华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式        指数证券投资基金        更新的招募说明书     基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司          二〇二四年七月           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式                       指数证券投资基金招募说明书                           进击提醒    华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基 金”）根据 2021 年 2 月 3 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华 泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2021]404 号）进行召募。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 12 日矜重收效。    华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。    基金经管东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。    本基金的标的指数为中证全指医疗保健斥地与服务指数。指数编制有接洽简介如下：    为响应中证全指指数样本中不同细分行业公司证券的合座阐发，为投资者提供分析器具， 将中证全指指数样本按中证行业分类分为 10 个一级行业、26 个二级行业、70 余个三级行业及 分行业指数，为投资者提供更各种化的投资标的。    同中证全指指数的样本空间    （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；    （2）如果行业内证券数目少于或就是 50 只，则全部证券当作相应全指行业指数的样本；    （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则辞别按照证券的日均成交金额、日均总市值由高 到低排行，剔除成交金额排行后 10%、以及蚁合总市值占比达到 98%以后的证券，何况保握剔 除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券当作相应行业指数的样本。    标的指数具体编制有接洽及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。   本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分辩论自身的风险承受才能，感性判 断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、由于基金投资者连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险、本基金的 特定风险等等。   本基金是追踪中证全指医疗保健斥地与服务指数的交易型敞开式基金，投成本基金可能遇 到的风险包括：标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投 资组合答复与标的指数答复偏离的风险、追踪舛错适度未达约定目的的风险、成份股停牌的风 险、标的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级市集交易价钱折溢价 的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 筹办诞妄的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资 者赎回失败的风险、退补现款替代口头的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服 务的风险、经管风险与操气魄险、期间风险、流动性风险、资产支握证券的投资风险、股指期 货的投资风险、融资及转融通业务的风险、存托凭证的投资风险、不可抗力等等。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制联系的独到风险。   投资者当日申购的基金份额，同日不错卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可 以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日不错卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入 的证券，同日不错用于申购基金份额，但不得卖出。   投资者认购（或申购）本基金时应崇拜阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金家具资 料概要。基金经管东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔安妥我方的基金家具，何况中 永恒握有。   基金的过往事迹并不预示其异日阐发。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，关系财务和事迹阐发数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹阐发数据未经审计。   本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已对更新的招募说明书中的投资组合禀报和事迹阐发 进行了复核阐明。                       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 一、媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》 （以下简称《信息透露办法》）、《证券投资基金信息透露内容与花式准则第 5 号书的内容与花式>》、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以下简称《流 动性风险经管章程》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下 简称“《指数基金指引》”）等关系法律法例以及《华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易 型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的长途央求召募的。 本基金经管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 握有东说念主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法例章程召募，并经中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出内容性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二、释义      本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 基金招募说明书》偏激更新 券投资基金基金家具长途概要》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会 议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其时常作念出的矫正        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的矫正 施服气》界说的“交易型敞开式指数基金”，简称“ETF” 踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，领受敞开式运作口头的基金 包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及联系法律法例章程使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 额的申购、赎回、转托管等业务 其他条款，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 定的代理本基金发售业务的机构 东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并 扶助基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 接受华泰柏瑞基金经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构          华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 金业求实施服气》，中国证券登记结算有限服务公司发布实施的《中国证券登记结算有限服务 公司对于交易所交易型敞开式证券投资基金登记结算业求实施服气》及销售机构业务规则等相 关业务规则和实施服气 额的行动 额的行动 将基金份额兑换为对价资产的行动 券、现款替代、现款差额偏激他对价 付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 异日可能发生的变更 照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的 组合证券中部分证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹办 估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹办并由上海证券交易所在交易时刻内发布的基金 份额参考净值，简称 IOPV 份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 为 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹办上述方针 收盘价之比减去 100%。期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日再行筹办上 述方针 产的价值总和         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含公约约 定有条款提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证 券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交易的债券等 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有精采流动性的货币市集器具 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易检会区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准设立机关：中国证券监督经管委员会    批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    筹办范围：基金经管业务；发起设立基金及中国证监会批准的其他业务    组织花式：有限服务公司    注册成本：东说念主民币贰亿元    存续期间：握续筹办    研究东说念主：汪莹白    研究电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限服务公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新期间产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券服务，历任经纪业务总部期间主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握服务)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任辘集金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实行官，2019 年至 2020          华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席实行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 实行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾接事于升强工业股份有限公司，华之杰国际交易参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。    李晗女士：寂然董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：寂然董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：寂然董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院考验、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：寂然董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 实行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。    柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 纠合基金基金司理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 交易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型敞开式指数证券 投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 交易型敞开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型敞开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置夹杂型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动交易型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型敞开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型敞开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型敞开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型敞开式 指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型敞开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型敞开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型敞开式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化灵敏生动配 置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化完满收益策略如期敞开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期敞开夹杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置夹杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置夹杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商经管硕士。曾任中银相信投资公司外汇交易结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限服务公司高等司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞花费成永生动配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长夹杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料当先夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质料精选夹杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：防守长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名堂投资司理，好意思国 MBP 商议公司商议参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司防守长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司防守长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理，国 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司标准员，1998- 司，现任首席信息官兼信息期间部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主握服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   谭弘翔先生，好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券交易所 家具翻新中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任指数投资 部副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题交易型敞开式指数证券投资基金、华 泰柏瑞中证稀土产业交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任华泰柏瑞 中证科技 100 交易型敞开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 交易型敞开式指数证券 投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争力 50 交易型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技交易型敞开式指数证 券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌花费 50 交易型敞开式指 数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证稀土产业交易型敞开式指数证券 投资基金发起式纠合基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证港股通科技交易型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证中药交易型敞开式指数证券 投资基金的基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国证疫苗与生物科技交易型敞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞中证沪港深翻新药产业交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 交易型敞开式 指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞中证有色金属矿业主 题交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证全指医疗保健 斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创 板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金的基金司理。2024 年 6 月起任华泰柏        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 瑞创业板科技交易型敞开式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员: 防守长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责 申购、赎回、转机和登记事宜； 全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金管 理东说念主的财产彼此寂然，对所经管的不同基金财产辞别经管、辞别记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；选用顺应合理的措施使筹办敞开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法顺应基金合同等法律文献的章程； 东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 关长途；        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （四）基金经管东说念主的承诺 会的关系章程，建立健全里面适度轨制，选用有用措施，隆重违背现行有用的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系章程的行动发生。 建立健全的里面适度轨制，选用有用措施，隆重下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系 的交易行为；   （7）草率包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会禁绝的其他行动。 法例及行业表率，敦朴信用、致力于尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章筹办；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）成心毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）拒却、打扰、退却或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率包袱、滥用权力；   （7）违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系章程，泄漏 在职职期间细察的关系证券、基金的交易秘籍，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹划 等信息；   （8）违背证券交易局面业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰市集价钱，纳闷市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中成心含有子虚、误导、诈骗身分；         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁绝的行动。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系章程，泄 漏在职职期间细察的关系证券、基金的交易秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易偏激他行为。   （五）基金经管东说念主的里面适度轨制   （1）健全性原则。里面适度必须袒护公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、实行、监督、反馈等各个筹办法度；   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，退换内适度度的 有用实行；   （3）寂然性原则。公司在精简的基础上设立大要充分自豪筹办运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对寂然。里面适度的检讨评价部门必须寂然于里面控 制的建立和实行部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的成立应权责分明、彼此制衡，摒除里面适度 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、实行、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险防护的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹办经管方法缩短运作成本，提高经济效益，以 合理的适度成本达到最好的里面适度后果。   （1）适度环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险适度和财务监控，审 查公司的内适度度，并对紧要关联交易进行审计；董事会下设薪酬、观测与资历审查委员会， 对董事、总司理、防守长、财务总监和其他高等经管东说念主员的候选东说念主进行资历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职资历，制定董事、监事、总司理、防守长、财务总监、其他高等经管       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 东说念主员及基金司理的薪酬/报酬筹划或有接洽。   公司经管层在总司理引导下，崇拜实行董事会确定的里面适度策略，为了有用贯彻公司董 事会制定的筹办方针及发展策略，设立了投资决策委员会和风险适度委员会，就基金投资和风 险适度等发表专科观点及建议。   公司设立防守长，对董事会负责，主要负责对公司里面适度的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会禀报。   （2）风险评估   公司风险适度东说念主员如期评估公司风险景色，范围包括整个能对筹办目的产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹办目的产生影响的进度及可能性，并将评估禀报报 公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）适度行为   适度行为包括自我适度、职责分离、监察稽核、什物适度、事迹评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、标准或措施。   自我适度以各岗亭的目的服务制为基础，是里面适度的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息相通轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督服务，使彼此监督制衡的机制成为里面适度的第二 说念防地。充分施展防守长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面适度的第三说念防地。   （4）信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信圮绝流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员可 以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、防守长、风险适度委员会和法律监察部等部门在 各自的权力范围内开展。本公司设立了寂然于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，检讨、评价公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度 轨制的实行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时冷落改进观点，促进公司里面 经管轨制有用地实行。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和扶助里面适度轨制是本公司董事会及经管层的服务；   （2）本公司承诺以上对于里面适度轨制的透露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展箝制完善里面适度轨制。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 四、基金托管东说念主      （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息透露研究东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业告诫，且具有国际服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以 上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业 务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金 （一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产 经管筹划、相信筹划、企业年金、银行应允家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆 全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务， 为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，袒护了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型 的基金，自豪了不同客户多元化的投资应允需求，基金托管范畴位居同行前线。   （四）托管业务的里面适度轨制   中国银行托管业务部风险经管与适度服务是中国银行全面风险适度服务的组成部分，继承 中国银行风险适度理念，坚握“表率运作、稳健筹办”的原则。中国银行托管业务部风险适度 服务连合业务各法度，通过风险识别与评估、风险适度措施设定及轨制竖立、表里部检讨及审 计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 后取得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则 的无保寄望见的审阅禀报。2020 年，中国银行接续取得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准 则的里面适度审计禀报。中国银行托管业务内适度度完善，内控措施严实，大要有用保证托管 资产的安全。   （五）托管东说念主对经管东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管办法》的相 关章程，基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他关系章程，或者违 反基金合同约定的，应当拒却实行，实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院证券监督经管机构 禀报。基金托管东说念主如发现基金经管东说念主依据交易标准照旧收效的投资指示违背法律、行政法例和 其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当实时文书基金经管东说念主，并实时向国务院证券监 督经管机构禀报。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 五、联系服务机构   （一）一级交易商  (1) 称呼：东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东说念主：戴彦  研究东说念主: 付佳  客服电话：95357  公司网址：http://www.18.cn  (2) 称呼：国金证券股份有限公司  注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号  办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  公司网址：www.gjzq.com.cn  (3) 称呼：国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易检会区商城路 618 号  办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦  法定代表东说念主：贺青  客服电话：95521  公司网址：www.gtja.com  (4) 称呼：湘财证券股份有限公司  注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼  法定代表东说念主：高振营  客服电话：95351  公司网址：www.xcsc.com  (5) 称呼：天风证券股份有限公司  注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼  办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼  法定代表东说念主：余磊       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (6) 称呼：正大证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层 法定代表东说念主：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com (7) 称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (8) 称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (9) 称呼：山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn (10) 称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 (11) 称呼：华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼） 法定代表东说念主：燕文波 客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn (12) 称呼：中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com.cn (13) 称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 法定代表东说念主：李娟 客服电话：95309 公司网址：www.dxzq.net (14) 称呼：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn (15) 称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 楼 法定代表东说念主：兰荣 客服电话：400-888-8123 公司网址：www.xyzq.com.cn (16) 称呼：广发证券股份有限公司 注册地址：广州河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：孙树明 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn (17) 称呼：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼机构奇迹部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (18) 称呼：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn (19) 称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨周详 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (20) 称呼：华福证券有限服务公司 注册地址：福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7、8 层 办公地址：福建省福州市五四路 157 号新寰宇大厦 7-10 层 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：96326（福建省外请加拨 0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn (21) 称呼：华创证券有限服务公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   客服电话：0851-960872   公司网址：www.hczq.com   (22) 称呼：祯祥证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   (23) 称呼：粤开证券股份有限公司   注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客户服务电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   (24) 称呼：渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法定代表东说念主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   (25) 称呼：华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东说念主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   (26) 称呼：上海证券有限服务公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东说念主：何伟   客服电话：400-891-8918       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 公司网址：www.shzq.com (27) 称呼：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东说念主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (28) 称呼：南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (29) 称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东说念主：翟建强 客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com (30) 称呼：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (31) 称呼：中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (32) 称呼：华西证券股份有限公司       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (33) 称呼：财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东说念主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（世界） 公司网址：www.ctsec.com (34) 称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com (35) 称呼：浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：（0571）95345 公司网址：www.stocke.com.cn (36) 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (37) 称呼：民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区浦明路 8 号       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 法定代表东说念主： 景忠 研究东说念主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (38) 称呼：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易轮廓楼 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东说念主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn (39) 称呼：江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：0451-85863673 公司网址：www.jhzq.com.cn (40) 称呼：爱建证券有限服务公司 注册地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：中国（上海）解放贸易检会区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东说念主：祝健 客服电话：4001-962502 公司网站：www.ajzq.com (41) 称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86 号 办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东说念主：李玮 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (42) 称呼：中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层登第 04            华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网址：www.china-invs.cn    (43) 称呼：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：0532-80958800    公司网址：www.lczq.com    （二）登记机构    称呼：中国证券登记结算有限服务公司    住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：周明    研究东说念主：陈文祥    电话：021-68419095    传真：021-68870311    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    承办讼师：刘佳    （四）司帐师事务所和承办注册司帐师    机构称呼：普华永说念中天司帐师事务所(特等正常合伙）    注册地址：中国（上海）解放贸易检会区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 实行事务合伙东说念主：李丹 承办注册司帐师：单峰、胡莲莲 研究东说念主：胡莲莲 研究电话：（021）23238888 传真：（021）23238800         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有 关章程，并经 2021 年 2 月 3 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交 易型敞开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]404 号）注册召募。   （一）基金类型和运作口头   基金类型：股票型指数证券投资基金   运作口头：交易型敞开式   （二）基金存续期   不如期   （三）召募口头和销售局面   本基金将通过基金经管东说念主的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。投资者可选拔 网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种口头。   网上现款认购是指投资者通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统 以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金经管东说念主偏激指定的发售代理机构以现款 进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金经管东说念主偏激指定的发售代理机构以股票进行的 认购。   投资东说念主应当在基金经管东说念主偏激指定发售代理机构办理基金发售业务的营业局面，或者按基 金经管东说念主或发售代理机构提供的口头办理基金份额的认购。   基金经管东说念主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和研究口头，请参见基金份额发 售公告。   基金经管东说念主不错根据情况增减或变更发售代理机构，并在基金经管东说念主网站公示。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实收受到认购 央求。认购的阐明以登记机构或基金经管东说念主的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明 情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   （四）召募期限   本基金具体发售时刻在基金份额发售公告中透露。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述时刻段内未达到基金合同收效的法定条款、或基金经管东说念主根据市集情况需要延长基金份 额发售的时刻，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。同期       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 也可根据认购和市集情况提前结果发售，并实时公告。   （五）召募对象   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （六）基金的最低召募份额总额及金额   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额总额（含网下股票认购所召募的股 票市值）应不少于 2 亿元东说念主民币。   （七）基金的面值   本基金基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，以启动面值发售。   （八）投资东说念主对基金份额的认购   本基金的召募期限不跨越 3 个月，自基金份额来源发售之日起筹办。   具体发售时刻在基金份额发售公告中透露。   投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所 A 股账户或基金账户。   （1）如投资者需新开立证券账户，则应留心：   ①基金账户只可进行现款认购和基金的二级市集交易；如投资者需要使用中证全指医疗保 健斥地与服务指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回， 则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用中证全指医疗保健斥地与服务指数成份 股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。   ②开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个服务日办理开户手续。   （2）如投资者已开立证券账户，则应留心：   ①如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交 易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。   ②当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的   认购用度由投资者承担，认购费率如下表所示：       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金            认购份额 M（份）               认购费率                M                M ≥ 500 万           1000 元/次   基金经管东说念主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发售代 理机构办理网上现款认购、网下现款认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、登记结算费、销售费及市集推行等支拨， 不计入基金资产。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   （2）通过发售代理机构进行网上现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购佣金、 认购金额的筹办公式为：   认购佣金＝认购份额×佣金比率   认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）   认购佣金由发售代理机构在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款口头缴纳认购佣金。   （3）认购名额：网上现款认购以基金份额央求。单一账户每笔认购份额需为 1，000 份或其 整数倍，最高不得跨越 99，999，000 份。投资者应以上海证券账户认购，不错屡次认购，累计认 购份额不设上限。   （4）认购央求：投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认购资金，办 理认购手续。网上现款认购央求提交后，投资者不错在当日交易时刻内肃除指定的认购央求。   （5）算帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购央求，由该发售代理机构冻 结相应的认购资金，登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售合作东说念主，发售合作东说念主 于网上现款认购结果后的第 4 日将施行到位的认购资金划往其预先开设的基金召募专户。   （6）认购阐明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   （2）认购金额和利息折算的份额的筹办：   通过基金经管东说念主进行网下现款认购的投资者，认购以基金份额央求，认购用度、认购金额 的筹办公式为：         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   认购用度＝认购份额×认购费率   认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）   净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值   其中：   认购用度由基金经管东说念主在投资者认购阐明时收取，投资者需以现款口头缴纳认购用度。   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的筹办：同通过发售代理机构进行网上现 金认购的认购金额的筹办。   （3）认购名额：网下现款认购以基金份额央求。   投资者以上海证券账户通过发售代理机构办理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金经管东说念主理理网下现款认购的，每笔认购份额须在 5 万份以上 （含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。   （4）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理联系认 购手续，并备足认购资金。网下现款认购央求提交后不得肃除。   （5）算帐交收：   T 日通过基金经管东说念主提交的网下现款认购央求，由基金经管东说念主于 T+2 日内进行有用认购款 项的算帐交收。召募期结果后，基金经管东说念主将于第 4 个服务日将汇总的认购款项偏激利息划往 基金经管东说念主预先开设的基金召募专户。其中，认购款项利息将折算为基金份额归投资者整个。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。 在网下现款认购的临了一个服务日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现款认购 央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款认购央求。之后， 登记机构进行算帐交收，并将有用认购数据发送发售合作东说念主，发售合作东说念主将施行到位的认购资 金划往其预先开设的基金召募专户。其中，认购款项不计利息。   （6）认购阐明：在基金合同收效后，投资者可通过其办理认购的销售网点查询认购阐明 情况。   （1）认购时刻：详见基金份额发售公告。   （2）认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是中证全指医 疗保健斥地与服务指数成份股和已公告的备选成份股（具体名单以发售公告为准）。单只股票 最低认购申报股数为 1，000 股，跨越 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者应以 A 股账 户认购，不错屡次提交认购央求，累计申报股数不设上限。   （3）认购手续：投资者在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点办理认购手 续，并备足认购股票。网下股票认购央求提交后不得肃除。           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金     （4）特等情形 波动偏激他格外情况，决定是否对个股认购范畴进行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个工 作日公告限制认购范畴的个股名单。认购范畴受限的个股一般不跨越 50 只。 股，基金经管东说念主可不经公告，全部或部分拒却该股票的认购申报。     （5）算帐交收：逐日日终，发售机构将当日的股票认购数据按投资者证券账户汇总发送 给基金经管东说念主，网下股票认购临了一日，基金经管东说念主初步阐明各成份股的有用认购数目。登记 机构根据基金经管东说念主提供的阐明数据将投资者账户内相应的股票进行冻结。基金召募期结果后， 基金经管东说念主根据发售机构提供的数据筹办投资者应以基金份额口头支付的认购用度\佣金，并 从投资者的认购份额中扣除，为发售机构加多相应的基金份额。登记机构根据基金经管东说念主提供 的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的启动登记，并根据基金经管东说念主阐明的认购 央求股票数据，按照交易所和登记机构的规则和经过，最终将投资者央求认购的股票过户到基 金的证券账户。     （6）认购份额的筹办公式：                  n                 ?                 i =1     投资者的认购份额＝          (第 i 只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量)/1.00     其中， i≦500。 情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数筹办，以四舍五入的方法保留极少点后两位。 若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法筹办最近一个交易日的均价当作筹办价钱。     若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生除息、 送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者取得了相应的权益，基金经管东说念主将按如下口头 对该股票在网下股票认购日的均价进行疗养：     ①除息：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价-每股现款股利或股息     ②送股：疗养后价钱=网下股票认购期临了一日均价/（1+每股送股比例）     ③配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 比例）   ④送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例）/（1+每 股送股比例+每股配股比例）   ⑤除息且送股：疗养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股息）/ （1＋每股送股比例）   ⑥除息且配股：疗养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比例－每股 现款股利或股息）/（1＋每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：疗养后价钱=（网下股票认购期临了一日均价+配股价×配股比例-每 股现款股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）   ①对于经公告限制认购范畴的个股，基金经管东说念主可阐明的认购数目上限为：   qmax 为限制认购范畴的单只个股最高可阐明的认购数目，Cash 为网上现款认购和网下现款 认购的共计央求数额，pjqj 为除限制认购范畴的个股和基金经管东说念主全部或部分临时拒却的个股 除外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积，w 为该股按均价筹办的 其在网下股票认购期临了一日中证全指医疗保健斥地与服务指数中的权重（认购期间如有中证 全指医疗保健斥地与服务指数疗养公告，则基金经管东说念主根据公告疗养后的成份股名单以及中证 全指医疗保健斥地与服务指数编制规则筹办疗养后的中证全指医疗保健斥地与服务指数组成权 重，并以其当作筹办依据），p 为该股在网下股票认购期临了一日的均价。   如果投资者申报的个股认购数目总额大于基金经管东说念主可阐明的认购数目上限，则按照各投 资者的认购申报数目同比例收取。   ②若某一股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法 实行，基金经管东说念主将根据登记机构发送的解冻数据对投资者的有用认购数目进行相应疗养。   （7）相等提醒：投资东说念主应根据法律法例及证券交易所联系章程进行股票认购，并实时履 行因股票认购导致的股份减握所波及的信息透露等义务。   （九）召募期认购资金、股票及利息的处理口头   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   通过基金经管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募期间产生的利息，将折算为基金 份额归投资者整个，其中利息转份额以基金经管东说念主的记录为准；网上现款认购和通过发售代理 机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构算帐交收后至划入基金托管专户前产生的利         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。   召募的股票由登记机构赐与冻结，于基金召募期结果后过户至预先开立的专门账户。对于 用于认购本基金的股票，在冻结期间的权益归投资者整个。   （十）募鸠合果   本基金召募服务已于 2021 年 8 月 6 日顺利结果。经普华永说念中天司帐师事务整个限公司验 资，本次召募的有用净认购金额为 328，282，183.00 元东说念主民币，折合基金份额 328，282，183.00 份。 本次召募资金已于 2021 年 8 月 12 日划入本基金的基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的基 金托管专户。   本次召募有用认购户数为 6，569 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币筹办，本次 召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 328，282，183.00 份，已辞别计入各基金份额握有 东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主整个。按照关系法律章程，本基金召募期间的信息透露费、 司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。   根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关系章程，本基金募 集顺应关系条款，本基金经管东说念主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2021 年 8 月 12 日获阐明，基金合同自该日起矜重收效。基金合同收效之日起，本基金经管东说念主矜重来源经管本 基金。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条款   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的 条款下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资禀报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备 案手续。   基金召募达到基金备案条款的，自基金经管东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面阐明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东说念主在收到中国证监会阐明文献 的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 网下股票认购召募的股票赐与冻结，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同弗成收效时召募资金的处理口头   如果召募期限届满，未自豪基金备案条款，基金经管东说念主应当承担下列服务： 同期将已冻结的股票解冻； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产范畴   基金合同收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期禀报中赐与透露；连气儿 60 个服务日出现前述情 形的，基金经管东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会禀报并冷落措置有接洽，如握续运作、转 换运作口头、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东说念主大会进 行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 八、基金份额折算与变更登记  基金份额折算是指基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照 一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构央求办理， 并由登记机构进行基金份额的变更登记。  本基金存续期间，基金经管东说念主可根据施行需要对基金份额进行折算，并根据联系法例章程 进行信息透露。  如异日本基金加多基金份额的类别，基金经管东说念主在实施份额折算时，可对全部份额类别进 行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。  基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生调 整，但疗养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金份额 折算对基金份额握有东说念主的权益无内容性影响，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  如果基金份额折算过程中发生不可抗力，基金经管东说念主可蔓延办理基金份额折算。  基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 九、基金份额的上市交易   （一）基金份额上市   基金合同收效后，具备下列条款的，基金经管东说念主可依据《上海证券交易所证券投资基金上 市规则》，朝上海证券交易所央求基金份额上市：   基金上市前，基金经管东说念主应与上海证券交易所刚硬上市公约书。基金获准在上海证券交易 所上市的，基金经管东说念主应在基金上市日前至少 3 个服务日发布基金份额上市交易公告书偏激提 示性公告。   （二）基金份额的上市交易   本基金基金份额在上海证券交易所的上市交易需死守《上海证券交易所交易规则》、《上 海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型敞开式指数基金业求实施细 则》等关系章程。   （三）拆开上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可拆开基金的上市交易，并报 中国证监会备案：   基金经管东说念主应当在收到上海证券交易所拆开基金上市的决定之日起依照《信息透露办法》 的章程发布基金拆开上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金拆开上市的，本基金将由交易型敞开式基金变更 为追踪标的指数的非上市敞开式指数基金，变嫌后基金称呼疗养为“华泰柏瑞中证全指医疗保 健斥地与服务指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。若届时，基金经管东说念主 已有追踪该标的指数的指数基金，则基金经管东说念主将本着退换投资东说念主正当权益的原则，履行顺应 的标准后与该指数基金合并或者录取其他合适的指数当作标的指数。      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （四）基金份额参考净值的筹办与公告   基金经管东说念主在每一交易日开市前公告当日的申购、赎回清单，基金经管东说念主或基金经管东说念主委 托的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，筹办 基金份额参考净值（IOPV），并将筹办结果朝上海证券交易所发送，由上海证券交易所对外 发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   （五）在不违背法律法例及不毁伤基金份额握有东说念主利益的前提下，在履行顺应标准后，本 基金不错央求在包括境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易。   （六）联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对基金上市交易的规则等 联系章程内容进行疗养的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程实行，且此项修改不消召开 基金份额握有东说念主大会。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回的局面  投资者应当在申购赎回代理券商的营业局面按申购赎回代理券商提供的口头办理基金的申 购和赎回。  基金经管东说念主将在来源申购、赎回业务前在基金经管东说念主网站公示申购赎回代理券商的名单， 并可依据施行情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东说念主网站公示。   （二）申购与赎回办理的敞开日实时刻  投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时刻，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时刻变更或其他 特等情况，基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的疗养，但应在实施日前依 照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上公告。  基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月来源办理申购，具体业务办理时刻在申购 来源公告中章程。  基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月来源办理赎回，具体业务办理时刻在赎回 来源公告中章程。  在确定申购来源与赎回来源时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息透露 办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的来源时刻。  基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。   （三）申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到刚正对待。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金经管东说念主必须在新规则 来源实施前依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商章程的标准，在敞开日的具体业务办理时刻内冷落申购 或赎回的央求。投资者申购本基金，须根据申购、赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回申 请时，其必须有豪阔的基金份额余额和现款。   基金投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐明。如投资者未能提供顺应要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者握有的顺应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的顺应要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表申购赎回 代理券商如实收受到该央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于申购、赎回 央求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回取得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的清 算交收适用联系业务规则和参与各方联系公约偏激时常矫正的关系章程。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的交收登记以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与现款差额的算帐；在 T+2 日 办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理上交所上市的成份股交收与基金份额 的刊出以及现款替代的算帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的算帐；在 T+2 日办 理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构和基金经管东说念主在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，则依据联系业务规则 和参与各方联系公约偏激时常矫正的关系章程进行处理。   登记机构和基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容利益的 前提下，对申购和赎回的标准进行疗养，并于来源实施前按照《信息透露办法》的关系章程在 章程媒介上赐与公告。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （五）申购和赎回的数额限制 回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金经管东说念主可根据基金运作 情况、市集变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申购赎回单元进行疗养并提前公告。 当选用设定单一投资者申购份额上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险适度的需要，可选用上述措施对基 金范畴赐与适度。具体见基金经管东说念主联系公告。 基金经管东说念主必须在疗养前依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度 对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福的组合证券、现款替 代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基 金份额数额确定； 资产净值除以筹办日发售在外的基金份额总额。如遇特等情况，经履行顺应标准，不错顺应延 迟筹办或公告； 申购、赎回清单由基金经管东说念主编制。T 日的申购、赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告； 金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的联系用度。   （七）申购赎回清单的内容与花式   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的章程，用于替代组合 证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：禁绝现款替代（美艳为“禁绝”）、不错现款替代（美艳为 “允许”）、必须现款替代（美艳为“必须”）和退补现款替代（美艳为“退补”）。   禁绝现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款当作替代。   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款当作全 部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款当作替代。   必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款当作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款当作替代，根据基金经管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的 证券。当今仅适用于中证全指医疗保健斥地与服务指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹办公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所 参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文书章程的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东说念主需在证券复原交易后 买入，而施行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作， 基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先 收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将退还多收取的差额；如果预 先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理标准   T 日，基金经管东说念主在申购、赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2’日）内，基金经管东说念主将 以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能 购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2’         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 日收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘价筹办 的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应疗养。   T+2’日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金经管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的算帐 交收将于尔后 3 个服务日内完成。   ④替代限制：为有用适度基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金经管东说念主可章程投资者使用可 以现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的筹办公式 为：                    n                    ? 第i只替代证券的数目 ? 该证券参考价钱 ?100%        现款替代比例（%）                =   i=1                          申购基金份额 ? 基金份额参考净值（IOPV）   其中，“基金份额参考净值（IOPV）”为本基金前一交易日除权除息后的收盘价，“该证券 参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。如果上海证券交易所参考基金份额净值 筹办口头发生变化，以上海证券交易所文书章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数疗养，行将被剔除的成份证券以及 处于停牌的股票。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东说念主将在申购、赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹办方法为申购、赎回清单中该证券的数 量乘以其疗养后 T 日开盘参考价。   （4）退补现款替代   ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于中证全指医疗保健斥地与服务指数中深交 所股票。   ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的筹办公式为：   申购的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1+现款替代溢价比例）；   赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券疗养后 T 日开盘参考价×（1-现款替代折价比例）。   ③替代金额的处理标准        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   对退补现款替代而言，申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金经管东说念主将买入该证券，施行买入价钱加上联系交易用度后与该证券疗养后 T 日开盘参考价可 能有所各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据 此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主将 退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金经管东说念主 将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基 金经管东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券疗养后 T 日开盘参考价可 能有所各别。为便于操作，基金经管东说念主在申购、赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据 此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主将 退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金经管东说念主 将向投资者收取多支付的差额。   其中，疗养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的疗养后开 盘参考价确定。   基金经管东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则秩序买入 申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐明后按照“时刻优先、实时申报”的原则秩序卖出赎 回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金经管东说念主在 T 日后被替代的成份证券有正常交易 的 2 个交易日（简称为 T+2’日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回目的相通的，先阐明成交者优先于后阐明成交者。先后顺 序按照上交所阐明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金经管东说念主在深交所连气儿竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在期间系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金经管东说念主按照“时刻优先”的原则秩序与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购时刻规定，以替代金额与被替代证券的秩序施行购入成本（包括买 入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项；按照 “时刻优先”的原则秩序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎 回时刻规定，以替代金额与被替代证券的秩序施行卖出收入（卖出价钱扣除交易用度）的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错接续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   T+2’日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括 买入价钱与交易用度）加上按照 T+2’日收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2’日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价 格扣除交易用度）加上按照 T+2’日收盘价筹办的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基 金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价筹办的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投 资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价筹办的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2’日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进 行相应疗养。   T+2’日后第 1 个服务日，基金经管东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎 回代理券商和基金托管东说念主，联系款项的算帐交收将于尔后 3 个服务日内完成。   预估现款部分是指为便于筹办基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东说念主筹办的现款数额。   T 日申购、赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其筹办公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必 须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中禁绝现款替代成份证券的数目与该证券疗养后 T 日 开盘参考价相乘之和）   其中，该证券疗养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数成份证券的调 整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则筹办公式中的“T-1 日最小申购、赎 回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款部分的数值可能为正、为负或         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其筹办公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清单中必须现款 替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中退补现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 ＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中 禁绝现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的算帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资者 应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的基金 份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的基金份 额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的花式例如如下：   基本信息 最新公告日历                      20**年*月*日 基金称呼                        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型开                             放式指数证券投资基金 基金经管公司称呼                    华泰柏瑞基金经管有限公司 一级市集基金代码 现款差额（单元:元） 最小申购、赎回单元资产净值（单元:元） 基金份额净值（单元:元） 预估现款部分（单元:元） 现款替代比例上限 是否需要公布 IOPV 最小申购、赎回单元（单元:份） 申购、赎回的允许情况   成份股信息内容  股票代码    股票简称     股票数目   现款替代美艳   现款替代溢价比例   固定替代金额         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金  说明：申购赎回清单的花式可根据上海证券交易所的系统升级相应疗养，具躯壳式以上海 证券交易所提供的清单模版为准。      （八）拒却或暂停申购的情形  发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当暂停 接受基金申购央求。 数编制单元、联系证券交易所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述格外情 况指基金经管东说念主无法意象并不可适度的情形，包括但不限于系统故障、辘集故障、通信故障、 电力故障、数据诞妄等。  发生上述除第 4 项暂停申购情形且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金经管 东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却 的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形  发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回对价： 央求或降速支付赎回对价。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当降速 支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 或者指数编制单元、上海证券交易所等因格外情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。  发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金经管东说念主应按规 定报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公 告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行敞开的公告。   （十一）其他申购赎回口头 具体情况，在履行顺应标准后，通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理 口头等联系事项届时将另行公告。 制定并依照《信息透露办法》的关系章程实时公告。 回口头来源实行前的至少三个服务日赐与公告。      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 公约，并报中国证监会备案。   （十二）纠合基金的特等申购  若基金经管东说念主推出以本基金为目的 ETF 的纠合基金，本基金可根据施行情况需要向本基金 的纠合基金通达特等申购，不收取申购用度。具体见招募说明书。   （十三）基金的非交易过户、冻结及解冻  登记机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一 定的手续用度。   （十四）基金的转托管  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的模范收取转托管费。   （十五）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主内容利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，并在新的申购、赎回安排实施 前按照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介上赐与公告。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十一、基金的投资   （一）投资目的   细腻追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金力求将日均追踪偏 离度适度在 0.2%以内，年化追踪舛错适度在 2%以内。   （二）投资范围   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地完结投资目的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以偏激他经中国证监会核准或注册发 行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中 期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。   （三）投资策略   本基金主要选用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应疗养：当标的指数进行如期疗养、指 数样本空间或者编制规则变更时，本基金将根据标的指数的编制规则及疗养公告，实时进行投 资组合的优化疗养，尽量缩短追踪舛错，力求将日均追踪偏离度适度在 0.2%以内，年化追踪 舛错适度在 2%以内。   但在因特等情况（如流动性不及）导致无法取得豪阔数目的股票时，基金经管东说念主将运用其 他合理的投资方法构建本基金的施行投资组合，追求尽可能逼近目的指数的阐发。   特等情况包括但不限于以下情形：（1）法律法例的限制；（2）标的指数成份股流动性严 重不及；（3）标的指数的成份股票永恒停牌；（4）其他合理原因导致本基金经管东说念主对标的指 数的追踪组成严重制约等。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   本基金在轮廓辩论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济时局的潜入分析、国内财政政策与货币市集政策等 因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，构建债券投资组合，以保证 基金资产流动性，并缩短组合追踪舛错。   其中可转机债券和可交换债券，伙同了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱高潮的特性。本基金将评估其内在投资价值，伙同对可转机债 券、可交换债券市集上的溢价率偏激变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的轮廓分 析，最终确定其投资权重及具体品种。   本基金投资股指期货时，将严格根据风险经管的原则，以套期保值为目的，对冲系统性风 险和某些特等情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流动性好、交易活跃的合约， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，力求利用股指期货的杠杆作用，缩短股票 仓位时常疗养的交易成本和追踪舛错，达到有用追踪标的指数的目的。   资产支握证券为本基金的辅助性投资器具，本基金将领受久期配置策略与期限结构配置策 略，伙同定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将轮廓辩论融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条款，选拔合适的交易敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用适度融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将轮廓分析市集情况、投资者结构、基金历史申赎情况、 出借证券流动本性况等条款，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不 低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保握不低 于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；          华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10％；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越该资产支握证券 范畴的 10％；   （6）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支握证券，不得超 过其各种资产支握证券共计范畴的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产 支握证券期间，如果其信用品级下跌、不再顺应投资模范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内 赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不顺应该比 例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货投资，需死守下述比例限制： 跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 合基金合同对于股票投资比例的关系约定；       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需死守下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资不 顺应上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票实行，与内地上市交易的 股票合并筹办；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主 之外的因素甚而基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内 进行疗养，但中国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自基金合同收效之日起来源。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准 后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为退换基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程禁绝的其他行为。   上述禁绝行动是基于基金合同收效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或 以变更后的章程为准。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、施行适度东说念主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的， 应当顺应基金的投资目的和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益毁坏，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （五）标的指数   本基金的标的指数为中证全指医疗保健斥地与服务指数。   中证全指医疗保健斥地与服务指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数录取中证全指 样本股中的医疗保健斥地与服务行业股票组成，以响应该行业股票的合座阐发。   异日若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主应当自该情形发生 之日起十个服务日向中国证监会禀报并冷落措置有接洽，如更换基金标的指数、转机运作口头， 与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基 金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有接洽确如期间，基金经管东说念主应按照指数 编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则扶助基金投资运 作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件面对退市或负约风险，且指数编制机 构暂未作出疗养的，基金经管东说念主将按照握有东说念主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份券进行疗养。      （六）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为中证全指医疗保健斥地与服务指数收益率。本基金标的指数变更 的，相应更换基金称呼和事迹比拟基准，并在报中国证监会备案后实时公告。      （七）风险收益特征   本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受完全复制的被迫式投资策略，具有与标的指 数以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征：一方面，相对于夹杂型基金、债券型          华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一方面，相对于领受抽样复制的指数型基金 而言，其风险和收益特征将更能与标的指数保握基本一致。      （八）基金经管东说念主代表基金诈骗推进或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。      （九）基金投资组合禀报      投资组合禀报截止日为 2024 年 03 月 31 日，本禀报财务长途未经审计师审计。                                                占基金总资产的比例 序号             名堂               金额（元）                                                   （%）       其中：股票                     116，407，463.56        97.81       其中：债券                                  -            -             资产支握证券                           -            -       其中：买断式回购的买入返售金融                                        -                  -       资产      注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。  代码     行业类别               公允价值（元）          占基金资产净值比例(%)   A 农、林、牧、渔业                              -            -        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 B   采矿业                              -                 - C   制造业                  92，439，100.70             77.86     电力、热力、燃气及水坐褥 D                                    -                -     和供应业 E   建筑业                              -                - F   批发和零卖业                  356，110.00             0.30 G   交通运输、仓储和邮政业                      -                - H   住宿和餐饮业                           -                -     信息传输、软件和信息期间 I                                    -                -     服务业 J   金融业                              -                - K   房地产业                             -                - L   租借和商务服务业                         -                - M   科学研究和期间服务业            2，405，505.70             2.03     水利、环境和行家设施经管 N                                    -                -     业     住户服务、修理和其他服务 O                                    -                -     业 P   耕种                               -                 - Q   卫生和社会服务              20，942，918.14             17.64 R   文化、体育和文娱业                        -                 - S   轮廓                               -                 -     共计                  116，143，634.54             97.83   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。 代码      行业类别           公允价值（元）            占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业                             -             -  B 采矿业                                  -             -  C 制造业                         256，348.61          0.22    电力、热力、燃气及水坐褥  D    和供应业                                -              -  E 建筑业                                 -              -  F 批发和零卖业                              -              -  G 交通运输、仓储和邮政业                         -              -  H 住宿和餐饮业                              -              -    信息传输、软件和信息期间  I    服务业                                  -             -  J 金融业                                  -             -  K 房地产业                                 -             -  L 租借和商务服务业                             -             -  M 科学研究和期间服务业                    7，480.41          0.01  N 水利、环境和行家设施经管                         -             -         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金     业 O   住户服务、修理和其他服务     业                                         -       - P   耕种                                        -       - Q   卫生和社会服务                                   -       - R   文化、体育和文娱业                                 -       - S   轮廓                                        -       -     共计                               263，829.02    0.22   注：上述股票投资不包括可退替代款估值升值。     注：本基金本禀报期末未握有港股通投资股票。 序号    股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）    注：上述股票价值不包括可退替代估增。 序号    股票代码     股票称呼   数目（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）     注：上述股票价值不包括可退替代估增。     注：本基金本禀报期末未握有债券。     注：本基金本禀报期末未握有债券。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   注：本基金本禀报期末未握有资产支握证券。   注：本基金本禀报期末未握有贵金属投资。   注：本基金本禀报期末未握有权证。   注：本基金本禀报期末未握有股指期货。   注：本基金本禀报期末未握有股指期货。       注：本基金本禀报期末未握有国债期货。   注：本基金本禀报期末未握有国债期货。   注：本基金本禀报期末未握有国债期货。 编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，乐普医疗（300003）在禀报编制日前一年内曾 受到深圳证券交易所的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策标准顺应联系法律法例、基金合同及公司投资制 度的要求。   禀报期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案打听的情形，也没 有在禀报编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。   基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库之外的。  序号        称呼                  金额（元）       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 注：本基金本禀报期末未握有处于转股期的可转机债券。 ①禀报期末指数投资前十名股票中存在畅通受限情况的说明 注：本基金本禀报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。 ②禀报期末积极投资前五名股票中存在畅通受限情况的说明                       畅通受限部分的公 占基金资产净               畅通受限情况 序号   股票代码      股票称呼                        允价值（元）            值比例（%）      说明 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十二、基金的事迹   基金经管东说念主承诺以敦朴信用、致力于尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其异日阐发。投资有风险，配资开户投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。   下述基金事迹方针不包括握有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后施行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹禀报截止日为 2024 年 03 月 31 日。                               份额净值增       事迹比拟基                         份额净值增       事迹比拟基         阶段                    长率模范差       准收益率标             ①-③     ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今             -41.28%   1.48%   -50.02%   1.55%   8.74%   -0.07% 的比拟          华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 注：图示日历为 2021 年 8 月 12 日至 2024 年 3 月 31 日。 十三、基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他投资所形 成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂然。    （四）基金财产的扶助和刑事服务    本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主扶助。 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的 章程刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。    基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章肃除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐的， 基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵 销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十四、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交易局面的交易日以及国度法律法例章程需要 对外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及 欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业司帐准则》、监 管部门关系章程。 司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价 确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价弗成真正响应公允价值的，应答报 价进行疗养，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值期间中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金经管东说念主不应试虑 因其巨额握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支握的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行疗养并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，疗养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可转机债券以逐日收盘价当作估值全价；  （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。交易所市集 挂牌转让的资产支握证券，领受估值期间确定公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司推进公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会关系章程确定公允价 值；  （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，应答市集报价进行疗养以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集活 动很少的情况下，应领受估值期间确定其公允价值。 日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显着各别， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。 确保估值的公允性。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及联系法律 法例的章程或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商措置。   根据关系法律法例，基金资产净值筹办和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金 的基金司帐服务方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹办结果对 外赐与公布。   （五）估值标准 筹办，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净 值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主于每个估值日筹办基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。   （六）估值诞妄的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的缺点形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，缺点的服务东说念主应当对由于该估值        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 诞妄碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担赔 偿服务。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据筹办差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄服务方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄服务方承担；由于估值诞妄服务方未及 时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值诞妄服务方对径直损失承担抵偿服务； 若估值诞妄服务方照旧积极合作，何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时刻进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿服务。估值诞妄服务方应答更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估 值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的服务方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对估 值诞妄的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄责 任方仍应答估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的 当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧获 得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值诞妄服务方。   （4）估值诞妄疗养领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的口头。   估值诞妄被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因确定估 值诞妄的服务方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的服务方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值诞妄的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值筹办出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施隆重损失进一步扩大。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会 备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金经管东说念主应当暂停 估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹办，基金托管东说念主负责进行复核。基 金经管东说念主应于每个估值日交易结果后筹办当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办结果复核阐明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值予 以公布。   （九）特等情况的处理 资产估值诞妄处理； 误、遗漏等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、顺应、合理的措施进行检讨， 但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职抵偿服务。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十五、基金的收益与分派      （一）基金收益分派原则 配； 有可能使还原后基金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 配另有章程的，从其章程。   在不违背法律法例且对现有基金份额握有东说念主利益无紧要内容不利影响的情况下，基金经管 东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。      （二）基金收益分派数额确凿定原则   基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金累计报酬率 - 标的指数同期累计 报酬率 益分派比例。 第 4 位舍去。      （三）收益分派有接洽   基金收益分派有接洽中应载明基金逾额收益、基金收益分派对象、分派时刻、分派数额及比 例、分派口头等内容。      （四）收益分派有接洽确凿定、公告与实施   本基金收益分派有接洽由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息透露办法》      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 的关系章程在章程媒介公告。  （五）收益分派中发生的用度  收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行承担。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十六、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付口头   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。经管费的筹办方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹办方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应公约章程，按用度         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 支； 失；      （四）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产 投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关系税收 征收的章程代扣代缴。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十七、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关系章程编制基金司帐报表； 阐明。   （二）基金的年度审计 章程的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介公告。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十八、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《流动 性风险经管章程》、基金合同偏激他关系章程。联系法律法例对于信息透露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份 额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真正性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予透露的基金信息通过顺应中 国证监会章程条款的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息透露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，并保证基金投资者大要按照基金合同约定的时刻和方 式查阅或者复制公开透露的信息长途。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息透露义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会 召开的规则及具体标准，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服务 等内容。   基金家具长途概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 基金经管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的章程编制、透露与更新基金家具长途概要。   基金合同收效后，基金招募说明书、基金家具长途概要的信息发生紧要变更的，基金经管 东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具长途概要，并登载在章程网站上，其 中基金家具长途概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除紧要变更事项外，基金招 募说明书、基金家具长途概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开 运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书和基金家具长途概要。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产扶助及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在章程报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金家具长途概要、基金合同和基金托管公约登载在章程网站上， 其中基金家具长途概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在章程网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明书 确当日登载于章程媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同收效公告。   基金建仓期结果后，基金经管东说念主确定基金份额折算日，并至少提前 3 个服务日将基金份额 折算日公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应实时将基金份 额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交易 3 个服务日 前，将基金份额上市交易公告书登载在章程网站上，并将上市交易公告书提醒性公告登载在规         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 定报刊上。   基金合同收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在章程 网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回对价 的筹办口头及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息长途。   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个敞开日，通过基金销售机 构网站或营业网点以偏激他媒介公告当日的申购、赎回清单。   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在 章程网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度禀报中的财务司帐禀报应 当经过顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载 在章程网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报 登载在章程网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。   如禀报期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期禀报“影响投资者决策的其他进击信息”项下透露该 投资者的类别、禀报期末握有份额及占比、禀报期内握有份额变化情况及本基金的独到风险， 中国证监会认定的特等情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度禀报和中期禀报中透露基金组合伙产情况偏激流动性风险分析 等。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   本基金发生紧要事件，关系信息透露义务东说念主应当依照《信息透露办法》的关系章程编制临 时禀报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件：   （1） 基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 基金拆开上市交易、基金合同拆开、基金算帐；   （3） 转机基金运作口头、基金合并；   （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金经管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7） 基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的推进、基金经管东说念主的施行适度东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11） 波及基金经管业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、施行适度 东说念主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提口头和费率发生变更；   （16） 基金份额净值估值诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金来源办理申购、赎回；   （18） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19） 本基金推出新业务或服务；   （20） 基金交易停牌或复牌；   （21） 发生波及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （22） 基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，联系信息透露 义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开清晰，并将关系情况立即禀报基金上市交易的证券交 易所。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载在规 定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中透露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险偏激经管情况等，并就转融通证券出借业务在禀报期内波及的紧要关联交易事项作念 翔实说明。   基金经管东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等如期禀报和招募说明书（更新）等文 件中透露股指期货交易情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资目的。   基金经管东说念主应在基金年报及中期禀报中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市 值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支握证券明细。基金经管东说念主应在基金季度禀报中 透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主员 负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息透露内容与格       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金经管东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期禀报、更新的招募说明书、基金家具 长途概要、基金算帐禀报等公开透露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子阐明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信息 的真正、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他行家媒 介透露信息，然而其他行家媒介不得早于章程媒介、基金上市交易的证券交易所网站透露信息， 何况在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计禀报、法律观点书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拆开后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主提高信息透露服务的质料。具体要求应当顺应中国证监会及自律规则的联系章程。前述自 主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例章程将信息 置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延透露基金信息的情形   （九）本基金信息透露事项以法律法例章程及本章省俭定的内容为准。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 十九、基金的风险揭示  投资于本基金的主要风险包括：   （一）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险  标的指数并弗成完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市集的 平均答复率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办景色、投资者心理和 交易轨制等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 离度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合疗养中产生追踪偏离度和追踪舛错。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 段、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟 踪进度。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因短缺卖空、对冲机制偏激他器具形成的 指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由 此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （四）追踪舛错适度未达约定目的的风险  本基金力求将日均追踪偏离度的完满值适度在 0.2%以内，年化追踪舛错适度在 2%以内，        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 但因标的指数编制规则疗养或其他因素可能导致追踪舛错跨越上述范围，本基金净值阐发与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 市集价钱的折溢价水平； 照约定口头进行结算（具体见招募说明书“十、基金份额的申购与赎回”之“（七）申购赎回清 单的内容与花式”联系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和跟 踪舛错； 取足额的顺应要求的赎回对价，由此基金经管东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份额上 限或者选用暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之疗养，基金的收益风险特征将与 新的标的指数保握一致，投资者须承担此项疗养带来的风险与成本。   （七）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和退换，异日指数编制机构可能由于各种原 因罢手对指数的经管和退换，本基金将根据基金合同的约定，并召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同径直拆开。投资 东说念主将面对更换基金标的指数、转机运作口头，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置有接洽确定并实施前，基金经管东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额握有东说念主利益优先原则扶助基金投 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与联系市集阐发有在各别，影 响投资收益。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （八）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价适度在一定范围 内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形， 即存在价钱折溢价的风险。   （九）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹办诞妄的风险   基金经管东说念主或者基金经管东说念主奉求的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，筹办基金份额参考净值（IOPV），并将筹办结果朝上海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 筹办可能出现诞妄，投资者若参考 IOPV 进 行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （十）退市风险   因本基金不再顺应证券交易所上市条款被拆开上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前终 止上市，导致基金份额弗成接续进行二级市集交易的风险。   （十一）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买 入申购所需的豪阔的成份股，导致申购失败的风险。   （十二）投资者赎回失败的风险   投资者在冷落赎回央求时，如基金组合中不具备足额的顺应条款的赎回对价，可能导致赎 回失败的情形。   基金经管东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素疗养最小申购、赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单 位全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （十三）退补现款替代口头的风险   本基金在申购赎回法度新增了“退补现款替代”口头，该口头不同于现有其他现款替代口头， 可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而障碍影响本基金二级市集价钱的折溢价水 平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该口头带来的不确定性可能导致         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 本基金的二级市集价钱折溢价处于相对较高水平。   基金经管东说念主分歧“时刻优先、实时申报”原则的实行效率作念出任何承诺和保证，现款替代退 补款的筹办以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因期间系统、通信链路或其他原 因导致基金经管东说念主无法死守“时刻优先、实时申报”原则对“退补现款替代”的证券进行处理，投 资者的利益可能受到影响。      （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股流 动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。      （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或拆开，由此影响对投资者申购赎回服务的风 险。 资金的结算口头发生变化，轨制疗养可能给投资者带来交易口头疗养的风险。同样的风险还可 能来自于证券交易所偏激他代理机构。 导致基金或投资者利益受损的风险。      （十六）经管风险与操气魄险   基金经管东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景色、东说念主员配备、经管水平与里面适度 等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过度依赖等 可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各法度操作过程中，可能因里面适度存在劣势或者东说念主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致风险，例如，申购、赎回清单编制诞妄、越权违章交易、诈骗行动及 交易诞妄等风险。      （十七）期间风险   在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中，可能因为期间系统的故障或差错 导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金经管东说念主、基金托管东说念主、证券交易所、       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 登记机构及销售代理机构等。   （十八）流动性风险   流动性风险是指因市集交易量不及，导致弗成以顺应价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是敞开式基金，基金范畴将跟着基 金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而箝制变化。基金投资东说念主的连气儿巨额赎回可能使基金资产难 以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由 于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致流动性缩短，形成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。   （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，主要投资对象是中证全指医疗保健斥地 与服务指数的成份股及备选成份股，投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产 净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。   中证全指医疗保健斥地与服务指数由中证指数有限公司编制并发布，该指数录取中证全指 样本股中的医疗保健斥地与服务行业股票组成，以响应该行业股票的合座阐发。轮廓评估在正 常市集环境下，本基金的流动性精采。   （2）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在特等情形下，基金经管东说念主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于暂停接受 赎回央求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。如果基金经管 东说念主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会面对赎回效率缩短、赎 回款宽限到账以及暂时无法获取基金净值等风险。提醒投资者了解自身的流动性偏好、合理作念 好投资安排。   （十九）资产支握证券的投资风险   资产支握证券为本基金的辅助性投资器具。资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险、提前偿付风险等风险。本基金将伙同定量分析和定性分析的方法，在预期 风险可控的前提下，严慎配置相对风险较低、投资价值较高的资产支握证券。   （二十）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融繁衍器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法例章程和基金合同约定的投资比例，控         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 制股指期货的投资风险。   （二十一）融资及转融通业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及欠据用度；市集风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。  基金经管东说念主将盲从审慎筹办原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用防护和 适度风险。   （二十二）存托凭证的投资风险  本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、 翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的独到风险，包括但不限于：存托凭证握有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证 握有东说念主在分红派息、诈骗表决权等方面的特等安排可能激发的风险；存托公约自动敛迹存托凭 证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被 摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息透露监管方 面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。   （二十三）不可抗力  构兵、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有碰到损失的风险。基金经管东说念主、基金托管 东说念主、证券交易所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常服务，从而影响基金的 各项业务按正常时限完成。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 《信息透露办法》的关系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的拆开事由  有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当拆开： 接的； 的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对措置有接洽进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）基金合同拆开情形出当前，由基金财产算帐小组长入接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对算帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐禀报出具法律 观点书；   （6）将算帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有接洽，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经顺应《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载 在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其章程。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十一、基金合同的内容撮要   （一）基金份额握有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合同 及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；  （9）担任或奉求其他顺应条款的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合 同章程的用度；  （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派有接洽；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗推进权利，为基金的利益诈骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通业务；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法律 行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；  （16）在顺应关系法律、法例的前提下，制订和疗养关系基金认购、申购、赎回、非交易 过户、转托管等业务规则；  （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金  （3）自基金合同收效之日起，以敦朴信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产；  （4）配备豪阔的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办口头管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产彼此寂然，对所经管的不同基金辞别经管，辞别记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选用顺应合理的措施使筹办基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方法顺应基金合 同等法律文献的章程，按关系章程筹办并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他关系章程，履行信息透露及禀报义务；  （12）保守基金交易秘籍，不泄露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏激他关系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予守秘，不向他东说念主泄露；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有接洽，实时向基金份额握有东说念主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按章程保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系长途，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在章程时刻发出，何况保证投资者能 够按照基金合同章程的时刻和口头，随时查阅到与基金关系的公开长途，并在支付合理成本的 条款下得到关系长途的复印件；  （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；  （19）面对拆伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担 抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而革职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东说念主违背基金         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 合同形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行动 承担服务；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条款，基金合同弗成收效，基金经管东说念主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还 基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；   （25）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全扶助基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背基金合同及国度法 律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，有权呈报中国证监会，并 可选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易资 金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、致力于尽责的原则握有并安全扶助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备豪阔的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂然；对所托 管的不同的基金辞别成立账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、资金划 拨、账册记录等方面彼此寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金经管东说念主代表基金刚硬的与基金关系的紧要合同及关系凭证；        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金交易秘籍，除《基金法》、基金合同偏激他关系章程另有章程外，在基金 信息公开透露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金经管东说念主筹办的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；  （9）办理与基金托管业务行为关系的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具观点，说明基金经管东说念主 在各进击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东说念主有未实行基金合同规 定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系长途，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金经管东说念主或其奉求的登记机构处收受基金份额握有东说念主名册；  （13）按章程制作联系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或关系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价的现 金部分；  （15）依据《基金法》、基金合同偏激他关系章程，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 经管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分派；  （18）面对拆伙、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会和银行业监督 经管机构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而 革职；  （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金经管东说念主因 违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项诈骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息长途；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 于：   （1）崇拜阅读并盲从基金合同；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息透露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购对价及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者基金合同拆开的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）盲从基金经管东说念主、销售机构、证券交易所和登记机构的联系交易及业务规则；   （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。      （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和本基金的纠合基金（即“华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开 式指数证券投资基金纠合基金”，以下简称“纠合基金”）的联系性，纠合基金的基金份额握有 东说念主不错凭所握有的纠合基金的份额径直参加或者托福代表参加本基金的基金份额握有东说念主大会表 决。在筹办参会份额和计票时，纠合基金基金份额握有东说念主握有的享有表决权的基金份额数和表 决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，纠合基金握有本基金份额的总额乘以 该基金份额握有东说念主所握有的纠合基金份额占纠合基金总份额的比例，筹办结果按照四舍五入的      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 方法，保留到整数位。  纠合基金的基金经管东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份额握有东说念主以本基 金的基金份额握有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受纠合基金的特定基金份额握有东说念主的奉求以联 接基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。  纠合基金的基金经管东说念主代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主 大会的，须先死守纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金份额握有东说念主大会，纠合基金的 基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由纠合基金的基金经管东说念主 代表纠合基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。  本基金未设立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额握有东说念主大会的日常机 构，日常机构的设立按照联系法律法例的要求实行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外： 金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹办，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；  （2）在法律法例章程和基金合同约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大 会：       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 式、疗养基金份额类别； 合同进行修改； 事东说念主权利义务关系发生变化； 托管等业务的规则（包括但不限于申购赎回清单的疗养、敞开时刻的疗养等）；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金经管东说念主召集；   （2）基金经管东说念主未按章程召集或弗成召开时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主冷落书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项书面要求召开基金 份额握有东说念主大会，应当向基金经管东说念主冷落书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份 额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就并吞事项要求召开基金份额 握有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、打扰；   （6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责选拔确定开会时刻、地点、口头和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 额握有东说念主大阐明知应至少载明以下内容： 投递时刻和地点；   （2）选用通信开会口头并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信口头、奉求的公证机关偏激研究口头和研究东说念主、书面表 决观点寄交的截止时刻和收取口头。   （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决观点的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决观点的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进 行监督的，不影响表决观点的计票服从。   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会口头、通信开会口头或法律法例、监管机构允许的其 他口头召开，会议的召开口头由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求证明托福代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期顺应以下条款时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程： 凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明顺应法律法例、基金合同和会议文书的章程，何况握有 基金份额的凭证与基金经管东说念主握有的登记长途相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代 表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面花式或大会 公告载明的其他口头在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面口头或大 会公告载明的其他口头进行表决。   在同期顺应以下条款时，通信开会的口头视为有用： 告； 到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的口头收取基金份额握有东说念主的 书面表决观点；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决服从； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具书面观点 或授权他东说念主代表出具书面观点的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面 观点； 理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明顺应法律法例、基金合同和会议文书的章程，并与 基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过辘集、电话或其 他口头召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、辘集、电话或其他监管机构允许的口头进行表决， 具体口头由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权口头不错领受书面、辘集、 电话或其他监管机构允许的口头，具体口头在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、决定拆开基金 合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹商的其他事项。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金  基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 握有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事标准  在现场开会的口头下，来源由大会主握东说念主按照下列第 7 条章程标准确定和公布监票东说念主，然 后由大会主握东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主握；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席 大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握 基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和联 系口头等事项。  在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。  基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以相等决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的口头通过。  （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监会另有章程或基金合同另有 约定外，转机基金运作口头、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开基金合同、本基金与其他 基金合并以相等决议通过方为有用。  基金份额握有东说念主大会选用记名口头进行投票表决。  选用通信口头进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交顺应会议文书 中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头顺应会议文书章程的书面表 决观点视为有用表决，表决观点腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后告示在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主 握东说念主应当在会议来源后告示在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一次为 限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。 计票的服从。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票口头为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。  基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起按照《信息透露办法》的章程在章程媒介上公告。 如果领受通信口头进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。  基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实行收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取 消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 改和疗养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   （三）《基金合同》肃清和拆开的事由、标准以及基金财产算帐口头  （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自收效后方可实行，自决议收效后依 照《信息透露办法》的关系章程在章程媒介公告。  有下列情形之一的，经履行联系标准后，基金合同应当拆开：  （1）基金份额握有东说念主大会决定拆开的；  （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 邻接的；  （3）出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素甚而 标的指数不顺应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东说念主召集基金份额握有 东说念主大会对措置有接洽进行表决，基金份额握有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）联系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拆开事由之日起 30 个服务日内成立算帐小组， 基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。  （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、顺应 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （4）基金财产算帐标准：       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而弗成实时 变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由 基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有接洽，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、 缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐禀报经顺应《中华东说念主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基 金财产算帐公告于基金财产算帐禀报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进 行公告。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在章程网站上，并将算帐禀报提醒性公告登载 在章程报刊上。   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例或监管规则另有规 定的，从其章程。   （四）争议措置口头   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议可通过友好协商措置， 但若自一方书面冷落协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商口头措置的，则任何一方有 权将争议提交上海仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚笃、致力于、尽责地履行基金合同规 定的义务，退换基金份额握有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台湾         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 地区法律）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的口头  基金合同蓝本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各握 有二份，每份具有同等的法律服从。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面和营业 局面查阅。        华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十二、基金托管公约的内容撮要   （一）托管公约当事东说念主  称呼：华泰柏瑞基金经管有限公司  住所：中国（上海）解放贸易检会区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主: 贾波  成立时刻：2004 年 11 月 18 日  批准设立机关：中国证券监督经管委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号  组织花式：有限服务公司  注册成本：贰亿元东说念主民币  筹办范围：发起设立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务  存续期间：握续筹办  称呼：中国银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号  法定代表东说念主：刘连舸  成立时刻： 1983 年 10 月 31 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  组织花式： 股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  筹办范围：收受东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保； 结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信打听、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构筹办与当地 法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地功令可刊行或参与代理刊行当地货币； 经中国东说念主民银行批准的其他业务。  存续期间：        握续筹办           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金经管东说念主应将拟投资的中证全指医疗保 健斥地与服务指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金经管 东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和疗养，并实时文书基金托管 东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地完结投资目的， 本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小板、创业板以偏激他经中国证监会核准或注册发 行的股票）、存托凭证、债券（包括国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中 期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、货币市集器具、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会联系章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非 现款基金资产的 80%，因法律法例的章程而受限制的情形除外。   （2）对基金投融资比例进行监督；   基金的投资组合应死守以下限制： 于非现款基金资产的 80%； 交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 模的 10％； 支握证券，不得跨越其各种资产支握证券共计范畴的 10％；           华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 握证券期间，如果其信用品级下跌、不再顺应投资模范，应在评级禀报密布之日起 3 个月内予 以全部卖出； 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金不顺应该比例 限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   ①本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的   ②本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金握有的股票总市 值的 20%；   ④本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一交 易日基金资产净值的 20%；   ⑤本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹办）应当顺应 基金合同对于股票投资比例的关系约定， 即不低于基金资产净值的 90%； 证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹办；       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金经管东说念主之外的因素甚而基金投资不 顺应上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务； 票合并筹办；   除上述 2）、7）、10）、11）、15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份股流动性限制等基金经管东说念主之外的因素致 使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但 中国证监会章程的特等情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的有 关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与检讨自基金合同收效之日起来源。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行顺应标准 后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （3）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推进、施行适度东说念主 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，死守基金份额握有东说念主利益优先原则，防护利益 毁坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。联系交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与透露。紧要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息透露、 基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行复核。 示基金经管东说念主，基金经管东说念主收到提醒后应实时查对阐明并以书面花式对基金托管东说念主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金经管东说念主对基金托管东说念主提醒的 违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会禀报。 实时提醒基金经管东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。基金托管东说念主发现基金管 理东说念主依据交易标准照旧收效的指示违背法律法例、本公约章程的，应当实时提醒基金经管东说念主， 并依照法律法例的章程实时向中国证监会禀报。      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 内回复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联悉数据长途和轨制等。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 法例偏激行业监管要求的基础上，基金经管东说念主有权对基金托管东说念主履行本公约的情况进行必要的 核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券 账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主筹办的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主 指示办理算帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。 原理未实行或蔓延实行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、《基金 合同》及本公约关系章程时，应实时以书面花式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通 知后应实时查对并以书面花式对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违章事项未能在限期内 纠正的，基金经管东说念主应依照法律法例的章程禀报中国证监会。 金经管东说念主核查托管财产的完满性和真正性，在章程时刻内回复基金经管东说念主并改正。   （四）基金财产的扶助  （1）基金财产应寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。  （2）基金托管东说念主应安全扶助基金财产，未经基金经管东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本公约另有章程，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。  （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。  （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辞别成立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其 他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完满与寂然。  （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他关系法律法例章程外，基 金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。  （1）基金召募期满或基金经管东说念主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》 等关系章程的，由基金经管东说念主在法如期限内聘用顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 事务所对基金进行验资，并出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。   （2）基金经管东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和经管。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主扶助和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。   （4）基金银行账户的经管应顺应法律法例的关系章程。   基金经管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金 托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的扶助和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中， 基金经管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系长途。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的口头在中国证券登记结 算有限服务公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于自豪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金经管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结算备付金账户， 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所波及的 资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程实行。   （4）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，波及相 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使 用的章程。   基金合同收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得投入世界银行间同行拆借市集 的交易资历，并代表基金进行交易；由基金经管东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 完了之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐 所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资 金的算帐。   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善扶助。基 金托管东说念主对其除外机构施行有用适度的有价凭证不承担服务。   基金托管东说念主按照法律法例扶助由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及关系 凭证。基金经管东说念主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份蓝本的原 件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关系的紧要合 同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本 的原件。紧要合同由基金经管东说念主与基金托管东说念主按章程各自扶助，扶助期限不低于法律法例的规 定。   对于无法取得两份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得更动。      （五）基金资产净值筹办和司帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹办日基金 资产净值除以筹办日该基金份额总额后的价值。基金份额净值的筹办精准到 0.0001 元，极少点 后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有 章程的，从其章程。   （2）基金经管东说念主应每个估值日对基金财产估值，但基金经管东说念主根据法律法例或基金合同 的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 偏激他法律法例的章程。用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责筹办，基金托管 东说念主复核。基金经管东说念主应于每个估值日结果后筹办得出当日的基金份额净值，并在盖印后以两边 约定的口头发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值筹办结果进行复核，并以两边约定的口头 将复核结果传送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账目的查对同期进行。   （3）当联系法律法例或《基金合同》章程的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允价值时， 基金经管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （4）基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、标准以         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 及联系法律法例的章程或者未能充分退换基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致基金份额净值极少点后 4 位内（含第 4 位）发生估值诞妄时， 视为基金份额净值诞妄。当基金份额净值出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并选用合理的措施隆重损失进一步扩大；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价诞妄达到基金份额净值的 0.5% 时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有章程的， 从其章程处理。   （6）由于基金经管东说念主对外公布的任何基金净值数据诞妄，导致该基金财产或基金份额握 有东说念主的施行损失，基金经管东说念主应答此承担服务。若基金托管东说念主筹办的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主筹办的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担部 分未正确履行复核义务的服务。如果上述诞妄形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利， 且基金经管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金经管东说念主应负责向欠妥得利之主体主 张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金经管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则双 方按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。   （7）由于不可抗力，或证券、期货交易所、登记结算公司、入款银行等机构发送的数据 诞妄、遗漏等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然照旧选用必要、顺应、合理的措施进行检讨， 但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职抵偿服务。 但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摒除或消弱由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金经管东说念主的筹办结果存在各别，且两边经协商未能 达成一致，基金经管东说念主不错按照其对基金份额净值的筹办结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将联系情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，辞别独飞快成立、登记和扶助基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理 方法为准。   （2）司帐数据和财务方针的查对   基金经管东说念主和基金托管东说念主应如期就司帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边 应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和如期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月辞别寂然编制。月度报表的编制，应于每月       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 终了后 5 个服务日内完成；《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管 理东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在章程网站上。招募说明书其他信息发生变 更的，基金经管东说念主至少每年更新一次；基金家具长途概要的信息发生紧要变更的，基金经管东说念主 应当在三个服务日内，更新基金家具长途概要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点。基金家具长途概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的， 基金经管东说念主不再更新招募说明书和基金家具长途概要。基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个 月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在章程网站上，并将年度禀报提醒性公告登载 在章程报刊上。基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中 期禀报登载在章程网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在章程报刊上。基金经管东说念主应当在季 度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在章程网站上，并将 季度禀报提醒性公告登载在章程报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制 当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在收 到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在季度禀报完 成当日，将关系禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主在中期禀报完成当日，将关系禀报提供给基金 托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金经管东说念主在年度禀报完成当日，将关系禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金经管东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主 之间的上述文献交游均以加密传确凿口头或两边约定的其他口头进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行疗养，疗养以两边招供的账务处理口头为准；若两边无法达成一致以基金经管 东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金经管东说念主提供的禀报上加盖托管业务部门公 章或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书或进行电子阐明，两边各自留存一份。如果基 金经管东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金经管东说念主有权按 照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （六）基金份额握有东说念主名册的扶助   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册；       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   （2）基金权益登记日的基金份额握有东说念主名册；   （3）基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册；   （4）每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册。   对于每半年度临了一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金经管东说念主应在每半年度结果后 5 个服务日内如期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的基金份额握有东说念主名册、基金权益 登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册，基金管 理东说念主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善扶助基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册，基 金经管东说念主应实时向中国证监会禀报，并代为履行扶助基金份额握有东说念主名册的职责。基金托管东说念主 应答基金经管东说念主由此产生的扶助费给予补偿。   （七）适用法律和争议措置口头 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。 措置。但若自一方书面冷落协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商口头措置的，则任何 一方有权将争议提交位于上海市的上海仲裁委员会，并按当时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁 裁决是末端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （八）托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何毁坏。变更后的新公约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约应当拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金经管东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例章程的拆开事项。         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金   基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关系法律法例的章程对本基金的财产进行 算帐。 二十三、对基金份额握有东说念主的服务   对基金份额握有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售代理机构及申购赎回代理机构提供，以 下是基金经管东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化， 有权在顺应法律法例的前提下，加多和修改联系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原 因，导致下述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何服务。   （一）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资东说念主 不错通过该热线取得业务商议、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该口头取得业务商议、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （二）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或冷落建议。   （三）研究基金经管东说念主   （四）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过上述口头研究基 金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面交融本招募说明书，并同意全部内容。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十四、其他应透露事项  本基金及基金经管东说念主的关系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介透露：                 公告称呼                         透露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金基金家具长途概要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内分销 证券的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金 2024 年第 1 季度禀报 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金 2023 年年度禀报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防护非法分子假冒公司 口头从事犯罪戾为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开和合期货有限公司办理旗下基 金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照打消客户选用限制交易 措施的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金 2023 年第 4 季度禀报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金更新的招募说明书 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金基金家具长途概要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与 服务交易型敞开式指数证券投资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资                    2023-10-25         华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 基金 2023 年第 3 季度禀报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金 2023 年中期禀报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限服务公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金基金家具长途概要更新 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行为的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金投资关联方承销期内承销 证券的公告 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金 2023 年第 2 季度禀报 华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金更新的招募说明书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞基金经管有限公司对于拆开上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金联系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金接续参与中国东说念主寿保 险股份有限公司费率优惠行为的公告      华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十五、招募说明书存放及查阅口头  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所和基金上市交易的证券 交易所，投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主 保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。       华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金 二十六、备查文献  （一）中国证监会准予华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资 基金注册的文献；  （二）《华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金基金合 同》；  （三）《华泰柏瑞中证全指医疗保健斥地与服务交易型敞开式指数证券投资基金托管协 议》；  （四）法律观点书；  （五）基金经管东说念主业务资历批件、营业牌照；  （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照；  （七）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解翔实的信息，可在 营业时刻赶赴相应局面免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               华泰柏瑞基金经管有限公司                                 二〇二四年七月十三日

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