150298  传真：    （021）51150398  筹商东说念主：刘佳  （四）司帐师事务所   称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙东说念主：李丹 筹商电话：021-23238888 传真：021-23238800 筹商东说念主：单峰、朱宏宇 承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                              华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                          六、基金的召募    （一）基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同绝顶他关连 规定召募。本基金召募请求还是中国证监会 2021 年 4 月 27 日证监许可[2021]1557 号文准予 注册。    本基金为契约型怒放式基金，基金存续期间为不如期。    本基金自 2021 年 6 月 4 日至 2021 年 6 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额鉴识成就代码，鉴识算计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    关连基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，调整现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额持有东说念主大会，调整前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。    在不违背法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金管理东说念主可 根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、赎回 费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额持有东说念主大会，调整前基金管理东说念主需实时公 告。关连基金份额类别的具体法令等联系事项届时将另行公告。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的顺利   根据关连规定，            基金合同于 2021 年 6 月 22 日肃穆顺利。         本基金得志基金合同顺利条件， 自基金合同顺利日起，本基金管理东说念主肃穆运行管理本基金。   《基金合同》顺利后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期讲明中赐与暴露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个办事日内向中国证监会讲明并提议治理决策，如持 续运作、调理运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                             华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回样式   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资本旨中心以及电子往来平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资本旨中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资本旨中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （5）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿路交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （6）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）                          华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （7）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （8）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （9）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （10）电子往来    本公司电子往来包括网上往来、迁移客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见 本招募说明书“五、联系服务机构”中“                  （一）销售机构”的联系刻画。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业样式或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购与赎回的怒放日实时刻    投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证 券往来所的泛泛往来日的往来时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来时刻变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的关连规定在规定媒介上公告。   本基金自 2021 年 8 月 23 日起怒放日常申购、赎回等业务，具体详见基金管理东说念主发布的 临时公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调理请求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后算计的基金份额净值为基准进 行算计。 时可自行选拔基金份额类别。 在着力基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东说念主必须在新 法令运行实施前依照《信息暴露办法》的关连规定在规定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回请求均不得低于 1.00 份基金份额。基 金份额持有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华夏资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 的联系规定。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保 留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请死守各代销机构的联系规 定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 抑遏的需要，可采选上述措施对基金规模赐与抑遏。具体请见基金管理东说念主联系公告。 限制。基金管理东说念主必须在调整前依照《信息暴露办法》的关连规定在规定媒介上公告。   （五）申购与赎回的治安   投资东说念主必须根据销售机构规定的治安，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的请求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 基金合同关连要求处理。   基金管理东说念主应以往来时刻扫尾前受理灵验申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的 其他方式查询请求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定顺利，而仅代表销售机构如实 吸收到请求。请求的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据结果为准。对于请求的证据情况， 投资者应实时查询。 对上述业务办理时刻进行调整，并提前公告。                            华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）申购费与赎回费 在申购本基金 A 类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资者相通申购 时，需按单笔申购金额对应的费率鉴识算计申购用度。C 类基金份额不收取申购用度。A 类 基金份额的申购费率如下：                申购金额（含申购费）           前端申购费率 金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减，具体如下：                  持有天数                 赎回费率   对于赎回时份额持有不悦 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 持有满 30 天不悦 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额持有满 90 天不悦 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。   （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的持有期限的加多而递减，具体如下：                  持有天数                 赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 情况下，调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办 法》的关连规定在规定媒介上公告。 本色不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹备，针对以特定往来方式（如网上交 易、迁移客户端往来）等进行基金往来的投资者如期或不如期地开展基金促销步履。在基金 促销步履期间，基金管理东说念主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率等进行顺应费率 优惠。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作轨范死守联系法律法例以及监管部门、自律法令的 规定。   （七）申购份额与赎回金额的算计方式   （1）当投资者选拔申购本基金A类基金份额时，申购份额的算计方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购本基金C类基金份额时，申购份额的算计方法如下：       申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   申购基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此流弊产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额鉴识为1，000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额算计如下：                      申购1      申购2      申购3                                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）         申购金额（元，a）               1，000.00   1，000，000.00   2，000，000.00        适用前端申购费率（b）                 1.5%           1.2%           0.8%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）              985.22     988，142.29    1，984，126.98        前端申购费（d=a-c）               14.78       11，857.71     15，873.02        该类基金份额净值（e）               1.2300         1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）              800.99     803，367.72    1，613，111.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                            申购4                   申购金额（元，a）                5，000，000.00                   前端申购费（b）                     1，000.00                   净申购金额（c=a-b）             4，999，000.00                   该类基金份额净值（d）                   1.2300                   申购份额（e=c/d）              4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1，000.00元，则申购获 得的C类基金份额算计如下：   申购份额＝1，000.00/1.2500=800.00份   赎回金额的算计方法如下：          赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值          赎回用度＝赎回金额×赎回费率          净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在 T 日赎回 A 类基金份额 10，000.00 份，持有期限 180 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的净赎回金额算计如下：   赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.5%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元                                  华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类份额 100.00 份，持有期限 180 天，该日 C 类基金份 额净值为 1.2400 元，则其获取的净赎回金额算计如下：   净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元 和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的算计，均保留到少量点后 4 位，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市 后算计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行顺应治安，不错顺应蔓延算计或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 购请求。 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者跳跃 50%，或者变相袒护 50%集合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定回绝或暂停接 受投资东说念主申购请求时，基金管理东说念主应当根据关连规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购请求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项：                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 回请求或减速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回请求。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有 东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金调理中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后的余额）跳跃 前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回请求时，按泛泛赎回 治安执行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有难题或合计因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取 消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；选拔 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被捣毁。宽限的赎回请求与下一怒放日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。   （4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额持有东说念主跳跃前一怒放日基金总份额 20% 以上的大额赎回请求情形下，如果基金管理东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回请求有难题或认 为因支付全部投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东说念主不错宽限办理赎回请求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主合计有智商支付其他投资东说念主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回请求按泛泛治安进行。对于单个投资东说念主跳跃前一怒放 日基金总份额 20%以上的大额赎回请求，基金管理东说念主在剩余支付智商范围内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未证据的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回请求与下一怒放 日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础算计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时选拔取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回请求将被捣毁。   ②如果基金管理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回请求也有难题时，则整个投资东说念主的赎 回请求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东说念主，说明关连处理方法，并在 2 日内在规定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的基金份额净值。 重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十二）基金调理   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，联系法令由基金管理东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理接收、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、得当法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   接收是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的接收东说念主接收；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于得当条件 的非往来过户请求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的治安收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的治安收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资筹备，具体法令由基金管理东说念主另行规定。投 资东说念主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资筹备最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法例或监管机构另有规定的 除外。                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  （十七）基金份额的转让  基金份额不错按照法律法例规定和基金合同约定在中国证监会招供的往来样式或者通 过其他方式进行转让，具体由管理东说念主提前发布公告。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或联系公告。  （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主本色利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资想法   在严格抑遏风险的前提下，致力于基金资产的稳健升值，获取历久雄厚的投资酬报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、地方政府债券、 可调理债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权等）、资产支援证券、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据联系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应治安后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调整，无需另行召开持有东说念主大会。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策样式、证券商场走势的综合分析，主动判断商场时机， 进行积极的资产配置，合理详情基金在股票、债券等各样资产类别上的投资比例，并根据各 类资产风险收益特征的相对变化和基金资产景况，应时进行动态调整。   （1）中枢制造主题的界定   本基金所指的中枢制造是指具有先进时期、中枢竞争力、居品转换智商，还是或者翌日                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有望成为所在领域龙头的制造业联系企业，波及的行业包括但不限于机械迷惑、电气迷惑、 国防军工、汽车、电子、通讯、算计机、金属非金属材料、采掘服务、轻工制造、家电、化 工等联系行业。   翌日，跟着经济政策变化、产业结构升级实时期的连接发展，中枢制造主题波及的行业 界限可能发生变化。基金管理东说念主将持续追踪联系行业的发展变化，对中枢制造主题联系行业 及公司的界定进行动态更新，经履行顺应治安后，在招募说明书更新中公告，无需另行召开 基金份额持有东说念主大会。   （2）中枢制造主题投资策略   本基金主要通过“从下到上”的个股精选和“自上而下”的行业配置方法，联接严谨、 深刻的基本面分析和全面、缜密的估值分析和商场面分析，精选成长性好、具备投资后劲的 股票构建投资组合。   在行业配置层面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法，从国度政策、产业周期、 行业发展趋势、行业竞争时势、行业估值水对等维度春联系子行业进行评估判断，初步详情 联系行业的投资价值和配置建议。然后根据公司投研团队的分析建议，联接对商场投资环境 的判断进一步详情各子行业的配置比例，并进行动态调整。   在个股精选层面，本基金将充分阐扬基金管理东说念主专科的研究智商，积极阐扬选股上风， 采选“从下到上”的选股策略，通过定量分析和定性分析，筛选出具备中枢竞争上风、发展 空间大、有持续成长后劲的公司。定量分析方面，本基金主要从成长性、研发智商、估值水 对等方面对备选股票进行综合评价，参考选股方针包括但不限于主营业务收入增长率、主营 业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、毛利率、研发开销总额占营业收入比例、市盈率、 市净率等。定性分析方面，本基金要点窥探标的公司的行业地位、所处行业出路、居品时期 含量、时期发展出路、公司治理结构、企业文化等方面。   （3）港股通标的股票投资策略   对于港股通标的股票投资，本基金将要点暖热在香港商场上市、具有行业代表性的优质 中资公司；A 股商场稀缺的香港土产货公司、外资公司；精选香港商场具备优质成长属性的上 市公司。   基金参与港股通往来，基金可根据投资需要或商场环境变化，选拔将部分资产投资于港 股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相联接的                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   本基金将联接对翌日商场利率预期，运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类 属配置策略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和 商场投资契机，构建收益雄厚、流动性细密的债券组合。   本基金将深刻分析资产支援证券的商场利率、刊行要求、支援资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面要素，忖度资产失约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支援证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 援救采选订价模子，评估其内在价值。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，抑遏参与股指期货投资。通过对现货市 场和期货商场运行趋势的研究，联接基金股票组合的履行情况及对股指期货的估值水平、基 差水平、流动性等要素的分析，选拔合适的期货合约构建相应的头寸，以调整投资组合的风 险暴露，斥责系统性风险。基金还将利用股指期货看成组合流动性管理用具，斥责现货商场 流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金按照风险管理的原则，在严格抑遏风险的前提下，选拔流动性好、往来活跃的股 票期权合约进行投资。本基金基于对质券商场的判断，联接期权订价模子，选拔估值合理的 股票期权合约。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立期权往来决策部门或小组，授 权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以驻守股票期权投资的风险。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，抑遏参与国债期货投资。   翌日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，经履行顺应治安后，本基金可相应调整和 更新联系投资策略，并在招募说明书中更新。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例为 0%-50%，投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金资产的比例不低于   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳跃该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （8）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （9）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支援证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10%。   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券，不得 跳跃其各样资产支援证券算计规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资治安，应在评级讲明发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 票总市值的 20%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往来日基金资产净值的 30%。   （17）基金参与股指期货、国债期货往来，应当着力下列要求：本基金在职何往来日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （18） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产净值的 15%。   （19） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （21）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并算计。   （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有 规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自基金合同顺利之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东说念主大会。   为颂赞基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱绝顶他不梗直的证券往来步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、履行抑遏东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份额持有 东说念主大会。   （五）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准：申银万国制造业指数收益率×60%+中证港股通综合指数收益 率×20%+中债综合指数收益率×20%。   申银万国制造业指数是申银万国股价系列指数旗下一只指数，基于申万行业分类治安编 制，用以表征制造业上市公司合座股价推崇，具有细密的商场代表性，适调解为本基金 A 股投资部分的功绩基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的合座状                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 况和走势，具有细密的商场代表性，适调解为本基金港股投资部分的功绩基准。   中债综合指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，旨在综合反应债券全商场合座价 格和投资酬报情况，该指数涵盖了银行间商场和往来所商场，具有世俗的商场代表性，得当 看成本基金固定收益类资产投资功绩比拟基准。   如果指数编制公司变更或住手联系指数的编制及发布、或联系指数由其他指数替代、或 由于指数编制方法发生首要变更等原因导致联系指数不宜连续看成功绩比拟基准的基准指 数，或商场有其他代表性更强、更得当投资的指数推出时，本基金管理东说念主不错依据颂赞投资 者正当权益的原则，取得基金托管东说念主同意后，变更本基金的功绩比拟基准并实时公告，而无 需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，60%-95%的基金资产投资于股票，其预期风险和预期收益低于股 票基金，高于普通债券基金与货币商场基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港商场风险等特殊投 资风险。   （七）基金管理东说念主代表基金应用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施治安、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）基金投资组合讲明   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲明：                                                      占基金总资产的比  序号           面貌              金额(元)                                                         例(%)       其中：股票                   2，983，136，592.33                  92.28       其中：债券                                  -                      -             资产支援证券                           -                      -       其中：买断式回购的买入返售                                              -                      -       金融资产   注：本基金本讲明期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 86，982，266.79 元， 占基金资产净值比例为 2.70%。                                                      占基金资产净值比例 代码            行业类别          公允价值（元）                                                         （％）  A    农、林、牧、渔业                                   -                      -  B    采矿业                        343，465，311.94                  10.65  C    制造业                      2，254，727，927.18                  69.94  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                           -                      -                           华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  E    建筑业                               61，681，450.78             1.91  F    批发和零卖业                             6，773，184.00             0.21  G    交通运载、仓储和邮政业                           11，556.45             0.00  H    住宿和餐饮业                                        -                     -  I    信息传输、软件和信息时期服务业                  170，592，406.30             5.29  J    金融业                                 984，040.00              0.03  K    房地产业                              57，871，493.92             1.80  L    租借和商务服务业                               3，097.60             0.00  M    科学研究和时期服务业                            15，750.21             0.00  N    水利、环境和寰球设施管理业                         28，107.16             0.00  O    住户服务、修理和其他服务业                                 -                     -  P    汲引                                            -                     -  Q    卫生和社会办事                                       -                     -  R    文化、体育和文娱业                                     -                     -  S    综合                                            -                     -       算计                          2，896，154，325.54               89.84                                                     占基金资产净值比例      行业类别            公允价值（东说念主民币）                                                        （%）      通讯服务                       85，579，797.68                    2.65  非必需破费品                          1，227，106.08                    0.04       工业                           175，363.03                    0.01       保健                                      -                       -      必需破费品                                    -                       -       材料                                      -                       -       房地产                                     -                       -      公用事迹                                     -                       -       金融                                      -                       -       动力                                      -                       -      信息时期                                     -                       -      算计                         86，982，266.79                    2.70      注：以上分类采选全球行业分类治安（GICS）。                                                              占基金资产净 序号        股票代码     股票称呼   数目(股)            公允价值(元)                                                              值比例(％)                         华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      注：所用证券代码采选当地商场代码。      本基金本讲明期末未持有债券。      本基金本讲明期末未持有债券。      本基金本讲明期末未持有资产支援证券。      本基金本讲明期末未持有贵金属。      本基金本讲明期末未持有权证。      本基金本讲明期末无股指期货投资。      本基金本讲明期末无股指期货投资。      本基金本讲明期末无国债期货投资。      本基金本讲明期末无国债期货投资。      本基金本讲明期末无国债期货投资。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在讲明编制日前一年内受到公开臆造、 处罚的情形。   序号            称呼              金额(元)   本基金本讲明期末未持有处于转股期的可调理债券。   本基金本讲明期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                 十、基金的功绩       基金管理东说念主依照恪称职守、诚恳信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金功绩方针不包括持有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后履行收益水平   要低于所列数字。   （一）华夏中枢制造羼杂 A                           份额净值增                   功绩比拟基                 份额净值增               功绩比拟基     阶段                    长率治安差                   准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                 准收益率③                             ②                     准差④ 日至 2021 年 12     4.87%     1.18%         6.16%     0.93%   -1.29%   0.25%   月 31 日 日至 2022 年 12    -16.89%    1.52%     -18.27%       1.25%   1.38%    0.27%   月 31 日 日至 2023 年 12     -3.33%    1.16%         -4.65%    0.79%   1.32%    0.37%   月 31 日 日至 2024 年 3      -4.66%    2.13%         -3.09%    1.48%   -1.57%   0.65%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -19.67%    1.40%     -19.83%       1.07%   0.16%    0.33% 年 3 月 31 日）   （二）华夏中枢制造羼杂 C                 份额净值增     份额净值增     功绩比拟基         功绩比拟基     阶段                                                     ①－③      ②－④                 长率①       长率治安差     准收益率③         准收益率标                                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                            ②                     准差④ 日至 2021 年 12    4.48%     1.18%         6.16%    0.93%   -1.68%   0.25%   月 31 日 日至 2022 年 12    -17.47%   1.52%     -18.27%      1.25%   0.80%    0.27%   月 31 日 日至 2023 年 12    -3.99%    1.16%         -4.65%   0.79%   0.66%    0.37%   月 31 日 日至 2024 年 3     -4.84%    2.13%         -3.09%   1.48%   -1.75%   0.65%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       -21.22%   1.40%     -19.83%      1.07%   -1.39%   0.33% 年 3 月 31 日）                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收申购款绝顶他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相寂然。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来样式的往来日以及国度法律法例规定需要对 外暴露基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币商场用具、资产支援证券、股指期货、国债期货、股票 期权、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》                                       、 监管部门关连规定。 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采选最近往来日的 报价详情公允价值。有充足把柄标明估值日或最近往来日的报价不行真正反应公允价值的， 应付报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中研讨不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制看成特征研讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值时期详情公允价值。采选估值时期详情公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并详情公允价 值。   （四）估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及首要变化要素，调整最近往来市价，详情公允价钱。   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）往来所上市往来的可调理债券以逐日收盘价看成估值全价。   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采选估值时期详情公允价值。往来所市 场挂牌转让的资产支援证券，采选估值时期详情公允价值。   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付商场报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在商场步履或 商场步履很少的情况下，应采选估值时期详情其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采选估值时期详情公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额往来取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会关连规定详情公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 在赫然各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证据利息收入。 无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生首要变化的，采选最近往来日结算价估值。 率中间价为准。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、治安及联系法 律法例的规定或者未能充分颂赞基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据关连法律法例，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的算计 结果对外赐与公布。   （五）估值治安 量算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 下的净值精度救急调整机制，具体可参见基金管理东说念主届时的联系公告。国度另有规定的，从 其规定。   每个办事日算计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按规定对外公布。   （六）估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值过错时，视为基金份额净 值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职责东说念主应当对由于该 估值过错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担；由于估值过错职责方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估值过错职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值过错职责方还是积极调解，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值过错的职责方对关连当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责，何况仅对 估值过错的关连径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 职责方仍应付估值过错负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值过错职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿 额加上还是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错调整采选尽量还原至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的治安如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生的原因详情 估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值算计出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施可贵损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值。   （八）基金净值的证据   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后算计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值赐与公布。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 过错，关连司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选 必要、顺应、合理的措施进行检讨，然而未能发现该过错而形成的基金份额净值算计过错， 基金管理东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施 缩小或摒除由此形成的影响。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金管理东说念主可对各样别基金份额鉴识制定收益分配决策，归拢类别的每一基金份额享有同中分 配权。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无首要本色性不利影响的情况下，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关连规定在规定媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法令》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金联系的信息暴露费 用。 续费、券商佣金、权证往来的结算费、证券/期货账户联系用度绝顶他访佛性质的用度等）。   （二）基金用度计提方法、计提治安和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起5个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.70%。基 金销售服务费计提的算计公式具体如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。     （一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应公约规定，按   上述“ 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，微交易其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规定代扣代缴。                         华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关连规定编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所绝顶注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的关连规定在规定媒介公告。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险管理规定》、       《基金合同》绝顶他关连规定。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定暴露基金信息，并保证所暴露信息的真正性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会规定媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开暴露的信息尊府。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开暴露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除罕见说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持 有东说念主大会召开的法令及具体治安，说明基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地暴露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主 服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变 更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明 书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如果基金招募说明书的摘要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应 当在三个办事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运 作的，基金管理东说念主不再更新基金居品尊府概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规定网站上，并将基金居品尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》            、基金托管公约登载在规定网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站暴露半年度和年度                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年度讲明登载 在规定网站上，并将年度讲明教唆性公告登载在规定报刊上。基金年度讲明中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将中期讲明登 载在规定网站上，并将中期讲明教唆性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲明，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度讲明教唆性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者 年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期讲明“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下暴露该投资者的类别、讲明期末持有份额及占比、讲明期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度讲明和中期讲明中暴露基金组结伴产情况绝顶流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关连信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲明书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》拒绝、基金清理。   （3）调理基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）基金管理东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、变更公司的履行抑遏东说念主。   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募。   （9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主有益基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主有益基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十。   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、履行抑遏 东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联往来事项，中国证监会另有规定的情形除外。   （14）基金收益分配事项。   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提治安、计提方式和费 率发生变更。   （16）基金份额净值计价过错达基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金运行办理申购、赎回。   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理。   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或重新接受申购、赎回请求。   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等首要事项时。   （22）基金管理东说念主采选舞动订价机制进行估值。   （23）调整基金份额类别的成就。   （24）基金推出新业务或服务。   （25）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场茂哄传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清爽。   基金合同拒绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在规定网站上，并将清理讲明教唆性公 告登载在规定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管理东说念主应在基金年报及中期讲明中暴露本基金持有的资产支援证券总额、资产支援 证券市值占基金净资产的比例和讲明期内整个的资产支援证券明细。基金管理东说念主应在基金季 度讲明中暴露本基金持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   基金管理东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文 件中暴露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。   基金管理东说念主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。   基金管理东说念主应在如期信息暴露文献中暴露参与股票期权往来的关连情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往来对基金总体风险的 影响等。   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会规定媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产净值的比例、锁如期等信息。   基金管理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等 文献中暴露参与港股通往来的联系情况。法律法例或中国证监会另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当在季度讲明、中期讲明、年度讲明等如期讲明和招募说明书（更新）等 文献中暴露本基金参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其管理情况等。   本基金实施侧袋机制的，联系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定有益部门及高档管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息暴露内容与 格式准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲明、更新 的招募说明书、基金居品尊府概要、基金清理讲明等公开暴露的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、齐全、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于规定媒介暴露信息，何况在不同媒介上暴露归拢 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律法令的联系规定。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息暴露另有规定的，从其规定。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施治安   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘得当《证券法》规定的司帐师事务所进行审计并暴露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户的基金份额持有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况详情是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额得志基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分配。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产还原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东说念主实时遴聘得当《证券法》 规定的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分规定的基金净值信息暴露方式 和频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期讲明中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期讲明中单独进行暴露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规定的，从其规定。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、联系规定不一致的，以届时的法律法 规、联系规定为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行顺应治安后，在对基金份 额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改、调整或补充， 无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受多样要素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。 商场风险主要为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹备景况受多种要素影响，如商场、时期、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在往来过程中发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料斥责导致债券价钱下落，或者债券回购往来到期时 往来敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率飞腾，本基金持 有债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果商场利率下落，债券利息的再投资收益 将濒临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的持有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹备环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者持有本基金资产实 际购买力下落。   在商场、个股或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法迅速、低成土产货调整 基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于怒放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，详尽了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理用具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临宽限办理多数赎回请求、赎回款项被减速 支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采选舞动订价等风险。投资者应该了解 自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、地方政 府债券、可调理债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）                                、繁衍品（包括股 指期货、国债期货、股票期权等）、资产支援证券、货币商场用具（含同行存单）以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。本基金可根据联系法律法例和《基金合 同》的约定，参与融资业务。一般情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性， 在各个资产类别之中，本基金在投资过程中将充分研讨具体投资标的的流动性。然而在特 殊商场环境下，本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金管理东说念主将根据履行情况采选 相应的流动性风险管理措施，在保障持有东说念主利益的基础上，驻守流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金管理东说念主不错采选以卑劣动性风险管理措施：                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   ① 暂停接受赎回请求；   ② 减速支付赎回款项；   ③宽限办理多数赎回请求；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、治安及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理用具，对赎回请求等进行抑遏调整， 看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ①暂停接受赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形” 和“九、多数赎回的情形及处理方式”                              ，详尽了解本基金暂停接 受赎回请求的情形及治安。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回请求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详尽了解本基金减速支付 赎回款项的情形及治安。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时刻将可能比一般泛泛情形下有所蔓延。   ③宽限办理多数赎回请求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回 的情形及处理方式”，详尽了解本基金宽限办理赎回请求的情形及治安。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   ④收取短期赎回费   本基金对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 详尽了解本基金暂停估值的情形及治安。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被减速支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采选舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。当基金采选舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本大约分配给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理用具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于灵验阻扰并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调理等业务，仅主袋账户份额泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前刻和最终变现价钱都具有不祥情味，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 请求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金定 期讲明中暴露讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情 况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主算计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金暴露的功绩方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金投资港股通标的股票所带来的独有风险，包括但不限于：   ①国际商场风险                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系 统性风险。   ②股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转往来机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到无意事件影响可能推崇出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   ③港股通额度限制   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度限制，本基金可能因为港股通额度不及， 而不行买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   ④港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制法令对具体的可投资标的进行调整，对于调出投资范围的港股，只可卖出不行买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围调整，不行实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   ⑤港股通往来日设定的风险   根据现行的港股通法令，只消内地、香港两地均为往来日且大约得志结算安排的往来 日才为港股通往来日，存在港股通往来日不连贯（如内地商场因放假等原因休市而香港市 场照常往来但港股通不行如常进行往来），导致基金所持的港股组合在后续港股通往来日开 市往来中集合体现商场反应，形成其价钱波动陡然增大，进而导致本基金所持港股组合在 资产估值上出现波动增大的风险。   ⑥交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通往来日）卖出股票，T+2日（港股通往来日，即为卖出当日之后 第二个港股通往来日）在香港商场完成清理交收，卖出的资金在T+3日能力回到东说念主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通往来日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资 金不行实时到账，形成支付赎回款日历比泛泛情况延后的风险。   ⑦港股通标的权益分配、调理等处理法令带来的风险   根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通股票权益分配、调理、上市公司被收购 等情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者调理等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调理或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法令，利益得不到最大化甚而受损的风险。   ⑧香港联合往来所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联交所规定，在往来所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采选停 牌措施。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规定， 仅仅详情了“尽量裁减停牌时刻”的原则；同期与A股商场对存在退市可能的上市公司根据其 财务景况在证券简称前加入相应标志（举例，ST及*ST等标志）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所采选非量化的退市治安且在上市公司退 市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   ⑨港股通法令变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法令下参与香港联交所证券的投资，受港股通法令的限制和 影响，本基金存在因港股通法令变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的 风险。   ⑩汇率风险   本基金以东说念主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东说念主民币的汇率变 化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东说念主民 币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   ?其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临其他风险。   在履行投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、时期、训导等要素而影响其对相 关信息、经济样式和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩推崇不一定持续优 于其他品种。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 货往来中因基差波动的不祥情味而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种各别形成的风险。合约品种各别形成的风险，是指访佛的合约品种，在 相似要素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动的处所相悖；2）价钱 变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在相似要素作用下变动幅度上的各别，也组成了 合约品种各别的风险。   （3）标的物风险。股指期货往来中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构虚假足一致，导致投资组合特定风险无法实足锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 选拔。由于模子盘算推算、老本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调整股指期货合约或 者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场 价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的独有风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风 险。流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险常常是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券持有东说念主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予SPV在资产支援证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能应用 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行已毕其参与证券化交 易所展望的投资收益想法的可能性。   （4）SPV失约风险：在以债务用具（债券、单子等）看成证券化往来载体，也即往来                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   畅通受限证券在一定的锁如期内不行卖出，可能濒临无法实时变现的流动性风险、锁 如期内商场价钱波动风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。   联系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东说念主为要素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章往来、司帐部门诓骗、往来过错、IT 系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样往来行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响往来的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理公 司、登记结算机构、销售机构、证券往来所、期货往来所、证券登记结算机构等。   根据证券往来资金前端风险抑遏联系业务法令，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度抑遏，由于执行、调整、暂停该抑遏，或该抑遏出现极端等，可 能影响往来的泛泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法抑遏的要素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   战役、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构失约等超出基金管理东说念主自身径直抑遏 智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保或者背书，其他销 售机构并不行保证其收益或本金安全。 券商场精深法令等作出的笼统性刻画。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采选的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受智商与居品风险之间的匹配历练，投资者应随时暖热本基金风险品级的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金管理东说念主承诺以诚恳信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩绝顶净值上下并不预示其翌日功绩推崇。 基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系治安后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的。   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲明出具法 律意见书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理讲明经得当《证券法》规定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理讲明报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理 小组应当将清理讲明登载在规定网站上，并将清理讲明教唆性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件一。                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘要 基金托管公约的内容摘要见附件二。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金管理东说念主根据持有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本 公司未详尽填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   持有中国诞生银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基 金投资本旨中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 迁移客户端，与本公司达成电子往来的联系公约，接受本公司关连服务要求并办理联系手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、尊府变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信格式获取商场资讯、居品信息、公司动态等服务教唆。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                               华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、转换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十三、其他应暴露事项   （一）2024年7月13日发布华夏基金管理有限公司对于调整华夏中枢制造羼杂型证券投 资基金基金司理的公告。                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，鉴识置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                二十五、备查文献                        。                        。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                               华夏基金管理有限公司                               二〇二四年七月十三日                                   华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书                         附件一：基金合同摘要       第一部分 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织格式：有限职责公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务            《运作办法》绝顶他关连规定，基金管理东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及关连法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关连法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理。   （9）担任或委托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关连法律规定决定基金收益的分配决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与调理等业务请求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用激动权利，为基金的利益应用因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者实施其他法 律行动。   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在得当关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调理、 非往来过户、转托管及如期定额投资等的业务法令。   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系规定，联接基金份额持有东说念主洗钱风险 景况，采选相应合理的抑遏措施。   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》绝顶他关连规定，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚恳信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产。   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 管理和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此寂然，对所管理的不同基金鉴识管理，鉴识记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关连规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采选顺应合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规定，按关连规定算计并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度、中期和年度讲明。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》绝顶他关连规定，履行信息暴露及讲明义务。   （12）保守基金营业好意思妙，不表示基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》绝顶他关连规定另有规定外，在基金信息公开暴露前应予秘密，不向他东说念主表示，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外。   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金 收益。   （14）按规定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》绝顶他关连规定召集基金份额持有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按规定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时刻发出，何况保证投资者 大约按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关连的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关连尊府的复印件。   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。   （19）濒临完毕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会并通知基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而撤职。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责。   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其他法律行动。   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行顺利，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主。                              华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （25）执行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册。    （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    筹商东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续筹备    （二）基金托管东说念主的权利与义务             《运作办法》绝顶他关连规定，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全守护基金财 产。    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，应呈文中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益。    （4）根据联系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往来资金清理。    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会。    （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》绝顶他关连规定，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚恳信用、辛苦尽责的原则持有并安全守护基金财产。   （2）设立有益的基金托管部门，具有得当要求的营业样式，配备满盈的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜。   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对 所托管的不同的基金鉴识成就账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂然。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》绝顶他关连规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产。   （5）守护由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金关连的首要合同及关连凭证。   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》、《基金合同》绝顶他关连规定另有规定外，在 基金信息公开暴露前赐与秘密，不得向他东说念主表示，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金管理东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱。   （9）办理与基金托管业务步履关连的信息暴露事项。   （10）对基金财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明和年度讲明出具意见，说明基金管理 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施。   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系尊府 20 年以上。   （12）从基金管理东说念主处吸收并保存基金份额持有东说念主名册。   （13）按规定制作联系账册并与基金管理东说念主查对。   （14）依据基金管理东说念主的指示或关连规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》绝顶他关连规定，召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分配。   （18）濒临完毕、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时讲明中国证监会和银行监管 机构，并通知基金管理东说念主。   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而撤职。   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿。   （21）执行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配清理后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额。   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会，或者召集基金份额持有东说念主大会。   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息尊府。   （7）监督基金管理东说念主的投资运作。   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 于：   （1）致密阅读并着力《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献。   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）暖热基金信息暴露，实时应用权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度。   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的有限职责。   （6）不从事任何有损基金绝顶他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履。   （7）执行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利。   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的治安和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持 有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有规定或《基金合同》另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》。   （2）更换基金管理东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）调理基金运作方式。   （5）调整基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报治安，调高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资想法、范围或策略。   （9）变更基金份额持有东说念主大会治安。   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会。   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持 有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）加多、减少、调整本基金份额类别成就，调低销售服务费率，调整本基金的申购 费率、赎回费率或收费方式。   （3）基金管理东说念主、登记机构、销售机构调整关连基金认购、申购、赎回、调理、收益 分配、非往来过户、转托管等业务的法令。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干豫。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式。   （2）会议拟审议的事项、议事治安和表决方式。   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日。   （4）授权委托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点。   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通讯方式、委托的公证机关绝顶筹商方式和筹商东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主理有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲授得当法律法例、                          《基金合同》和会议通知的规定， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记尊府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内一语气公布联系 教唆性公告，监管机构另有规定的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通知不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力。   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见。   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主理 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲授得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议治安比照现场开会和通讯方 式开会的治安进行。经会议通知载明，基金份额持有东说念主也不错采选收罗、电话或其他方式进 行表决，或者采选收罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   五、议事内容与治安   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规定的除外）               、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条文矩治安详情和公布监票东说念主， 然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效力。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以罕见决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以罕见决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲授，不然提交得当会议通 知中规定的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议通知规定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会联系规定的 要求在规定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当执行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不竭 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主鉴识持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应鉴识 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用本部分联系约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事治安、表决条件等规定， 但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系内容被 取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行顺应治安和提前公告后，可对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有规定的，从其规定。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金收益分配原则 金管理东说念主可对各样别基金份额鉴识制定收益分配决策，归拢类别的每一基金份额享有同中分 配权。 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分配。 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额持有东说念主利益无首要本色性不利影响的情况下，基 金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持 有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的详情、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的关连规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东说念主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务法令》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      第四部分 与基金财产管理、运用关连用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》顺利后与基金联系的信息暴露费 用。 续费、券商佣金、权证往来的结算费、证券/期货账户联系用度绝顶他访佛性质的用度等）。   二、基金用度计提方法、计提治安和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.70%。基 金销售服务费计提的算计公式具体如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托 管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应公约规定，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关连 税收征收的规定代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资处所和投资限制   一、投资范围                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、地方政府债券、 可调理债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权等）、资产支援证券、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据联系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应治安后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调整，无需另行召开持有东说念主大会。   二、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例为 0%-50%，投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金资产的比例不低于   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 跳跃该上市公司可畅通股票的 15%。                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （6）本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （8）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （9）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支援证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10%。   （10）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券，不得 跳跃其各样资产支援证券算计规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资治安，应在评级讲明发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往来日基金资产净值的 30%。   （17）基金参与股指期货、国债期货往来，应当着力下列要求：本基金在职何往来日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （18） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产净值的 15%。   （19） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （21）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并算计。   （23）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有 规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起运行。法律法例或监管部门另有 规定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东说念主大会。   为颂赞基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱绝顶他不梗直的证券往来步履。   （6）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、履行抑遏东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份额持有 东说念主大会。            第六部分 基金资产净值的算计方法和公告方式   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在规定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站暴露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同消释和拒绝的事由、治安以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 顺利后两日内在规定媒介公告。                       华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系治安后，                    《基金合同》应当拒绝： 相接的。   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办事主说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理讲明。   （5）遴聘司帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲明出具法 律意见书。   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。                 第八部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能治理的，任何一方均有权提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时 灵验的仲裁法令按照普通治安进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当事东说念主具有不致力于，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，各自连续忠实、辛苦、尽责地履行《基 金合同》规定的义务，颂赞基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港罕见行政区、澳门罕见 行政区和台湾地区法律）统帅。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公样式 和营业样式查阅。                              华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      附件二：基金托管公约摘要                          一、托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：华夏基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东说念主：杨明辉    成随即间：1998 年 4 月 9 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文    注册老本：2.38 亿元东说念主民币    组织格式: 有限职责公司    筹备范围：        （一）基金召募；               （二）基金销售；                      （三）资产管理；                             （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    存续期间：100 年    电话：400-818-6666    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    筹商东说念主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织格式：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有益应用中央银行职能的决定》 （国发[1983]146 号）    存续期间：持续筹备    筹备范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证转账）                                       ； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。             二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动应用监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 创业板、存托凭证绝顶他中国证监会注册或核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包 括国内照章刊行和上市往来的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支援机构债券、政府支援债券、地方政府债券、 可调理债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权等）、资产支援证券、货币商场用具（含同行存单）以及法律法例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金可根据联系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应治安后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的往来保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应调整，无需另行召开持有东说念主大会。 进行监督：   （1）本基金股票投资比例为基金资产的 60%-95%，投资于港股通标的股票占股票资产 的比例为 0%-50%，投资于中枢制造主题联系的证券资产占非现金基金资产的比例不低于   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%。   （4）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券， 不跳跃该证券的 10%。   （5）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 15%。   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得跳跃该上市公司可畅通股票的 30%。   （7）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产支援证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%。   （8）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （9）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产支援证券的比例，不得跳跃该资产支 持证券规模的 10%。   （10）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各 类资产支援证券，不得跳跃其各样资产支援证券算计规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支援证券。基金持 有资产支援证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资治安，应在评级讲明发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期。   （14）本基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股 票总市值的 20%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一往来日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券 总市值的 30%；基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一往来日基金资产净值的 30%。   （17）基金参与股指期货、国债期货往来，应当着力下列要求：本基金在职何往来日日 终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支援证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （18） 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现金或往来所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跳跃该基金资产净值的 15%。   （19） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。   （21）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票执行，与境内上市往来 的股票合并算计。   除上述（2）、（11）、（19）、（20）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的要素致使基金投资比例不得当上述规定投资比例的，基金                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有 规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同顺利之日起运行。法律法例或监管部门另有 规定的，从其规定。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行 召开基金份额持有东说念主大会。 为进行监督：   根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主绝顶控股激动、履行抑遏东说念主或者 与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，死守基金份额持有东说念主利益优先原则，驻守利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。联系往来必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与暴露。首要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述退却性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系限制，自动着力届时灵验的法律法例或监管规定，不需另行召开基金份额持有 东说念主大会。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金管理东说念主应提前通知基 金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管理东说念主清醒基金托管东说念主投 资监督职责的履行受外部数据开首或系统开发等要素影响，基金管理东说念主应为托管东说念主系统调整                      华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 预留所需的合理必要时刻。   基金管理东说念主参与银行间商场往来，应按照审慎的风险抑遏原则评估往来敌手资信风险， 并自主选拔往来敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券往来的， 不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东说念主，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容真正、准确、齐全。基金托管东说念主不合基金 管理东说念主提供的可行性说明进行本色审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍执行往来 并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购往来时，以 DVP(券款兑付)的往来结算方 式进行往来。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付智商等 波及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此 选拔进款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。   （1）基金投资畅通受限证券，应着力《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 关连问题的通知》等关连法律法例规定。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往来证券，不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的关连基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险抑遏轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金管理东说念主应至少于初度执行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个办事日内， 以书面或其他两边招供的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法例要求的 关连书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的真正、 齐全，并应至少于拟执行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金 托管东说念主有满盈的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券关连问题的通 知》规定，对基金管理东说念主是否着力法律法例进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关连书面信 息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资畅通受 限证券前就该风险的摒除或驻守措施进行补充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估讲明等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权 回绝执行关连指示。因回绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权讲明中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带职责。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息暴露等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据关连法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、联系 信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作绝顶他运作违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约关连规定时，应实时以书面格式通知基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面格式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据往来治安尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大约监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背联系法律法例规定或者违背《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒                    华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 绝执行，立即通知基金管理东说念主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往来治安还是成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理 东说念主，并讲明中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时刻内回应基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法例要求需 向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东说念主应积极配合提供联统统据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违章行动，应立即讲明中国证监会，同期通知基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无梗直意义，回绝、防碍基金托管东说念主根据本公约规定应用监督权，或采选拖 延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正 的，基金托管东说念主应讲明中国证监会。           三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主算计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理清理交收、联系信息暴露和监 督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管公约绝顶他关连规定时，基金管理东说念主应实时以书面格式通知基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对质据并以书面格式向基金管理东说念主发出回函。在限期内， 基金管理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管 东说念主对基金管理东说念主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。基金 管理东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应立即讲明中国证监会和银行业监督管理 机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应就基金管理东说念主合理的疑义进行解释。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系尊府以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐全性和真正性，在规定时刻内回应基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直意义，回绝、防碍基金管理东说念主根据本公约规定应用监督权，或采选拖                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正 的，基金管理东说念主应讲明中国证监会。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寂然。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东说念主负责与关连 当事东说念主详情到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托 管东说念主应实时通知基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责 向关连当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担职责，但应给予必要的协助。                五、基金资产净值算计与复核   （一）基金资产净值的算计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指算计日基金资产 净值除以该算计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的算计保留到少量点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每办事日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或本基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                       《证券投资基金司帐核算业务指引》绝顶 他法律、法例的规定。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责算计，基金托管 东说念主复核。基金管理东说念主应于每个办事日往来扫尾后算计当日的基金份额净值并以两边招供的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理 东说念主，由基金管理东说念主按规定对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主算计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主算计的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金管理东说念主，就与本基金关连的会                        华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主 对基金净值信息的算计结果对外赐与公布。法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。 如有新增事项，按国度最新规定估值。              六、基金份额持有东说念主名册的登记与守护   基金管理东说念主和基金托管东说念主须鉴识妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有 的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照面前联系法令鉴识守护基金份额持有东说念主名册。守护方式不错采选电 子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。法 律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》 顺利日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内 提交；   《基金合同》顺利日、            《基金合同》拒绝日等波及到基金遑急事项日历的基金份额持有 东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版格式妥善守护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。基金托管东说念主不得将所守护的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力秘密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册，应按关连 法例规定各自承担相应的职责。                    七、争议治理方式   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关连的一切争议，除经友好协商可 以治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法令按普通治安进 行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有不致力于，仲裁用度由败 诉方承担。                     华夏中枢制造羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，连续忠实、辛苦、尽 责地履行《基金合同》和托管公约规定的义务，颂赞基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，不包括香港罕见行政区、澳门罕见行政区和台湾 地区法律）统帅。                八、基金托管公约的效力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会请求基金份额召募注册时提交的本基金托管公约草案， 该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印），协 议当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的意见修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注 册的文本为肃穆文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》顺利之日起顺利。 基金托管公约的灵验期自其顺利之日起至该基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之 日止。   （三）基金托管公约自顺利之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律不致力于。   （四）基金托管公约蓝本一式 6 份，除上报关连监管机构二份外，基金管理东说念主和基金托 管东说念主鉴识持有 2 份，每份具有同等的法律效力。

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