华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）         华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证        券投资基金纠合基金（QDII）             更新的招募诠释书       基金经管东谈主：华泰柏瑞基金经管有限公司       基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司              二〇二四年七月        华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合                        基金（QDII）招募诠释书                            迫切教导     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）（以下 简称“本基金”）根据 2022 年 2 月 10 日中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）《关 于准予华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）注册 的批复》（证监许可[2022]310 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2022 年 08 月 23 日端庄奏效。     华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东谈主”或“经管东谈主”或“本公司”）保证招募说 明书的内容简直、准确、齐备。本招募诠释书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募 的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。     基金经管东谈主依照恪称攀扯、老师信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金标的指数为恒生科技指数，由恒生指数公司编制并发布，该指数从香港上市企业中 收用了 30 只与科技主题高度关系的股票组成指数样本，接纳流通市值加权。指数的样本空间 由香港交易所上市股票组成。     指数的选样方法如下：最先，属于工业、非必需性枉然业、医疗保健业、金融业或资讯科 技业；业务与精选科技主题高度关系：云表、数码、电子商贸、金融科技或互联网；被视为具 改进性，比如利用科技平台进行营运、积极插足研究发展及高收入增长。     相宜以上条件的市值名次最高的 30 只证券会被选为成份股。名次 36 名以下的现存成份股 将从指数中剔除，而名次 24 名或以上的证券将加入指数；最终成份股剔除数量和证券新增数 目，将按市值名次决定，以支撑成份股数量于 30。如新股在首个交易日之收市市值名次，在现 有指数成份股中前 10，该新股将被纳入指数。新股加入一般于该公司上市后的第 10 个交易日 收市后实施。     指数的成份股接纳流通市值加权法蓄意，并为每只成份股的比重上限设定为 8%。指数的 成份股每个季度按国法再行编制，并将权重跨越 8%的成份股的权重再行召回 8%。     关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见恒生指数有限公司，网址： www.hsi.com.hk/schi。     本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）（以下 简称“华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF”或”想法 ETF”）的纠合基金，其投资想法是邃密跟    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。本基金投资于想法 ETF 的比例不低于 基金资产净值的 90%。本基金投资于证券期货阛阓，基金净值会因为证券期货阛阓波动等因素 产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分酌量自身的风险承受 材干，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险。投成本基金可能遇到的主要风险包 括：本基金私有风险，主要包括指数下降风险、想法 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离 风险、追踪障碍限定未达约定想法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、 引入境外托管东谈主的风险、投资于香港证券阛阓的风险、股指期货、资产支执证券、存托凭证投 资风险、融资及转融通证券出借业务的风险、基金合同自动休止的风险等；系统性和非系统性 风险、流动性风险；经管风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险；其他风险等等。本基金是 ETF 纠合基金，表面上其风险收 益水平高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金。本基金主要通过投资于想法 ETF 杀青对 事迹比拟基准的邃密追踪，因此，本基金的事迹阐述与恒生科技指数的阐述密切关系。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东谈主以及交 易机制关系的私有风险。   本基金资产可投资于港股，会面对因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易国法等相反 带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可 能对基金的投资收益酿成损失）、港股交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券的风险主要包括与基础资产关系的风险以及与 资产支执证券关系的风险。与基础资产关系的风险有信用风险、现款流推断风险和原始权益东谈主 的风险等，以及与资产支执证券关系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及延期偿付风险等。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融滋生器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵命法律法例章程和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及借约用度；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。   基金合同奏效后，勾通 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并休止，而无需召开 基金份额执有东谈主大会。因此，基金份额执有东谈主将可能面对基金合同自动休止的风险。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主履行相应标准后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募诠释书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对 基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读关系内容 并保重本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募诠释书、基金合同、基金居品资 料撮要等信息流露文献。基金经管东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，选拔安妥我方的基 金居品，况且中经久执有。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出 投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往事迹并不预示其改日阐述。   本基金与想法 ETF 的磋商与区别：   本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 的纠合基金，二者既有磋商也有区别：投资 者既不错像股票一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽开式基金一样， 通过基金经管东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 事迹阐述可能出现相反。可能激励相反的因 素主要包括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 动作一种特 殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金动作普 通的绽开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）相对于华泰柏瑞南边东 英恒生科技指数 ETF，本基金存在资金运用效率酿成的投资时机相反、不同的用度成本以及不 同的申购赎回资金冲击成本。   本更新招募诠释书所载内容截止日为 2024 年 06 月 27 日，关系财务和事迹阐述数据截止 日为 2024 年 03 月 31 日，财务和事迹阐述数据未经审计。   本基金托管东谈主中国建筑银行股份有限公司已对本次更新的招募诠释书进行了复核证据。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）                                      目 录    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 一、引子   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息流露经管办法》 （以下简称《信息流露办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》（以 下简称《流动性风险经管章程》）、、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金 指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息流露内容与款式准则第 5 号招募诠释书的内容与款式>》、《及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法》（以下简 称“《试行办法》”）、《对于实施〈及格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法〉关系 问题的文书》（以下简称“《文书》”）等关系法律法例以及《华泰柏瑞南边东英恒生科技指 数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）基金合同》（以下简称基金合同）编写。   基金经管东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有记录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募诠释书所载明的尊府恳求召募的。 本基金经管东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执 有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金合同和其他关系法律法例章程召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二、释义   本招募诠释书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 接基金（QDII） 金提供境外资产托管服务的境外金融机构 基金（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）托管条约》及对该托管条约的任何有用 矫正和补充 接基金（QDII）招募诠释书》过甚更新 基金纠合基金（QDII）基金居品尊府撮要》过甚更新 基金纠合基金（QDII）基金份额发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不艰巨的决定、决议、文书等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会 议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正 的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 集证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 开召募证券投资基金信息流露经管办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险经管章程》及颁布机关对其时时作念出的矫正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的矫正 内机构投资者境外证券投资经管试行办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 格境内机构投资者境外证券投资经管试行办法>关系问题的文书》及颁布机关对其时时作念出的 矫正 绩基准阐述，追求追踪偏离度和追踪障碍最小化，接纳绽开式运作的基金 （QDII），简称为“华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF” 包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 券期货投资经管办法》及关系法律法例章程，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 额的申购、赎回、颐养、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建立并 支撑基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 接受华泰柏瑞基金经管有限公司寄予代为办理登记业务的机构 额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、颐养或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 月 易所的共同交易日 经管东谈主所经管的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵命 额的步履 额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其执有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额颐养为基金经管东谈主经管的其他基金基金    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 份额的步履 售机构的操作 额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额)跨越 上一绽开日基金总份额的 10% 份额过甚他基金份额所得收益、银行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来 的成本和用度的从简 款本息、基金应收款项过甚他资产的价值总和 净值的过程 露办法》章程的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 东谈主服务的用度 份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的， 称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金 资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含条约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支执证 券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 将基金调治投资组合的阛阓冲击成老实派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待 目的在于有用马虎并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险经管器具。侧袋机 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产 行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具， 资产支执证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币阛阓器具 制买卖章程鸿沟内的香港联合交易所上市的股票 中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应权 益补偿并支付用度的业务       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 三、基金经管东谈主    （一）基金经管东谈主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关：中国证券监督经管委员会    批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策动鸿沟：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    组织方式：有限使命公司    注册成本：贰亿元东谈主民币    存续期间：执续策动    磋商东谈主：汪莹白    磋商电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限使命公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新本领产业股份有限公司 2%。    （二）主要东谈主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券服务，历任经纪业务总部本领主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主执服务)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任集聚金融部互联网运营团队负 责东谈主、用户体验与假想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席推行官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席推行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 推行官。   杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意参谋人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。   李晗女士：孤立董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东谈主。   田中荣治先生：孤立董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤立董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院教导、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。   尹雷先生：孤立董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 推行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卞时珍女士：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、苏格兰皇 家银行集团、CIT 集团股份、AIG 好意思国国际集团、富卫集团有限公司，2022 年 9 月起担任柏瑞 投资亚洲有限公司亚洲财务部主管。   柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任 华安基金经管有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任基 金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 2020 年 2 月任华 泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 纠合基金基金司理。2012 年 5 月起任 华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型绽开式指数证券       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中 证 500 交易型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置混杂型证券投资基金 和华泰柏瑞裕利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰 柏瑞泰利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股 国际通交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低 波动交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰 柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 2021 年 4 月任 华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2020 年 9 月起任 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华 泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2021 年 5 月 起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开导与服务交易型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型绽开式 指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式 指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩 半导体交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型绽开式指数证券 投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽开式指数证券投资基金基金司理。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选生动配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动生动 配置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化贤惠生动配 置混杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按时绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时绽开混杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利生动配置混杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优生动配置混杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   李晓西先生：副总司理，好意思国杜克大学工商经管硕士。曾任中银相信投资公司外汇交易结 算员，银建实业股份有限公司证券投资司理，汉唐证券有限使命公司高等司理，好意思国信安环球 股票有限公司董事总司理兼基金司理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，2018 年 8 月起任公司副总司理，现任公司副总司理兼投资一部总监。2020 年 2 月至 2022 年 7 月任华泰 柏瑞价值增长混杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月起任华泰柏瑞枉然成永生动配置混 合型证券投资基金的基金司理。2020 年 3 月起任华泰柏瑞质料成长混杂型证券投资基金的基金 司理。2021 年 1 月至 2022 年 9 月任华泰柏瑞质料最先混杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2024 年 2 月任华泰柏瑞质料精选混杂型证券投资基金的基金司理。   刘万方先生：守护长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司相貌投资司理，好意思国 MBP 商酌公司商酌参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司守护长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司守护长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高等董事总司理，国     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司标准员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本领部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主执服务），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生，复旦大学财务经管硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务， 限公司，历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金司理助理。2009 年 6 月起任上证红利交易型 绽开式指数证券投资基金的基金司理。2010 年 10 月起担任指数投资部副总监。2011 年 1 月至 绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月 起任华泰柏瑞中证 500 交易型绽开式指数证券投资基金及华泰柏瑞中证 500 交易型绽开式指数 证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利生动配置混杂 型证券投资基金和华泰柏瑞裕利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利生动配置混杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2018 年 12 月起任 华泰柏瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏 瑞中证红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 2 月至 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改进药产业交易型绽开式指数 证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开导与服 务交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中 证韩交所中韩半导体交易型绽开式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型绽开式指数 证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；副总司理李晓西先生；总司理助理沈 雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；主动权 益投资副总监吕慧建先生。   列席东谈主员: 守护长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主 员列席投资决策委员会会议。   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东谈主的职责 申购、赎回、颐养和登记事宜； 全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金管 理东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金财产分辩经管、分辩记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；采用适合合理的法子使蓄意绽开式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的章程；    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 关尊府；   （四）基金经管东谈主的承诺 会的关系章程，建立健全里面限定轨制，采用有用法子，防卫违反现行有用的关系法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关系章程的步履发生。 建立健全的里面限定轨制，采用有用法子，防卫下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系 的交易行动；   （7）粗野攀扯，不按照章程履行职责；   （8）法律法例或中国证监会辞让的其他步履。 法例及行业范例，老师信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违纪策动；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额执有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、过问、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗野攀扯、滥用权利；   （7）违反现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系章程，泄漏 在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意灭亡，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资筹画       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 等信息；   （8）违反证券交易场地业务国法，利用对敲、倒仓等妙技足下阛阓价钱，遏止阛阓递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中专门含有乌有、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞让的步履。   （1）依照关系法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系章程，泄 漏在职职期间洞悉的关系证券、基金的生意灭亡、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易过甚他行动。   （五）基金经管东谈主的里面限定轨制   （1）健全性原则。里面限定必须隐敝公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程， 涵盖决策、推行、监督、反馈等各个策动要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，瞻仰内限定度的 有用推行；   （3）孤立性原则。公司在精简的基础上成立八成充分心仪策动运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保执相对孤立。里面限定的检验评价部门必须孤立于里面控 制的建立和推行部门；   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、相互制衡，甩掉里面限定 中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、 决策、推行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适合马虎，以达到风险防卫的 目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策动经管方法假造运作成本，提高经济效益，以 合理的限定成本达到最好的里面限定后果。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （1）限定环境   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险限定和财务监控，审 查公司的内限定度，并对要紧关联交易进行审计；董事会下设薪酬、窥察与阅历审查委员会， 对董事、总司理、守护长、财务总监和其他高等经管东谈主员的候选东谈主进行阅历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、守护长、财务总监、其他高等经管 东谈主员及基金司理的薪酬/薪金筹画或决议。   公司经管层在总司理率领下，谨慎推行董事会笃定的里面限定政策，为了有用贯彻公司董 事会制定的策动方针及发展政策，成立了投资决策委员会和风险限定委员会，就基金投资和风 险限定等发表专科见识及建议。   公司成立守护长，对董事会负责，主要负责对公司里面限定的正当合规性、有用性和合理 性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会回报。   （2）风险评估   公司风险限定东谈主员按时评估公司风险景象，鸿沟包括整个能对策动想法产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体策动想法产生影响的进度及可能性，并将评估回报报 公司董事会及高层经管东谈主员。   （3）限定行动   限定行动包括自我限定、职责分离、监察稽核、什物限定、事迹评价、严格授权、资产分 离、危境处理等政策、标准或法子。   自我限定以各岗亭的想法使命制为基础，是里面限定的第一谈防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立迫切业务处理凭据传递和信息交流轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面限定的第二 谈防地。充分阐述守护长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面限定的第三谈防地。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和 从下到上的信息申诉渠谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级经管东谈主员可 以充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、守护长、风险限定委员会和合规法律部等部门在 各自的权利鸿沟内开展。本公司成立了孤立于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核东谈主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面限定轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限定 轨制的推行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提议改进见识，促进公司里面    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 经管轨制有用地推行。   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面限定轨制是本公司董事会及经管层的使命；   （2）本公司承诺以上对于里面限定轨制的流露简直、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面限定轨制。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立期间：2004 年 09 月 17 日   组织方式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   磋商东谈主：王小飞   磋商电话：(021)6063 7103   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、搭理 相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营经管 处、跨境与外包经管处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上 海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部勾通遴聘外部管帐师事 务所对托管业务进行里面限定审计，并一经成为旧例化的内控服务妙技。   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉执“以客户为 中心”的策动理念，接续加强风险经管和里面限定，严格履行托管东谈主的各项职责，切实瞻仰资 产执有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银 行托管资产鸿沟接续扩大，托管业务品种接续加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保 险资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务 体系，是面前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。结果 2023 年年末，中国建筑银行已 托管 1334 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务材干和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国 基金报》评比为“最好托管银行”、勾通多年荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、 并先后荣获《亚洲银内行》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度 托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管 银行”，并动作惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获 中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面限定轨制    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  动作基金托管东谈主，中国建筑银行严格遵命国度关系托管业务的法律法例、行业监管规章和 本行内关系经管章程，遵法策动、范例运作、严格检验，确保业务的稳健运行，保证基金财产 的安全齐备，确保关系信息的简直、准确、齐备、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。  中国建筑银行设有风险与内控经管委员会，负责全行风险经管与里面限定服务，对托管业 务风险限定服务进行检验带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控 合规服务，具有孤立垄断内控合规服务权利和材干。  资产托管业务部具备系统、完善的轨制限定体系，建立了经管轨制、限定轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作温煦利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务经管 严格实行复核、审核、检验轨制，授权服务实行蚁合限定，业务印记按规程支撑、存放、使用， 账户尊府严格支撑，制约机制严格有用；业务操作区专门成就，阻滞经管，实施音像监控；业 务信息由专职信息流露东谈主负责，防卫泄密；业求杀青自动化操作，防卫东谈主为事故的发生，本领 系统齐备、孤立。   （三）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和标准  依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行 开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同章程，对基金管 理东谈主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提 供的基金计帐和核算服务要领中，对基金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的 提取与开支情况进行检验监督。  （1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例限定等情况 进行监控，如发现投资特地情况，向基金经管东谈主进行风险教导，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有要紧特地事项实时回报中国证监会。  （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。  （3）通过本领或非本领妙技发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金经管东谈主进行解 释或举证，如有必要将实时回报中国证监会。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 五、境外托管东谈主   （一）基本情况   称号：摩根大通银行（JPMorgan & Chase Bank， N.A.）   注册地址：1111 Polaris Parkway， Columbus， Ohio 43240， U.S.A.   办公地址：383 Madison Avenue， New York， NY 10179-0001   法定代表东谈主：James Dimon   成立期间：1799 年   总资产（截止 2020 年 12 月 31 日）：3.4 万亿好意思元   实收获本（截止 2020 年 12 月 31 日）：1173 亿好意思元   托管资产鸿沟（截止 2020 年 12 月 31 日）：31 万亿好意思元   信用品级：穆迪评级 Aa2（高等信用债券）   （二）托管业务及主要东谈主员情况   动作全球最先的金融服务公司，摩根大通领有 3.4 万亿好意思元资产，在跨越 60 个国度策动。 在投资银行业务、枉然者金融服务、小企业和生意银行业务、金融交易处理、资产经管和私募 股权投资基金等方面，摩根大通均为业界率领者。   摩根大通自 1946 年动手为其好意思国客户提供托管服务。之后为响应客户投资国外的要求， 该公司在 1974 年率先开展了一种抽象性的服务率先全球托管。尔后，摩根大通不绝扩展服务， 以心仪接续变化的客户需要。通过提供优质服务和改进的居品，摩根大通恒久保执其最先地位。   如今，动作全球托管行业的最先者，摩根大通托管资产达 31 万亿好意思元，为全世界最大的 机构投资者提供改进的托管、基金管帐和服务以及证券服务。摩根大通是一家委果的全球机构， 在跨越 60 个国度有实体运作。与好多竞争敌手不同之处在于，摩根大通还可为客户提供顶级 投资银行在阛阓最先的服务，包括外汇交易、全球期货与期权计帐、股权及股权挂钩居品以及 固定收益投资的交易与研究。同期，在资产欠债表内和表外的现款和流动性方面，咱们也有很 强的治理决议材干。   此外，摩根大通如故亚太地区全球托管的先驱之一，其历史不错回想到 1974 年，在亚 太地区 15 个国度/地区均有客户：日本、澳大利亚、文莱、中国、香港、印度、马来西亚、新 西兰、新加坡、韩国、台湾、菲律宾、泰国、东帝汶和越南。   （三）境外托管东谈主的职责    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 以及证券账户；    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 六、关系服务机构   （一）基金份额发售机构  基金份额发售机构包括基金经管东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层  法定代表东谈主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  磋商东谈主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  （1）A 类基金份额代销机构：  注册地址：上海市银城中路 188 号  办公地址：上海市银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客服电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦  办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦  法定代表东谈主：唐双宁  客服电话：95595  公司网址：www.cebbank.com  注册地址：北京市西城区金融大街 3 号  办公地址：北京市西城区金融大街 3 号  法定代表东谈主：刘建军   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 注册地址：中国（江苏）摆脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）摆脱贸易试验区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：王兰凤 电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 磋商东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法定代表东谈主：王宜四   客服电话：400-886-6567   公司网址：www.avicsec.com   注册地址：江西省南昌市永叔路 15 号   办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信大厦 4，15 楼   法定代表东谈主：裘强   客服电话：（0791）6285337   公司网址：www.gsstock.com   注册地址：天津市经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法定代表东谈主：安志勇   客服电话：400-651-5988   公司网址：www.ewww.com.cn   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号 港中旅大厦 18 楼   法定代表东谈主：张伟   客服电话：95597   公司网址：www.htsc.com.cn   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼   法定代表东谈主：何伟   客服电话：400-891-8918   公司网址：www.shzq.com   注册地址：长春市生态大街 6666 号   办公地址：长春市生态大街 6666 号   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表东谈主：沈继宁 客服电话：96336（浙江），400-869-6336（寰宇） 公司网址：www.ctsec.com 注册地址： 上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区浦明路 8 号 法定代表东谈主： 景忠 磋商东谈主： 刘玥 电话：021-80508592 传真：010-85127641 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意抽象楼   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 法定代表东谈主: 祝艳辉 客服电话：956088 公司网址：www.cnht.com.cn 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：尤习贵 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表东谈主：胡智 客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com         华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    办公地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元    法定代表东谈主： 何静    磋商东谈主：任旒    公司网址：www.hongdianfund.com/    客服电话：400-068-1176    注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元    办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼    法定代表东谈主： 惠晓川    磋商东谈主：毛林    磋商电话：021-80133597    公司网址：www.fundhaiyin.com    客服电话：400-808-1016    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 法定代表东谈主：肖伟 磋商东谈主：王梦 磋商电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 磋商东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 磋商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表东谈主：吴雪秀 磋商东谈主：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 磋商东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 磋商东谈主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 磋商东谈主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东谈主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖 磋商东谈主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 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办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 法定代表东谈主：唐双宁 客服电话：95595   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 公司网址：www.cebbank.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 磋商东谈主：张洪玮 电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部 法定代表东谈主：张纳沙   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 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   客服电话：95517    公司网址：www.essence.com.cn    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层         华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    公司网址：www.csc108.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法定代表东谈主：李永湖    客服电话：95329    公司网址：www.zszq.com    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼    法定代表东谈主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层    法定代表东谈主：胡智    客服电话：400-628-0888    公司网址：www.htfc.com    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号稀奇期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 法定代表东谈主：张皓 客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn 注册地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东谈主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东谈主： 何静 磋商东谈主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址： 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表东谈主： 惠晓川 磋商东谈主：毛林 磋商电话：021-80133597 公司网址：www.fundhaiyin.com 客服电话：400-808-1016 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 磋商东谈主：王梦 磋商电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光 客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼 法定代表东谈主：顾敏 磋商东谈主：蓝智 公司网址：https://www.webank.com/ 客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济本领开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东谈主：卜勇 磋商东谈主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址： 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层 法定代表东谈主：吴雪秀 磋商东谈主：董宣 电话：13520209651 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东谈主：杨健 磋商东谈主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：冷飞 磋商东谈主： 李娟 电话：021-50810687   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主： TEO WEE HOWE 磋商东谈主： 叶健 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楼     法定代表东谈主：穆飞虎     磋商东谈主：河雪燕     电话：010-58982465     客服电话：010-62675369     公司网址：www.xincai.com     注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层     办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 法定代表东谈主：章知方 磋商东谈主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主：宋晓言 磋商东谈主：马烨莹 磋商电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩 磋商东谈主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 磋商东谈主：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 磋商东谈主: 魏素清   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东谈主：薛峰 磋商东谈主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 磋商东谈主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 磋商东谈主：胡静华 磋商电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：王人凌峰   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 磋商东谈主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东谈主： 李兴春 磋商东谈主: 张仕钰 磋商电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武 磋商东谈主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 磋商东谈主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰 磋商东谈主：李睿豪 磋商电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com        华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）    客服电话：95017    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层    法定代表东谈主：赖任军    磋商东谈主：陈丽霞    电话：0755-84355914    公司网址：www.jfzinv.com    客服电话：400-9302-888    注册地址： 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址： 北京市向阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层    法定代表东谈主：王人剑辉    磋商东谈主：杨家明    磋商电话: 010-82055860    公司网址：www.niuniufund.com    客服电话：400-623-6060    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼    法定代表东谈主： 吴强    磋商东谈主：董一锋    电话：0571—88911818    传真：0571-86800423    客服电话：4008-773-772    公司网站：www.5ifund.com    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济本领开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层    法定代表东谈主：邹保威        华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）    磋商东谈主: 文雯    公司网址： kenterui.jd.com    客服电话：95518    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东谈主：盛超    磋商东谈主: 陈冬雷    客服电话：95055-4    公司网址：https://www.baiyingfund.com    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层    法定代表东谈主： 张昱    磋商东谈主：李艳    电话：010-59497361    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号    法定代表东谈主：王珺    磋商东谈主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润期间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东谈主：杨文斌    磋商东谈主：鲁育铮    电话：021-68077273   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主： 张俊 磋商东谈主: 张蜓 公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址： 北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 法定代表东谈主： 才殿阳 磋商东谈主: 魏晨 电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层） 办公地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法定代表东谈主：陈祎彬 磋商东谈主：缪刘颖 公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层 法定代表东谈主：张斌 磋商东谈主: 孙博文 电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波 磋商东谈主：谭静怡 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 磋商东谈主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 磋商东谈主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 26 楼 法定代表东谈主：其实 磋商东谈主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 磋商东谈主: 沈晨 磋商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 客服电话：4008-909-998 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东谈主：王德英 磋商东谈主：田媛 客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东谈主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元 法定代表东谈主：戴媛 公司网址：www.xintongfund.com      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）    客服电话：400-000-5767    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303    法定代表东谈主：杨柳    磋商东谈主: 朱润康    公司网址：https://www.ppwfund.com    客服电话：400-666-7388 并在基金经管东谈主网站列示。    （二）登记机构    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    法定代表东谈主：贾波    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    电话：400-888-0001，（021）38601777    传真：（021）50103016    磋商东谈主：赵景云    （三）讼师事务所和承办讼师    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    承办讼师：刘佳、吴卫英    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    机构称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙）    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼    推行事务合伙东谈主：李丹   华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 承办注册管帐师：单峰、胡莲莲 磋商东谈主：胡莲莲 磋商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 七、基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他有 关章程，并于 2022 年 2 月 10 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易 型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）注册的批复》（证监许可[2022]310 号）注册募 集。      （一）基金类型   指数基金、纠合基金      （二）基金存续期   不按时      （三）基金运作方式   契约型绽开式      （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售 服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分辩成就基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份 额和 C 类基金份额将分辩蓄意基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，在相宜法律法例且不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，基金管 理东谈主在履行适正当式后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法例和基金合同章程的鸿沟内 变更现存基金份额类别的费率水平（基金经管费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需 召开基金份额执有东谈主大会，但调治前基金经管东谈主需实时公告并报中国证监会备案。      （五）召募方式和销售场地   本基金通过基金经管东谈主的直销和中国建筑银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发 售。   投资者还可在与本公司达成网上交易的关系条约、接受本公司关系服务要求后，通过登录 本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关系基金网上交易的通达鸿沟和具 体业务国法请登录本公司网站查询。   销售机构磋商方式以及发售决议以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金 纠合基金（QDII）基金份额发售公告》以及基金经管东谈主网站。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （六）召募期限   本基金具体发售期间在基金份额发售公告中流露。根据《运作办法》的章程，如果本基金 在上述期间段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金经管东谈主根据阛阓情况需要延长基金份 额发售的期间，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跨越 3 个月。同期 也可根据认购和阛阓情况提前扫尾发售。   （七）召募对象   相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）基金的最低召募份额总额及金额   本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   本基金可依据中国证监会和外管局核准的额度（外汇额度需折算为东谈主民币）或本基金的实 际情况设定召募鸿沟上限，并在更新的招募诠释书或关系公告中列示。基金合同奏效后，基金 的资产鸿沟不受召募鸿沟上限限制，但基金经管东谈主有权根据基金的外汇额度（外汇额度需折算 为东谈主民币）或本基金的履行情况限定基金申购鸿沟并暂停基金的申购，具体参见基金经管东谈主届 时发布的公告。   （九）基金的面值   本基金基金份额启动发售面值为东谈主民币 1.00 元。   在不违反法律法例的情况下，基金经管东谈主不错加多新的召募币种、调治现存召募币种成就、 住手现存币种的召募等，调治前基金经管东谈主将按章程公告，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （十）投资东谈主对基金份额的认购   投资者认购期间安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东谈主根据关系法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中笃定并流露。   （1）本基金认购采用全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不走漏对该恳求是否成功的证据，而 仅代表销售网点如实收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资者可 在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购恳求一接纳理不得撤消。   （4）若投资者的认购恳求被证据为无效，基金经管东谈主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限。法律法例或监管国法另有章程的，从其章程。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有章程，基金经管东谈主的网上交易系 统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，追加单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；代 销机构以代销机构的章程为准；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50，000 元东谈主民币， 已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认 购最低金额为 10 元东谈主民币。   各代销机构对最低认购名额及交易级差有其他章程的，以各代销机构的业务章程为准。   本基金采用金额认购方式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示：            认购金额（M，含认购费，元）          认购费率                 M             M≥500 万             1000 元/笔   投资者访佛认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率层次分辩计费。   认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓推行等开销，不计 入基金财产。   本基金 C 类基金份额不收取认购费。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认 购费；认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。 有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者整个。   （1）认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   净认购金额以东谈主民币元为单元，蓄意结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的蓄意结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的利 息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额蓄意如下：   净认购金额＝10，000/（1＋1%）＝9，900.99 元   认购用度＝10，000－9，900.99＝99.01 元   认购份额＝（9，900.99＋10）/1.00＝9，910.99 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 9，910.99 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的蓄意方式如下：   本基金的 C 类基金份额不收取认购用度，认购金额即为净认购金额。   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额启动面值   认购份额的蓄意结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此障碍产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金得回的利 息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额蓄意如下：   认购份额=（10，000.00+10）/1.00=10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内得回的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   （十一）召募资金及利息的处理 份额，蓄意结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的蓄意和折算的基金份额的具体 数额以登记机构的蓄意结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。   （十二）想法 ETF 过甚标的指数   本基金想法 ETF 为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金 （QDII），其标的指数为恒生科技指数。   （十三）本基金与想法 ETF 的磋商与区别   本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 的纠合基金，二者既有磋商也有区别：投资 者既不错像股票一样在交易所阛阓买卖华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF，也不错按照最小 申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽开式基金一样，    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 通过基金经管东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 事迹阐述可能出现相反。可能激励相反的因 素主要包括：（1）法例对投资比例的要求。华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 动作一种特 殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金动作普 通的绽开式基金，仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。（2）相对于华泰柏瑞南边东 英恒生科技指数 ETF，本基金存在资金运用效率酿成的投资时机相反、不同的用度成本以及不 同的申购赎回资金冲击成本。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 八、基金合同的奏效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金 额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金经管东谈主 依据法律法例及招募诠释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自 收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书 面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献 的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。      （二）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数量和资产鸿沟   基金合同奏效后，勾通 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时回报中给予流露；勾通 50 个服务日出现基金份 额执有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约 定进行基金财产计帐并休止，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场地  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募诠释书 或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及磋商方 式请见基金经管东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日及期间  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为香港交易所和上海证券交 易所的共同交易日，具体办理期间为上海证券交易所交易期间，但基金经管东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易期间变更或其他 特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调治，但应在实施日前依 照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。  基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在申购 动手公告中章程。  基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在赎回 动手公告中章程。  在笃定申购动手与赎回动手期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息流露 办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的动手期间。  基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者颐养。 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或颐养恳求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购、赎回或颐养价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回或者颐养的价钱。   （三）申购与赎回的原则 进行蓄意； 权益不受毁伤并得到自制对待。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）      基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金经管东谈主必须在新国法 动手实施前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。      （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在绽开日的具体业务办理期间内提议申购或赎回的 恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记 机构证据基金份额时，申购奏效。若申购款项在章程期间内未全额到账，则申购不成立。   基金份额执有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在提 交赎回恳求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主赎回恳求 成功后，基金经管东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   如遇国度外管局关系章程有变更或本基金投资的境外主要阛阓的交易计帐国法有变更、基 金投资的境外主要阛阓及外汇阛阓休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易阛阓数 据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收国法 限制或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时 间相应顺延至该因素甩掉的最近一个服务日。   基金经管东谈主应以交易期间扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证据。T 日提交的有用 恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求 的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   在法律法例允许的鸿沟内，本基金登记机构可根据关系业务国法，对上述业务办理期间进 行调治，本基金经管东谈主将于调治动手实施前按照关系章程给予公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定成功，而仅代表销售机构如实接收到 恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查 询。      （五）申购与赎回的数额限制 购的最低金额为 10 元东谈主民币；代销机构以代销机构的章程为准；       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东谈主民 币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回。赎回恳求的最低份额为 10 份，但基 金份额执有东谈主单个交易账户内的基金份额余额少于 10 份并恳求全部赎回时，可不受前述最低 结果为准； 金账户最低执有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额 以及最 低执有份额，但不得低于本基金经管东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准， 投资 者需遵守销售机构的关系章程。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申 购等法子，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险限定的 需要，可采用上述法子对基金鸿沟给予限定。具体见基金经管东谈主关系公告。 制。基金经管东谈主必须在调治前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公告。      （六）申购与赎回的数额和价钱   （1）申购份额、余额的处理方式：   A 类基金份额申购的有用份额为按履行证据的申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日 A 类基金份额净值为基准蓄意，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此障碍 产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   C 类基金份额申购的有用份额为按履行证据的申购金额，以恳求当日 C 类基金份额净值为 基准蓄意，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此障碍产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产整个。   （2）赎回金额的处理方式：   A 类及 C 类基金份额赎回金额为按履行证据的有用赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净 值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各蓄意结果均按照四舍五入方法，保 留一丝点后两位，由此障碍产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （1）申购费   A 类基金份额的申购费如下表：           申购金额（M，含申购费，元）            申购费率               M              M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用于 本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   C 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：              执有期限（Y）              赎回费率               Y              Y ≥30 日              0.00%   投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：             执有期限（Y）                赎回费率                Y               Y ≥7 日               0.00%   本基金的赎回用度由基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。其中 对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对执续执有期大于就是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付登记费 等关系手续费。   基金经管东谈主不错在法律法例和基金合同章程鸿沟内调治申购费率、赎回费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上刊登 公告。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守关系法律法例以及监管部门、自律国法的章程。   基金经管东谈主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促 销筹画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金经管 东谈主在履行适正当式后，不错适合调低基金的销售费率。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   基金经管东谈主不错在不违反法律法例章程的情况下，增设以其他销售币种计价的基金份额以 及接受其他销售币种基金份额的申购、赎回，其他销售币种基金份额申购、赎回的原则、用度 等届时由基金经管东谈主笃定并提前公告。   （1）申购本基金 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购 费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的蓄意方式如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为   净申购金额＝50，000/（1＋1.2%）＝49，407.11 元   申购用度＝50，000－49，407.11＝592.89 元   申购份额＝49，407.11/1.0520＝46，964.93 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.2%，假定 T 日 A 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46，964.93 份 A 类基金份额。   （2）本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为   申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份额×T 日千般基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有期间为 20 天，对应的赎回费率为   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.50%＝52.60 元   净赎回金额＝10，520.00 - 52.60＝10467.40 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有期间为 20 天，对应的赎回费率为   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   千般基金份额净值单元为元，蓄意结果保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的千般基金份额净值在今日收市后蓄意，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当标准，不错适合延伸蓄意或公告。   （七）申购与赎回的登记 之前不错取销。 续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 登记手续。 章程媒介上公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 东谈主无法蓄意当日基金资产净值。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 金经管东谈主应当暂停接受基金申购恳求。  发生上述除第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停申购时，基金经管东谈主应 当根据关系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申 购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办 理。      （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 恳求或减速支付赎回款项。 东谈主无法蓄意当日基金资产净值。 接受基金份额执有东谈主的赎回恳求。 金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。  发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基 金经管东谈主应按章程报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 能足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付 部分可延期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额执有东谈主 在恳求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况甩掉时，基金 经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金颐养中转出申 请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金颐养中转入恳求份额总额后的余额)跨越前一绽开 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或部 分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序推行。   （2）部分延期赎回：当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫穷或觉得因支付投资 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求延期办理。对于 当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，笃定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；选拔延期赎回的，将自动转入下一个绽开日、 与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理，部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回恳求跨越上一绽开日基金总份 额的 20%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 20%的赎回恳求实施延期办理。 而对该单个基金份额执有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，当基金经管东谈主觉得有材干支付投 资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回标准推行；当基金经管东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有困 难或觉得因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回 恳求延期办理；如下一绽开日，该单一基金份额执有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定 的，不绝按前述国法处理，直至该单一基金份额执有东谈主单个绽开日内恳求赎回的基金份额占上 一绽开日基金总份额的比例低于前述比例。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （4）暂停赎回：勾通 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金经管东谈主觉得有必要， 可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得跨越 20 个 服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并延期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书章程 的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额执有东谈主，诠释关系处理方法，并依照《信息流露办法》 的关系章程在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 公告。 迟于再行绽开日在章程媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公 告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金颐养 颐养为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金颐养的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达颐养业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东谈主投资者恳求基金颐养时，应当提供下列材料：   寄予他东谈主代办的，还需提供寄予代办书、代办东谈主的有用身份讲解文献原件及复印件。   （2）机构投资者恳求基金颐养时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金颐养参照本公司或代销机构各关系国法。   （1）基金颐养只可在合并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金颐养以基金份额为单元进行恳求，颐养费蓄意接纳单笔蓄意法。投资者在Ｔ日 屡次颐养的，单笔蓄意颐养费，不按照颐养的总份额蓄意其颐养用度；   （3）“定向颐养”原则，即投资者必须指明基金颐养的标的，明确指出转出基金和转入基    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 金的称号；   （4）基金颐养采用“未知价法”，即基金的颐养价钱以颐养恳求受理应日各转出、转入基 金的份额资产净值为基准进行蓄意；   （5）基金份额在颐养后，执有东谈主对转入基金的执有期自转入之日算起；   （6）当某笔颐养业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募诠释书 中“最低执有份额”的关系要求章程时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽开日基金净赎回份额及净颐养转出恳求份额之和超出上一绽开日基金总份额 的 10%时，为大批赎回。发生大批赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东谈主可根据基金资 产组合情况决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采用一样的比例证据； 在转出恳求得到部分证据的情况下，除投资者在提交颐养恳求时选拔将当日未获办理部分给予 取销外，延伸至下一个绽开日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽开日的价钱。依照上述章程 转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部颐养为止。部分顺延颐养 不受单笔赎回最低份额的限制；   （8）投资者办理基金颐养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）颐养业务遵守“先进先出”的业务国法，即最先颐养执有期间最长的基金份额。如当 日同期有赎回恳求的情况下，则遵守先赎回后颐养的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监会 认同的交易场地或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金经管东谈主公告的 业务国法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按照关系法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金份 额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是指司 法机构依据奏效司法布告将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交易 过户恳求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （十五）基金的转托管  基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照章程的圭臬收取转托管费。   （十六）按时定额投资筹画  基金经管东谈主不错为投资东谈主理理按时定额投资筹画，具体国法由基金经管东谈主另行章程。投资 东谈主在办理按时定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主 在关系公告或更新的招募诠释书中所章程的按时定额投资筹画最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如关系法律法例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主将 制定和实施相应的业务国法。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程 或关系公告。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十、基金的投资   （一）投资想法   邃密追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。   （二）投资鸿沟   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器具，包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可颐养债 券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据 等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币阛阓器具、非成份股的港股(包 括港股通标的股票)、与中国证监会签署双边监管互助原宥备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的追踪合并标的指数的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金 （ETF））、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融 滋生居品以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系章程）。 其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货过甚他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程推行。   （三）投资策略   在正常阛阓情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%，年 追踪障碍不跨越 4%。如因指数编制国法调治或其他因素导致追踪偏离度和追踪障碍跨越上述 鸿沟，基金经管东谈主应采用合理法子幸免追踪偏离度、追踪障碍进一步扩大。   为杀青邃密追踪标的指数的投资想法，本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资 产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、 资产支执证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币阛阓器具、非成份股的港股(包括港股 通标的股票)、与中国证监会签署双边监管互助原宥备忘录的国度或地区证券监管机构登记注 册的追踪合并标的指数的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金（ETF））、远    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融滋生居品以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需相宜中国证监会的关系章程。   本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 的纠合基金。华泰柏瑞南边东英恒生科技指 数 ETF 主要通过投资于南边东英恒生科技指数 ETF 杀青对标的指数的邃密追踪，并可接纳完 全复制法平直投资标的指数的成份股及备选成份股。本基金主要通过投资于华泰柏瑞南边东英 恒生科技指数 ETF 杀青对事迹比拟基准的邃密追踪。   在投资运作过程中，本基金将在抽象酌量合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定 接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对想法 ETF 进行投资。   本基金对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采用完全复制法，即按照标的指 数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动而进 行相应调治。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的阛阓因素的 限制，基金经管东谈主可对股票组合经管进行适合变通和调治，以更邃密的追踪标的指数。   在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金在抽象酌量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托 凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。   本基金在股指期货投资中主要遵守有用经管投资策略，根据风险经管的原则，以套期保值 为目的，主要接纳流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研究， 结合资指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值 等策略进行套期保值操作。   本基金经管东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲 系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有 效追踪标的指数的风险；利用金融滋生品的杠杆作用，假造股票和想法 ETF 仓位时时调治的交 易成本，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形式的长远分析、国内财政政策与货币政策等因素对 债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期限定下的资产类属配置策    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 略。在债券投资组合构建和经管过程中，本基金经管东谈主将具体接纳期限结构配置、阛阓颐养、 信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款经管等经管妙技进行个券选拔。  其中可颐养债券和可交换债券，结合了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行风 险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特性。本基金将评估其内在投资价值，结合对可颐养债 券、可交换债券阛阓上的溢价率过甚变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的抽象分 析，最终笃定其投资权重及具体品种。  资产支执证券为本基金的缓助性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置策 略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产支执证券的利率风险、提前偿付风险、流 动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产支执证券进行配置。  本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将抽象酌量融资成 本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天资等条件，选拔合适的交易敌手方。同期， 在保障基金投资组合充足流动性以及有用限定融资杠杆风险的前提下，笃定融资比例。  本基金参与转融通证券出借业务，将抽象分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史申 赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理笃定转融通证券出借的鸿沟、期限和比例。  今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交易方式的改进等，基金还将积极寻求其 他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适正当式后， 将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 核定基金按时投资查抄回报；决定基金辞让的投资事项等。 定具体的投资品种、数量、策略，构建优化和调治投资组合，进行投资组合的日常分析和经管。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的千般回报，提交基金司理，动作投资决策的依据。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）      （六）投资标准 资经管提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资筹画。 具体品种的交易。 投资标准作念出调治。      （七）事迹比拟基准  恒生科技指数收益率（使用估值汇率折算）×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%  恒生科技指数由恒生指数有限公司编制并发布，该指数从香港上市企业中收用了 30 只与 科技主题高度关系的股票组成指数样本，接纳流通市值加权。  跟着法律法例和阛阓环境发生变化，如果上述事迹比拟基准不适用本基金，或者本基金业 绩比拟基准中所使用的指数暂停或休止发布，或者推出更巨擘的八成代表本基金风险收益特征 的指数，基金经管东谈主不错依据瞻仰基金份额执有东谈主正当权益的原则，与基金托管东谈主协商一致后， 对事迹比拟基准进行相应调治，并报中国证监会备案并实时公告，无需召开基金份额执有东谈主大 会。  本基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件面对退市或背信风险，且指数编制机 构暂未作出调治的，基金经管东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策标准后实时对相 关成份股进行调治。      （八）风险收益特征  本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 的纠合基金，主要投资于想法 ETF 杀青对 事迹比拟基准的邃密追踪。因此，本基金的事迹阐述与恒生科技指数的阐述密切关系。本基金 的风险与收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。  本基金投资于香港证券阛阓中具有邃密流动性的金融器具。除需承担与境内证券投资基金 类似的阛阓波动风险等一般投资风险，还需承担汇率风险以及香港阛阓风险等境外证券阛阓投 资所面对的十分投资风险。      （九）投资辞退步履与限制        华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保执一致；   本基金境内投资应遵守以下限制：   （5）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （6）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；   （7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券，不得超 过其千般资产支执证券整个鸿沟的 10%；   （8）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （9）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得跨越该资产支执证券 鸿沟的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产 支执证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （13）本基金参与股指期货投资，需遵守下述比例限制： 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） ETF 总市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （14）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的鸿沟；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不 相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （16）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并蓄意；   本基金境外投资应遵守以下限制：   （17）本基金执有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （18）本基金参与证券假贷交易应当遵命下列章程：   i）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构评级；   ii）应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。一 旦借方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以心仪索赔需要；   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：现款； 入款讲解；商 业单据；政府债券；中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融 机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常阛阓惯例的合理期限内要求奉赵任 一或整个已借出的证券；      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （19）基金不错根据正常阛阓惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵命下列章程：   i）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用 评级机构信用评级；   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售 出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出收益以 心仪索赔需要；   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分成；   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置已购入 证券以心仪索赔需要；   v）基金经管东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责 任；   （20）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未奉赵证券总市值或整个已售 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%；前项比例限制蓄意，基金因参与证券借 贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基金总资产；   （21）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （22）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 滋生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （23）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当相宜以下要求：整个参 与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值休止交易； 任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的 20%；   （24）本基金执有合并家银行的入款不得跨越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中资 生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；   （25）本基金执有境外基金的市值整个不得跨越基金资产净值的 10%；   （26）本基金经管东谈主经管的全部基金执有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份额 的 20%；   （27）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（5）、（10）、（15）情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 例不相宜上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内 进行调治，所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标 的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内进行调治。如因外汇额度不及原因导致基金执仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个服务日内调治相宜投资比例限制要求。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系 限制。   为瞻仰基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易计帐等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例超 过基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融滋生品以及法律法例及中国证监会另有章程的除外；   （7）参与未执有基础资产的卖空交易；   （8）平直投资与什物商品关系的滋生品；   （9）购买证券用于限定或影响刊行该证券的机构或其经管层；   （10）承销证券；   （11）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无尽使命的投资；   （13）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、足下证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   上述辞退步履是基于基金合同奏效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当式后，则本基金投资不再受关系限制或 以变更后的章程为准。 金托管东谈主过甚控股鼓励、履行限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内 承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金 份额执有东谈主利益优先原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制 合理价钱推行。关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联 交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会 应至少每半年对关联交易事项进行审查。      （十）基金经管东谈主代表基金垄断关系权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十一）想法 ETF 的变更   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于想法 ETF 的纠合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会审议；若届时本基金经管东谈主已有以该指 数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着瞻仰投资者正当权益的原则，履行适合的标准后 收用其他合适的指数动作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金经管东谈主另行公告。   若想法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适正当式后相应变更标的指数且不绝投资于该 想法 ETF。想法 ETF 召开基金份额执有东谈主大会审议变更想法 ETF 标的指数事项的，本基金的 基金份额执有东谈主可出席想法 ETF 基金份额执有东谈主大会并进行表决，想法 ETF 基金份额执有东谈主 大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额执有东谈主大会相应变更标的指数， 并仍为该想法 ETF 的纠合基金。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主利       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所见识后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的调治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要紧影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。      （十三）基金投资组合回报      投资组合回报截止日为 2024 年 03 月 31 日，本回报财务尊府未经审计师审计。                                          占基金总资产的比例 序号             相貌           金额（东谈主民币元）                                             （%）       其中：普通股                            -              -          优先股                            -              -          存托凭证                           -              -          房地产相信凭证                        -              -       其中：债券                             -              -       资产支执证券                            -              -       其中：远期                             -              -          期货                             -              -          期权                             -              -          权证                             -              -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                         -              -       产      注：本基金本回报期末未执有股票及存托凭证。      注：本基金本回报期末未执有股票及存托凭证。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   注：本基金本回报期末未执有股票及存托凭证。   注：本基金本回报期末未执有债券。   注：本基金本回报期末未执有债券。   注：本基金本回报期末未执有资产支执证券。                             公允价值（东谈主民币  序号      滋生品类别   滋生品称号                    占基金资产净值比例(%)                                元）       期货物种_指    HSTECH         数    Futures Apr24   注：期货投资接纳无欠债结算轨制，关系价值已包含在结算备付金中。                                          公允价值         占基金资产   序号      基金称号   基金类型   运作方式      经管东谈主    （东谈主民币          净值比例                                           元）            （%）         华泰柏瑞         南边东英         恒生科技                                   华泰柏瑞         指数交易            交易型开             913，140，30         型绽开式            放式(ETF)                4.07                                   有限公司         指数证券         投资基金         （QDII） 编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访的情形，也莫得在 回报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。   本基金本回报期末未执有股票。      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 序号        称号                金额（东谈主民币元）  注：本基金本回报期末未执有处于转股期的可颐养债券。  注：本基金本回报期末未执有股票。  由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十一、基金的事迹   基金经管东谈主承诺以老师信用、用功尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往事迹并不代表其改日阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募诠释书。   下述基金事迹筹画不包括执有东谈主认购或交易基金的各项用度，计入用度后履行收益水平要 低于所列数字。基金的事迹回报截止日为 2024 年 03 月 31 日。                          华泰柏瑞恒生科技 ETF 纠合（QDII）A                               份额净值增           事迹比拟基                         份额净值增         事迹比拟基         阶段                    长率圭臬差           准收益率标         ①-③      ②-④                           长率①         准收益率③                                 ②               准差④  自基金合同奏效起于今             -15.53%   2.17%   -11.56%   2.28%   -3.97%   -0.11%                          华泰柏瑞恒生科技 ETF 纠合（QDII）C                               份额净值增           事迹比拟基                         份额净值增         事迹比拟基         阶段                    长率圭臬差           准收益率标         ①-③      ②-④                           长率①         准收益率③                                 ②               准差④  自基金合同奏效起于今             -16.09%   2.17%   -11.56%   2.28%   -4.53%   -0.11% 比拟       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 注：A 类图示日历为 2022 年 8 月 23 日至 2024 年 3 月 31 日。C 类图示日历为 2022 年 8 月 23 日 至 2024 年 3 月 31 日。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十二、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、想法 ETF 份额、其他基金份额、银行入款本 息和基金应收款项以过甚他资产的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户  基金托管东谈主及境外托管东谈主根据境内及投资所在地关系法律法例、范例性文献为本基金开立 资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金 托管东谈主、境外托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相 孤立。   （四）基金财产的支撑和责罚  本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主和/或其寄予的境外托管东谈主支撑。基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金登记 机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产垄断 请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。  本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主的固有财产，但上述资产不包括：（1）由基 金托管东谈主在计帐机构或其他证券蚁合处理系统中执有的证券；（2）在过户代理东谈主处保存的集 合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧证券托管机构负责。  基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的， 基金财产不属于其计帐财产。境外托管东谈主在因照章结果、被照章取销或者被照章宣告清盘或破 产等原因进行休止计帐时，除非在关系法律法例强制要求下，不得将托管资产项下的证券、非 现款资产过甚收益归入其计帐资产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得 相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推行。基金份额执有东谈主、基金 经管东谈主和基金托管东谈主相识现款于存入托管账户时即组成基金托管东谈主、境外托管东谈主的等额无担保 债务，该等现款归入其计帐财产并不视为基金托管东谈主违反基金合同的章程，除罪人律法例及撤 销或清盘标准明文章程该等现款不得归于其计帐财产。  在相宜基金合同和《托管条约》关系资产支撑的要求下，对境外托管东谈主的停业而产生的损 失，基金托管东谈主应采用合理法子进行追偿，基金经管东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。基金 托管东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职地选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管 东谈主已按照当地法律法例、基金合同及托管条约的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东谈主对境    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 外托管东谈主停业产生的损失不承担抵偿使命。  境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所国法、阛阓惯例过甚与基金托管东谈主 签订的次托管条约执有并支撑基金财产。除非基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在过 失、决然、诓骗或专门不当步履，基金经管东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主 所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或简直性（包括是否以邃密方式转让）过甚他遵守 污点。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所国法、 阛阓惯例的动作或不动作承担使命。  基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金经管东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现款 往复及证券交易的记录、凭证等关系尊府，并按章程的期限支撑，但境外托管东谈主执有的与境外 托管东谈主账户关系尊府的支撑应按照境外托管东谈主的业务惯例支撑。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交易场地的交易日以及国度法律法例章程需要 对外流露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF、其他基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期 货合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门关系章程，并可参考国际管帐准则。 管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估 值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价 笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交易日的报价不可简直响应公允价值的，草率报 价进行调治，笃定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产执有者的，那么在估值本领中不应将该限制动作特征酌量。此外，基金经管东谈主不应试虑 因其大批执有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 他信息支执的估值本领笃定公允价值。接纳估值本领笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入 值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不 可不雅察输入值。 整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的 现行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；  （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  （4）交易所上市交易的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；交易所上市实行全价交 易的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券 （税后）应收利息得到的净价进行估值；  （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领笃定公允价值。交易所阛阓 挂牌转让的资产支执证券，接纳估值本领笃定公允价值；  （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以 活跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价 值的情况下，草率阛阓报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓活 动很少的情况下，应接纳估值本领笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系章程笃定公允价 值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着相反， 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  本基金投资境内股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。  境外上市流通滋生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （1）想法 ETF 接纳估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业日， 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）除想法 ETF 除外的基金： 交易日的收盘价估值。 巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 估值，确保估值的公允性。 存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因 税收章程调治或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关系税 金调治日或履行支付日进行相应的估值调治。  对于非代扣代缴的税收，基金经管东谈主可遴聘税收参谋人对关系投资阛阓的税收情况给予见识 和建议。境外托管东谈主根据基金经管东谈主的指示具体调解基金在国外税务的申报、缴纳及提取税收 返还等关系服务。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程及中国与该国度或 地区签署的关系税收协定履行征税义务。  除因基金经管东谈主或基金托管东谈主决然、专门步履导致的基金在税收方面酿成的损失外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主不承担使命。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 的自制性。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关系法律 法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商治理。   根据关系法律法例，基金净值信息蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见识，按照基金经管东谈主对基金净值信息的蓄意结果对 外给予公布。      （五）估值标准 额的余额数量蓄意，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日蓄意基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。 章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。      （六）估值失误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的法子确保基金资产估值的准确性、及 时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失误时，视为该类基金份 额净值失误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪过酿成估值失误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的使命东谈主应当对由于该估值 失误遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失误使命方应实时调解各方，       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误使命方承担；由于估值失误使命方未及 时更正已产生的估值失误，给当事东谈主酿成损失的，由估值失误使命方对平直损失承担抵偿使命； 若估值失误使命方一经积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而未更正， 则其应当承担相应抵偿使命。估值失误使命方草率更正的情况向关系当事东谈主进行证据，确保估 值失误已得到更正。   （2）估值失误的使命方对关系当事东谈主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对估 值失误的关系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值失误责 任方仍草率估值失误负责。如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利酿成 其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的赔 偿金额的鸿沟内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果得回不当得利的 当事东谈主一经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的抵偿额加上一经获 得的不当得利返还的总和跨越其履行损失的差额部分支付给估值失误使命方。   （4）估值失误调治接纳尽量归附至假定未发生估值失误的正确情形的方式。   估值失误被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失误发生的原因笃定估 值失误的使命方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失误酿成的损失进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失误的使命方进行更正和抵偿损 失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值失误的更正向关系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值蓄意出现失误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的法子防卫损失进一步扩大；   （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，文书基 金托管东谈主，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。      （七）暂停估值的情形       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 业时； 金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据  基金资产净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基 金经管东谈主应于每个估值日交易扫尾后蓄意当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净 值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，投资交易应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。   （十）特殊情况的处理 资产估值失误处理； 值的应交税金有相反的，关系估值调治不动作基金资产估值失误处理。 的期间点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值失误处理。 第三方估值机构发送的数据失误，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然一经采用必要、适合、合理的法子进行检验，但未 能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的法子甩掉或削弱由此酿成的影响。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十四、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余 额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰 低数。      （三）基金收益分派原则 体分派决议以公告为准，若基金合同奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金合并类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投 资者不选拔，本基金默许的收益分派方式是现款分成；      （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配期间、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的笃定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》的 关系章程在章程媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执有东谈主 的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务国法》推行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的规 定。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十五、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金的结算费过甚他类似性质的用度 等； 及基金资产由原任基金托管东谈主出动至新任基金托管东谈主以及由于境外托管东谈主更换导致基金资产转 移所引起的用度； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息及用度），以及为基金 利益遴聘税务参谋人产生的用度；      （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   由于本基金经管东谈主和本基金托管东谈主同期为想法 ETF 的基金经管东谈主与基金托管东谈主，为幸免重 复收费，本基金经管东谈主与本基金托管东谈主对本基金财产投资于想法 ETF 的部分不收取经管费、托 管费。   本基金的经管费按调治后的前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。经管费的蓄意方法 如下：   H＝E×0.20%÷当年天数     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金执有的华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金经管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按调治后的前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的蓄意方 法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为调治后的前一日的基金资产净值。调治后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净 值－本基金执有的华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资 产净值的 0.25%年费率计提。蓄意方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个服务日内、按照指定的账户旅途进行 资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示，再由基金经管东谈主代付给销售机构。若遇法定 节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额执有东谈主服务，基金经管东谈主将在基金 年度回报中对该项用度的列支情况作专项诠释。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－16 项用度，根据关系法例及相应条约章程，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度：       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见招募诠释书“侧袋机制”部分 的章程。      （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。基金财产 投资的关系税收，由基金份额执有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系税收 征收的章程代扣代缴。本基金投资境外阛阓的税收按照投资目的地的税收章程推行。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十六、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 照关系章程编制基金管帐报表； 证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介公告。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十七、基金的信息流露   （一）本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险经管章程》、基金合同过甚他关系章程。关系法律法例对于信息流露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   （二）信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金份 额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证 监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的简直性、准确性、齐备性、实时性、简明性和 易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予流露的基金信息通过相宜中 国证监会章程条件的寰宇性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息流露办法》章程的互联网网 站（以下简称“章程网站”）等媒介流露，并保证基金投资者八成按照基金合同约定的期间和方 式查阅或者复制公开流露的信息尊府。   （三）本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开流露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除十分诠释外，货币单元为东谈主民币元。   在改日法律法例允许的情况下，本基金不错东谈主民币除外的币种蓄意并流露净值及关系信息。 波及币种之间颐养的，应当流露汇率数据起原，并保执一致性。   （五）公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有东谈主大会 召开的国法及具体标准，诠释基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金认      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露及基金份额执有东谈主服务 等内容。基金合同奏效后，基金招募诠释书的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募诠释书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产支撑及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品尊府概如果基金招募诠释书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金概 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品尊府撮要的信息发生要紧变更的，基金经管东谈主应当在 三个服务日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基 金经管东谈主不再更新基金居品尊府撮要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说 明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在章程报刊上，将基金招募诠释书、基金居品尊府 撮要、基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金销售机 构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在章程网站上。  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募诠释书 确当日登载于章程媒介上。  基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日章程报刊停刊，则顺 延至法定节沐日后首个出报日。下同）在章程报刊和章程网站上登载基金合同奏效公告。  基金合同奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在章程 网站流露一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过 章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日的千般基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半年度和年度最 后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的蓄意方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网点查阅或      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 者复制前述信息尊府。   基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载在 章程网站上，并将年度回报教导性公告登载在章程报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报应 当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载 在章程网站上，并将中期回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度回报 登载在章程网站上，并将季度回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度报 告。   如回报期内出现单一投资者执有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时回报“影响投资者决策的其他迫切信息”项下流露该 投资者的类别、回报期末执有份额及占比、回报期内执有份额变化情况及本基金的私有风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度回报和中期回报中流露基金组合资产情况过甚流动性风险分析 等。   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东谈主应当依照《信息流露办法》的关系章程编制临 时回报书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 下列事件：   （1）基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金计帐；   （3）颐养基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金经管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更执有百分之五以上股权的鼓励、变更基金经管东谈主的履行限定东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （9）基金经管东谈主的高等经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管东谈主、基金托管 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务关系步履受到要紧行政处 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、履行限定东谈主 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易事项，投资于想法 ETF 导致的要紧关联交易事项及中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金经管费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方 式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价失误达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并延期办理；   （19）本基金勾通发生大批赎回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （21）变更基金份额类别的成就；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）想法 ETF 变更或标的指数变更；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）若勾通 30 个/40 个/45 个服务日，基金资产净值低于 5000 万元或基金份额执有东谈主数 量低于 200 东谈主时；   （26）本基金接受其它币种的申购、赎回；   （27）基金经管东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （28）基金信息流露义务东谈主觉得可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精深传的音书可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，关系信息流露    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清晰。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同休止的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐回报。计帐回报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计，并由 讼师事务所出具法律见识书。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐 回报教导性公告登载在章程报刊上。   基金经管东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募诠释书（更新）等文 件中流露基金参与融资交易和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过甚经管情况等，并就转融通证券出借业务在回报期内波及的要紧关联交易事项作念 详备诠释。   基金经管东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募诠释书（更新）等文 件中流露参与港股通交易的关系情况。   基金经管东谈主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募诠释书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。   基金经管东谈主应在基金年报及中期回报中流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市 值占基金净资产的比例和回报期内整个的资产支执证券明细。基金经管东谈主应在基金季度回报中 流露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募诠释书 的章程进行信息流露，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息流露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主员 负责经管信息流露事务。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息流露内容与格 式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的章程和基金合同的约定，对基金 经管东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、更新的招募诠释书、基 金居品尊府撮要、基金计帐回报等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主 进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔流露信息的报刊，单只基金只需选拔一家 报刊。基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息， 并保证关系报送信息的简直、准确、齐备、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会关系章程。前述自主流露如产生 信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计回报、法律见识书的专科机构，应当 制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同休止后 10 年。      （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。      （八）暂停或延伸流露基金信息的情形 时；      （九）本基金信息流露事项以法律法例章程及本章从简定的内容为准。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十八、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施标准  当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所见识后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基 础，证据相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额执有东谈主恳求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被拒却。  （2）主袋账户  基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理笃定申购安排，具体事项届时将由基金经管东谈主在关系公告中章程。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购恳求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹画和基金事迹筹画应当以主袋账户资产为基 准。  基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调治， 但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。  基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主、基金服务机构在蓄意基金事迹关系筹画时仅酌量主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在蓄意基金事迹关系筹画时按投资损失处理。  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东谈主不错将与侧袋账户关系的费      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商酌、审 计用度等由基金经管东谈主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派要求。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）按时回报  基金经管东谈主应当按照章程在基金按时回报中流露回报期内侧袋账户关系信息。流露回报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时回报中的基 金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时回报  基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等迫切信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额执有东谈主 支付的款项、关系用度发生情况等迫切信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变 现后均应按照关系法律、法例要求实时发布临时公告。  基金经管东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东谈主 都应实时向侧袋账户全部份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 十九、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金私有的风险、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。  证券阛阓价钱因受多样影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资情愫和交易监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运 行景象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发 生变化，从而产生风险；  （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动， 同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化 的影响，从而产生风险；  （4）购买力风险：基金执有东谈主的收益分派方式包含现款分成，如果发生通货蔓延，现款 的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。  非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、策动风险、财务风险等。 上市公司的策动景象受到多种因素影响，如经管材干、财务景象、阛阓出路、行业竞争材干、 本领更新、研究开发、东谈主员陶冶等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券 的刊行东谈主策动不善，导致其股票价钱下降、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行 东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。  流动性风险是指因阛阓交易量不及，导致不不错适合价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金是绽开式基金，基金鸿沟将跟着基 金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而接续变化。基金投资东谈主的勾通大批赎回可能使基金资产难 以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合执有的证券由 于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性假造，酿成基金资产变现的损失，从而产 生流动性风险。  （1）基金申购、赎回安排    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“九、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。 恒生科技指数由恒生指数有限公司编制并发布，该指数从香港上市企业中收用了 30 只与科技 主题高度关系的股票组成指数样本，接纳流通市值加权。抽象评估在正常阛阓环境下，本基金 的流动性邃密。   本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金经管东谈主建仓或进行组合调治 时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞南边东英恒生科 技指数 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为草率投资者的赎回，基金被迫以不适合的价钱卖 出华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 暂停赎回、暂停上市或暂停在二级阛阓交易，导致基金经管东谈主出现现款支付贫穷，基金管 理东谈主因此暂停接受投资者的赎回恳求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险经管法子   当基金出现大批赎回时，本基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回或 部分延期赎回。若本基金发生大批赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回恳求跨越上一绽开日基金 总份额 20%以上的，基金经管东谈主不错采用具体法子对其进行延期办理赎回恳求。勾通两个或两 个以上绽开日发生大批赎回时，基金经管东谈主不错暂停赎回或减速支付赎回款项。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金经管东谈主可能会实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于延期办理 大批赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆 动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他法子。如果基金经管东谈主实施备用流动性 风险经管器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会面对赎回效率假造、赎回款延期到账、支 付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教导投资者了解自身的流动性偏好、合 理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，并商酌管帐师事务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，基金份 额执有东谈主可能面对无法实时得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东谈主将按照执 有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付 对应款项，但因特定资产的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （二）经管风险  基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东谈主和基金托管东谈主的经管妙技和经管本领等因素的变 化也会影响基金收益水平。  基金的经管风险包括以下几种具体风险：  由于交易权限或业务经过成就不当导致交易推行经过不流通，交易指示的推行产生偏差或 失误；或者由于专门或要紧罪过未能实时准确推行交易指示，过后也未能实时文书关系东谈主员或 部门；或者银行间债券阛阓交易敌手未能践约导致基金利益的平直损失。  当蓄意机系统、通讯集聚等本领保障系统出现特地情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指示 无法实时传输等风险。  在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。  管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐经管上违纪操作形成的风险或失误，泛泛是指 基金经管东谈主在蓄意、整理、制证、填单、登账、编表、支撑过甚关系业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅专门所酿成的步履罪过，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险  投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业谈德而可能 引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：  法律风险是指基金经管东谈主违反法律法例、基金合同从而给基金份额执有东谈主利益带来损失的 风险。  谈德风险是指职工拒抗职业谈德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用服务标准中的漏 洞或其他作歹妙技谋取不方正利益所带来的风险。   （四）本基金私有的风险  动作一只股票指数纠合型基金，本基金私有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要表    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 当今以下几方面： 不笃定性； 面对的风险可能平直或迤逦成为本基金的风险； 阛阓阐述的相反，因标的指数编制方法的不闇练也可能导致指数调治较大，加多基金投资成本， 并有可能因此而加多追踪障碍，影响投资收益。 现之间产生相反的不笃定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出想法 ETF 以及成份股时均存在交易成本举例 印花税、交易佣金经手费、证管费、过户费等交易成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收 益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响本基金在履行经管过程中由于投资者申购而加多的资金可 能不可实时地改造为想法 ETF 和成份股、或在面对投资者赎回时无法以赎回价钱将想法 ETF 和 成份股实时地改造为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，经管东谈主对指数基金的经管材干举例追踪指数的技 术妙技、买入卖出的时机选拔等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进度。   本基金为华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 ETF 的纠合基金，主要投资于想法 ETF 杀青对 事迹比拟基准的邃密追踪，力图杀青与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的十足值不跨越 0.35%， 年追踪障碍不跨越 4%。但因标的指数编制国法调治或其他因素可能导致追踪障碍跨越上述范 围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及 时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和瞻仰，改日指数编制机构可能由于多样原 因住手对指数的经管和瞻仰，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，调治事迹比拟 基准并实时公告。投资东谈主将面对更换基金标的指数等风险。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在因适用法律不同导致基金资产损失的风 险：由于境外所适用法律法例与中国法律法例有所不同的原因，可能导致本基金的某些投资及 运作步履在境外受到限制或合同不可正常推行，从而使得基金资产面对损失风险。   （1）国外阛阓风险   本基金在参与港股阛阓投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统性 风险。   （2）股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期 对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在； 港股股价受到或然事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相 对较大。   （3）汇率风险   本基金在交易期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕 算汇率，港股交易日日终，中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交 金额分管至每笔交易，笃定交易履行适用的结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报 价点差所带来的损失；同期根据港股的国法设定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买 入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例相反，以抗争该日汇 率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外占用进而假造基金投资效率的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安排， 本基金在 T 日（港股交易日）卖出股票，T+2 日（港股交易日，即为卖出当日之后第二个港股 交易日）才能在香港阛阓完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此 交收轨制的不同以及港股交易日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账， 而酿成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （5）香港联合交易所停牌、退市等轨制性相反带来的风险   香港联交所章程，在交易所觉得所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停牌措 施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化章程，仅仅 笃定了“尽量假造停牌期间”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务状 况在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不同，在香 港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市圭臬且在上市公司退市过程中领有相    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。   因该等轨制性相反，本基金可能存在因所执个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金带 来损失的风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融滋生器具，带有一定的投 资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交易。因此，其投资风险高于传 统证券。本基金将以套期保值为目的，严格遵命法律法例章程和基金合同约定的投资比例，控 制股指期货的投资风险。   （1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流推断风险和原始权益东谈主的风险等。 执证券执有东谈主，如果借款东谈主的践约意愿下降或践约材干恶化，将可能给资产支执证券执有东谈主带 来投资损失。 先级资产支执证券执有东谈主可能面对现款流推断偏差导致的资产支执证券投资风险。 资产步履不简直，将会导致资产支执证券执有东谈主产生损失。   （2）与资产支执证券关系的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及 延期偿付风险等。 利率上升时，资产支执证券的相对收益水平就会假造。 支执证券而遭受损失的风险。 对资产支执证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支执证券的评级 将一直保执在该品级，评级机构可能会根据改日具体情况取销资产支执证券的评级或假造资产 支执证券的评级。评级机构取销或假造资产支执证券的评级可能对资产支执证券的价值带来负 面影响。 日之前或之后得回本金及收益偿付，导致履行投资期限短于或长于资产支执证券预期期限。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所面对的共同风    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大弃世的风险，以及与存托凭证刊行 机制关系的风险，包括存托凭证执有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓励在法律地位、享有权利等 方面存在相反可能激励的风险；存托凭证执有东谈主在分成派息、垄断表决权等方面的特殊安排可 能激励的风险；存托条约自动不竭存托凭证执有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱相反 以及波动的风险；存托凭证执有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在执续信息流露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监 管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金面对大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。   基金经管东谈主将遵命审慎策动原则，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，有用防卫和 限定风险。 净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并休止，而无需 召开基金份额执有东谈主大会。因此，基金份额执有东谈主将可能面对基金合同自动休止的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券阛阓 渊博限定等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售机构 (包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的 销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产 品风险之间的匹配考试。   （六）其他风险   搏斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金资 产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金经管东谈主自身平直控 制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十、休止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介公告。   （二）基金合同的休止事由  有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当休止： 接的； 情形的；   （三）基金财产的计帐 金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐回报；  （5）遴聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐回报出具法律 见识书；    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十一、基金份额的分拆  在不毁伤基金份额执有东谈主利益的前提下，经基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管 部门的要求履行适正当式后，本基金可进行份额分拆，通过加多基金份额的方式，使基金份额 净值假造。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十二、基金合同的内容选录   （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同孤立运用并经管基金财产；   （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了基金合同 及国度关系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基金投资者的 利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回基金合 同章程的用度；   （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和颐养恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断鼓励权利，为基金的利益垄断因基金 财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额执有东谈主的利益垄断因基金财产投资于想法 ETF 所 产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券出 借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益垄断诉讼权利或者实施其他法律 步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在相宜关系法律、法例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、赎回、颐养、 非交易过户、转托管和按时定额投资等的业务国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同奏效之日起，以老师信用、严慎用功的原则经管和运用基金财产；  （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产相互孤立，对所经管的不同基金分辩经管，分辩记账，进行证券、 基金投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采用适合合理的法子使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的章程，按关系章程蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；  （10）编制季度、中期和年度基金回报；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程，履行信息流露及回报义务；  （12）保守基金生意灭亡，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、基金合同 过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按基金合同的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分派基金收益；  （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基金托 管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按章程保存基金财产经管业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系尊府，保存 期限不低于法律法例的章程；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程期间发出，况且保证投资者能 够按照基金合同章程的期间和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理成本的 条件下得到关系尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并文书基金托 管东谈主；  （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应当承担    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托管东谈主违反基金 合同酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的步履 承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金经管东谈主 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；   （25）推行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的章程安全支撑基金财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权申诉中国证监会，并 采用必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）选拔、更换或取销境外托管东谈主并与之签署关系条约；   （8）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、用功尽责的原则执有并安全支撑基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备实足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对所托 管的不同的基金分辩成就账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、资金划       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 拨、账册记录等方面相互孤立；  （4）除依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；  （5）支撑由基金经管东谈主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；  （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意灭亡，除《基金法》、基金合同过甚他关系章程另有章程外，在基金 信息公开流露前给予守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金经管东谈主蓄意的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关系的信息流露事项；  （10）对基金财务管帐回报、季度、中期和年度基金回报出具见识，诠释基金经管东谈主在各 迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金经管东谈主有未推行基金合同章程的 步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采用了适合的法子；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系尊府，保存期限不低于法律 法例的章程；  （12）从基金经管东谈主或其寄予的登记机构处接收保存基金份额执有东谈主名册；  （13）按章程制作关系账册并与基金经管东谈主查对；  （14）依据基金经管东谈主的指示或关系章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过甚他关系章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 经管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；  （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金经管东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分派；  （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行监管机 构，并文书基金经管东谈主；  （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，甘愿担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而 免除；  （20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金经管东谈主因 违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；  （21）推行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （22）选拔相宜《试行办法》第十九条章程的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托管 东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责。境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪过、疏      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 忽等原因而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应当承担相应使命。在决定境外托管东谈主是否存在 罪过、决然等不当步履时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的条约适用法律及当地的法律 法例、证券阛阓惯例决定；但基金托管东谈主已按照严慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管 东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例的要求托管资产的前提下，对境外托管东谈主的停业而产生 的损失，托管东谈主不承担使命；   （23）保护基金份额执有东谈主利益，按照章程对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施监 督，如发现投资指示或资金汇出入坐法、违纪，应当实时向中国证监会、外管局回报；   （24）安全保护基金财产，准时将公司步履信息文书基金经管东谈主，确保基金实时收取整个 应得收入；   （25）每月按章程，向中国证监会和外管局回报基金经管东谈主境外投资情况，并按关系章程 进行国际收支申报；   （26）办理基金经管东谈主就经管本基金的关捆绑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业 务；   （27）保存本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往复、寄予及成交记录等 关系尊府，其保存的期间应当不少于 20 年；   （28）法律法例、中国证监会、外管局章程的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依 据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再执有本 基金的基金份额。基金份额执有东谈主动作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为 必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金份额执有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项垄断 表决权；出席或者录用代表出席想法 ETF 基金份额执有东谈主大会，对想法 ETF 基金份额执有东谈主 大会审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》过甚他关系章程，基金份额执有东谈主的义务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并遵命基金合同、招募诠释书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）保重基金信息流露，实时垄断权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；  （5）在其执有的基金份额鸿沟内，承担基金弃世或者基金合同休止的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过甚他基金合同当事东谈主正当权益的行动；  （7）推行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；  （9）遵命基金经管东谈主、销售机构和登记机构的关系交易及业务国法；  （10）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的标准和国法  基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主 执有的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未成立基金份额执有东谈主大会的日常机构，如今后成立基金份额执有东谈主大会的日常机 构，日常机构的成立按照关系法律法例的要求推行。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会，但法律法例、 中国证监会和基金合同另有章程的除外：      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 会； 金经管东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就合并事项书面要求召开基金份额执有东谈主大会；   （2）在法律法例章程和基金合同约定的鸿沟内且对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影 响的前提下，在履行适正当式后，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额执有东谈主大会： 务费率、变更收费方式、调治基金份额类别； 事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 构在法律法例章程的鸿沟内调治关系基金认购、申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管等业 务的国法； 的指数基金；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额执有东谈主大会由基金经管东谈主召集；   （2）基金经管东谈主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额执有东谈主大会的，应当向基金经管东谈主提议书面提 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项书面要求召开基金 份额执有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额执有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主就合并事项要求召开基金份额 执有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得险阻、过问；   （6）基金份额执有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额执有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。基金份 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；   （2）采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中诠释本次 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚磋商方式和磋商东谈主、书面表 决见识寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金经管东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定地点对表决见识的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主到指 定地点对表决见识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决见识的计      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 票进行监督的，不影响表决见识的计票遵守。   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额执有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予讲解录用代表出席， 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额执有东谈主大会议程： 凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解相宜法律法例、基金合同和会议文书的章程，况且执有 基金份额的凭证与基金经管东谈主执有的登记尊府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有用 的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有 东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。 再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额执有东谈主将其对表决事项的投票以书面方式或基金 合同约定的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 告； 到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额执有东谈主的 书面表决见识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取书面表决见识的，不影响表决遵守； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主平直出具书面见识或授权他 东谈主代表出具书面见识的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%， 召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议 事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） （含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识； 理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东谈主出具的寄予东谈主执有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予讲解相宜法律法例、基金合同和会议文书的章程，并与 基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律法例突破的前提下，基金份额执有东谈主大会可通过集聚、电话或其他方式 召开，基金份额执有东谈主不错接纳书面、集聚、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体 方式由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。   （4）基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、集聚、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定休止基金 合同、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及基金合同章程的其他 事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   在现场开会的方式下，最先由大会主执东谈主按照下列第 7 条章程标准笃定和公布监票东谈主，然 后由大会主执东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金经管东谈主授 权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主执；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席 大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额执有 东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基金份额 执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所章程的须以十分决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，颐养 基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据讲解，不然提交相宜会议文书 中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书章程的书面表 决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 始后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主 授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金经管 东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主 执东谈主应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任 监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为 限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行盘点结果。 计票的遵守。   （2）通讯开会       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介上公 告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推行奏效的基金份额执有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有不艰巨。   鉴于本基金是想法 ETF 的纠合基金，本基金与想法 ETF 之间在基金份额执有东谈主大会方面 存在一定的磋商。   本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金份额出席或者录用代表出席想法 ETF 的基 金份额执有东谈主大会并参与表决。蓄意参会份额和计票时，其参会份额数和票数按想法 ETF 基金 份额执有东谈主大会的权益登记日本基金所执有的想法 ETF 份额乘以该基金份额执有东谈主所执有的本 基金份额占本基金总份额的比例折算，蓄意结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金经管东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有东谈主以想法 ETF 的 基金份额执有东谈主的身份垄断表决权，但可接受本基金的特定基金份额执有东谈主的寄给予本基金的 基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席想法 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金经管东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有 东谈主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额执有东谈主大会，本基金的基金 份额执有东谈主大会决定提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东谈主大会的，由本基金基金经管东谈主代 表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集想法 ETF 基金份额执有东谈主大会。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份额执 有东谈主分辩执有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额执有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额执有东谈主垄断提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表关系基金份额 10%     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的平直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的基金份额执有东谈主所执 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额执有东谈主大会投票的基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登 记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、 之一）关系基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额执有东谈主动作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额执有东谈主或其代理东谈主所执表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分辩由 主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，合并类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内容为准，本节 莫得章程的适用上文关系章程。 但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行适正当式并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金合同覆没和休止的事由、标准以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本合同约定应经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金 份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额执有东谈主大会决议自奏效后方可推行，自决议奏效之日 起依照《信息流露办法》的关系章程在章程媒介公告。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  有下列情形之一的，经履行关系标准后，基金合同应当休止：  （1）基金份额执有东谈主大会决定休止的；  （2）基金经管东谈主、基金托管东谈主职责休止，在 6 个月内莫得新基金经管东谈主、新基金托管东谈主 连续的；  （3）勾通 50 个服务日出现基金份额执有东谈主数量起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的；  （4）基金合同约定的其他情形；  （5）关系法律法例和中国证监会章程的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组， 基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐标准： 见书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （四）争议治理方式   各方当事东谈主同意，因本合同产生或与之关系的争议，如经一方提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东谈主均有不艰巨，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守职责，各自不绝诚笃、用功、尽责地履行 《基金合同》和托管条约章程的义务，瞻仰基金份额执有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地 区法律）统帅。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同本来一式三份，除上报关系监管机构一份外，基金经管东谈主、基金托管东谈主各执有一 份，每份具有同等的法律遵守。   基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业 场地查阅。      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十三、基金托管条约的内容选录    （一）托管条约当事东谈主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及    邮政编码：200135    法定代表东谈主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号    组织方式：有限使命公司    注册成本：东谈主民币贰亿元    存续期间：执续策动    策动鸿沟：发起成立基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：田国立    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    组织方式：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：执续策动    策动鸿沟：给与公众入款；披发短期、中期、经久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。    （二）基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 对象进行监督。   本基金资产投资于具有邃密流动性的金融器具，包括想法 ETF、标的指数成份股及备选成 份股、非成份股（包括主板、创业板以过甚他经中国证监会核准或注册刊行的股票）、存托凭 证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可颐养债 券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据 等）、资产支执证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币阛阓器具、非成份股的港股(包 括港股通标的股票)、与中国证监会签署双边监管互助原宥备忘录的国度或地区证券监管机构 登记注册的追踪合并标的指数的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金 （ETF））、远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易的期权、期货等金融 滋生居品以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的关系章程）。 其中在投资香港阛阓时，本基金可通过及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香 港股票阛阓交易互联互通机制进行投资。   本基金将根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适正当式后，不错 将其纳入投资鸿沟。   本基金资产中投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日终在扣除 股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货过甚他金 融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程推行。 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跨越基金资产净值的 15%，因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不相宜本款 所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   本基金境内投资应遵守以下限制：   （4）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低 于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在 一年以内的政府债券；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的千般资产支执证券的比例，不得跨越基金资产净值 的 10%；        华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始权益东谈主的千般 资产支执证券，不得跨越其千般资产支执证券整个鸿沟的 10%；   （7）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （8）本基金执有的合并(指合并信用级别)资产支执证券的比例，不得跨越该资产支执证券 鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资产 支执证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级回报发布之日起 3 个月内 给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数量不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的   （12）本基金参与股指期货投资，需遵守下述比例限制： 基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、想法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ETF 总市值的 20%； 交易日基金资产净值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金可参与融资业务，在职何交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制： 应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的鸿沟；      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资不 相宜上述章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金投资境内刊行的存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内 上市交易的股票合并蓄意；   本基金境外投资应遵守以下限制：   （16）本基金执有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%；前项非流动性资产是指法 律或《基金合同》章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；   （17）本基金参与证券假贷交易应当遵命下列章程：   i）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级机 构评级；   ii）应当采用市值计价轨制进行调治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   iii）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。一 旦借方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留和处置担保物以心仪索赔需要；   iv）除中国证监会另有章程外，担保物不错所以下金融器具或品种：现款； 入款讲解；商 业单据；政府债券；中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融 机构（动作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；   v）本基金有权在职何时候休止证券假贷交易并在正常阛阓惯例的合理期限内要求奉赵任 一或整个已借出的证券；   （18）基金不错根据正常阛阓惯例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当遵命下列章程：   i）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用 评级机构信用评级；   ii）参与正回购交易，应当采用市值计价轨制对卖出收益进行调治以确保现款不低于已售 出证券市值的 102%。一朝买方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置卖出收益以 心仪索赔需要；   iii）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分成；   iv）参与逆回购交易，应当对购入证券采用市值计价轨制进行调治以确保已购入证券市值 不低于支付现款的 102%。一朝卖方背信，本基金根据条约和关系法律有权保留或处置已购入 证券以心仪索赔需要；   v）基金经管东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责 任；   （19）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未奉赵证券总市值或整个已售 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50%；前项比例限制蓄意，基金因参与证券借      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得计入基金总资产；   （20）本基金的金融滋生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%；   （21）本基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 滋生品支付的启动用度的总额不得高于基金资产净值的 10%；   （22）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融滋生品，应当相宜以下要求：整个参 与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评级机构评级； 交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值休止交易； 任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越本基金资产净值的 20%；   （23）本基金执有合并家银行的入款不得跨越基金资产净值的 20%，其中银行应当是中资 生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构评级的 境外银行，但在基金托管账户的入款不受此限制；   （24）本基金执有境外基金的市值整个不得跨越基金资产净值的 10%；   （25）本基金经管东谈主经管的全部基金执有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份额 的 20%；   （26）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（1）、（3）、（4）、（9）、（14）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 暂停 申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金经管东谈主应当在所涉境内证券可交易之日起 10 个交易日内进行调治， 所涉境外证券可交易之日起 30 个交易日内进行调治，但中国证监会章程的特殊情形除外。因 证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调治、标的指数成份 股流动性限制、想法 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交易停牌等基金经管东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程的比例的，基金经管东谈主应当在 20 个交易日内 进行调治。如因外汇额度不及原因导致基金执仓比例超限，基金将在额度可用后 5 个服务日内 调治相宜投资比例限制要求。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自《基金合同》奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜《基金合 同》的关系约定。期间，基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜《基金合同》的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适正当式 后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。 第（十二）款基金投资辞退步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 资辞退步履进行监督。   除标的指数成份股、备选成份股之外，基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托 管东谈主过甚控股鼓励、履行限定东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额 执有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，关系交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信 息流露义务。 间债券阛阓进行监督。基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行 业圭臬的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所 适用的交易结算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓选拔交易 敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易， 若经管东谈主未提供交易敌手名单，则视同可与整个交易敌手进行交易。基金经管东谈主不错每半年对 银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交易敌手所 进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时调治银 行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与交易敌手发生交 易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商治理。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信限定，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负责 治理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何法律使命 及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主笃定的期间前仍未承担背信使命过甚 他关系法律使命的，基金经管东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系交易敌手追偿。 基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基 金经管东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇使命。 受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关系章程，明确基金投资流通受限 证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限定轨制，防卫流动性风险、法律风险和操格调 险等多样风险。基金托管东谈主对基金经管东谈主是否遵命关系轨制、流动性风险处置预案以及关系投 资额度和比例等的情况进行监督。   （1）本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股 票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。  本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算 有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责关系服务的落 实和调解，并确保基金托管东谈主八成正常查询。因基金经管东谈主原因产生的流通受限证券登记存管 问题，酿成基金托管东谈主无法安全支撑本基金资产的使命与损失，及因流通受限证券存管平直影 响本基金安全的使命及损失，由基金经管东谈主承担。  本基金投资流通受限证券，不得预支任何方式的保证金。  （2）基金经管东谈主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。 风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资比例限制失调、基金流 动性贫穷以及关系损失的草率治理法子，以及关系特地情况的处置。基金经管东谈主应在初次投资 流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。  基金经管东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有用 的法子，在合理的期间内有用治理基金运作的流动性问题。如因基金大批赎回或阛阓发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活贫穷时，基金经管东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责 任。如因基金经管东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿使命的，基金经管 东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金经管东谈主应至少于投资前三个服务日向基金托管东谈主 提交关系书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关系尊府简直、准确、齐备。关系尊府如有调 整，基金经管东谈主应实时提供调治后的尊府。上述书面尊府包括但不限于： 任公司签订的证券登记及服务条约。  （4）基金经管东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交易日内，在中国证监会章程媒 介流露所投资非公开刊行股票的称号、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。  本基金关系投资流通受限证券比举例违反关系限制章程，在合理期限内未能进行实时调治， 基金经管东谈主应按照《信息流露办法》的关系章程编制临时回报书，给予公告。  （5）基金托管东谈主根据关系章程有权对基金经管东谈主进行以下事项监督：       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 情况。  （6）关系法律法例对基金投资流通受限证券有新章程的，从其章程。 千般基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关系信息 流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。 《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金经管东谈主限期 纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应 不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释 或举证，诠释违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文书的 违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。 对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金经管东谈主应在章程期间内恢复并改正， 或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管 条约的要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据资 料和轨制等。 他关系章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东谈主，由此酿成的损失由基 金经管东谈主承担。 经管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金经管东谈主无方正原理，拒却、遮盖对方根 据本托管条约章程垄断监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或 经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。 东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间的具体国法依照关系法律法例的章程和基金合同的约定推行。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   （三）基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查 支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主蓄意的 基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督 基金投资运作等步履。 或无故延伸推行基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本条约过甚他关系章程时，应实时以书面方式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面方式给基金经管东谈主发出回函，诠释违纪原因及纠正期限，并保证 在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金经管东谈主核查托管财产的齐备性和简直性，在章程期间内恢复基金经管东谈主并改正。 托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无方正原理，拒却、遮盖对方根 据本条约章程垄断监督权，或采用拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基 金经管东谈主提议警戒仍不改正的，基金经管东谈主应回报中国证监会。   （四）基金财产的支撑   （1）基金财产应孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主的固有财产。但上述资产 不包括：1）由基金托管东谈主在计帐机构或其他证券蚁合处理系统中执有的证券；（2）在过户代 理东谈主处保存的集合投资器具中的无凭证份额或其他权益。基金经管东谈主、基金托管东谈主分歧证券托 管机构负责。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分辩成就账户，确保基金财产的齐备与孤立。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本条约的约定支撑基金财产，如有特殊情况两边可 另行协商治理。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结算数据完成场内交易交收、开 户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、结算费和账户瞻仰费等用度）。   （6）境外托管东谈主根据基金财产所在地法律法例、证券交易所国法、阛阓惯例过甚与基金 托管东谈主签订的主次托管条约执有并支撑基金财产。基金托管东谈主在已根据《试行办法》的要求谨 慎、称职的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管东谈主已按照当地法律法例、基金合同      华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 及托管条约的要求支撑托管资产的前提下，基金托管东谈主对境外托管东谈主停业产生的损失不承担责 任。除非基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚境外托管东谈主存在罪过、决然、诓骗或专门不当步履，基 金经管东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法例、证券、期货交易所国法、阛阓惯例 的动作或不动作承担使命。   （7）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金经管东谈主负责与关系当事东谈主笃定到账日 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金经管 东谈主采用法子进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金经管东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金 财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合，但对此不承担任何使命。   （8）除依据法律法例和《基金合同》的章程外，基金托管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财 产。   （9）基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行 计帐的，基金财产不属于其计帐财产。现款存入现款账户时组成境外托管东谈主的等额无担保债务， 除罪人律法例及取销或清盘标准明文章程该等现款不归于计帐财产外。境外托管东谈主在因照章解 散、被照章取销或者被照章宣告清盘或停业等原因进行休止计帐时，除非在关系法律法例强制 要求下，不得将托管资产项下的证券、非现款资产归入其计帐资产。基金经管东谈主经管运作基金 财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的 基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强 制推行。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金经管东谈主在基金托管东谈主的营业机构开立的“基金 召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在章程期间内，遴聘相宜《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资回报。出具的验资回报由参加验资的 2 名或   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金经管东谈主按章程办 理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金经管东谈主 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主支撑和供境内资金划拨使 用。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主开立资金账户（境外），境外托管东谈主根据基金托管东谈主的指示       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 办理境外资金收付。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行动。   （3）基金银行账户的开立和经管应相宜银行业监督经管机构的关系章程。   （4）在相宜法律法例章程的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用账户办理基金 资产的支付。   （5）经管东谈主应于托管居品到期后实时完成收益兑付、用度结清过甚他应收应付款项资金 划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个服务日内向托管东谈主发出销户恳求。   （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限使命公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的 证券账户。基金托管东谈主可寄予境外托管东谈主在拟投资的境外阛阓按阛阓国法或惯例开立境外证券 账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金经管东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行动。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资产的经管和运 用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待托管居品启始运营后，基金经管东谈主可向基金托 管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管东谈主。   （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金 经管东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记结算 有限使命公司的章程以及基金经管东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算条约》推行。   （5）账户刊出时，由基金经管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司关系章程，寄予有 交易关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东谈主需将关系讲解提供至基金托管东谈主。账 户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给予配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管条约缔结日之后允许基金从事其他投资品种 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户 开立、使用的章程推行。   《基金合同》奏效后，基金经管东谈主负责以基金的口头恳求并取得进入寰宇银行间同行拆借       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 阛阓的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算 机构的关系章程，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行 间债券阛阓债券回购主条约。   由基金经管东谈主代表基金与期货经纪商缔结期货合同，基金经管东谈主应在其经纪商处以基金名 义开立期货账户，并将关系的账户信息发送基金托管东谈主。   基金托管东谈主和其境外托管东谈主不承担与期货投资关系资产（包括但不限于期货合约、保证金） 的支撑使命。基金经管东谈主应在约定的截止期间之前向基金托管东谈主发送经基金经管东谈主证据的期货 经纪商回报，包括期货交易明细、保证金余额等期货数据。基金经管东谈主也可为基金托管东谈主通达 权限，提供数据查询功能。基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供查询的数据或按照基金经管东谈主指定 的查询路线取得的数据进行估值和核算，不承担核实该数据的使命。   由基金经管东谈主以基金口头在交易敌手处开立保证金账户，并将关系账户的信息发送基金托 管东谈主。   基金托管东谈主和其境外托管东谈主不承担与远期投资关系资产（包括但不限于远期合约、保证金） 的支撑使命。基金经管东谈主应在约定的截止期间之前向基金托管东谈主发送经基金经管东谈主证据的远期 交易数据，包括交易明细、保证金余额等。基金经管东谈主也可为托管东谈主通达权限，提供数据查询 功能。基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的数据或按照基金经管东谈主指定的查询路线取得的数据进 行估值和核算，不承担核实该数据的使命。   经管东谈主选拔通过机构投资者场外投资业务平台（简称"FISP"）参与绽开式基金投资的，应 由投资经管东谈主在 FISP 系统登记居品信息，由托管东谈主对银行账户信息进行考证。居品登记成功 后，由投资经管东谈主在线向基金销售机构提交开户恳求，账户开立信息通过 FISP 反馈投资经管 东谈主和托管东谈主。   （1）在本托管条约缔结日之后，本基金被允许从事相宜法律法例章程和《基金合同》约 定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主 根据关系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立关系账户。该账户按关系国法使用并管 理。   （2）法律法例等关系章程对关系账户的开立和经管另有章程的，从其章程办理。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   基金财产投资的关系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主或境外托管东谈主处的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结 算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据 营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭 证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主过甚 境外托管东谈主除外机构履行有用限定或支撑的资产不承担任何使命。   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产关系的要紧合同的原件分辩由基金经管东谈主、基金托管东谈主支撑。除本条约另有章程外， 基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金 信息流露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主 至少各执有一份本来的原件。基金经管东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真 给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东谈主处。要紧合同的支撑期限不低于法 律法例的章程。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得出动。   （五）基金资产净值蓄意和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。千般基金份额净值是按照每个 估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量蓄意，千般基金份额净值 均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金经管东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精 度救急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主于每个估值日蓄意基金资产净值及千般基金份额净值，并按章程公告。   （2）基金经管东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金经管东谈主根据法律法例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的想法 ETF、其他基金份额、股票、存托凭证、资产支执证券、债券、股指期 货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金所执有的投资品种，按如下原则进行估值 ：    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  i）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调治最近交易市价，笃定公允价钱；  ii）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价进行估值；  iii）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；  iv）交易所上市交易的可颐养债券以逐日收盘价动作估值全价；交易所上市实行全价交易 的债券（可转债除外），收用第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税 后）应收利息得到的净价进行估值；  v）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领笃定公允价值。交易所阛阓挂 牌转让的资产支执证券，接纳估值本领笃定公允价值；  vi）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活 跃阛阓上未经调治的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允价值 的情况下，草率阛阓报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动 很少的情况下，应接纳估值本领笃定其公允价值。  i）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的估 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ii）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值本领笃定公允价值，在估值本领难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  iii）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关系章程笃定公允价值。 日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记 截止日（含当日）后未垄断回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上 市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着相反，    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。  本基金投资境内股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。  境外上市流通滋生品按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  （1）想法 ETF 接纳估值日该基金基金份额净值估值；若估值日为非证券交易所营业日， 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。  （2）除想法 ETF 除外的基金：  i）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。  ii）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。  iii）若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市商或其他 巨擘价钱提供机构的报价进行估值。 估值，确保估值的公允性。 存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 场地所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因 税收章程调治或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在关系税 金调治日或履行支付日进行相应的估值调治。  对于非代扣代缴的税收，基金经管东谈主可遴聘税收参谋人对关系投资阛阓的税收情况给予见识 和建议。境外托管东谈主根据基金经管东谈主的指示具体调解基金在国外税务的申报、缴纳及提取税收 返还等关系服务。基金根据国度法律法例和基金投资所在地的法律法例章程及中国与该国度或 地区签署的关系税收协定履行征税义务。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  除因基金经管东谈主或基金托管东谈主决然、专门步履导致的基金在税收方面酿成的损失外，基金 经管东谈主和基金托管东谈主不承担使命。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 的自制性。 定估值。  如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、标准及关系 法律法例的章程或者未能充分瞻仰基金份额执有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。  根据关系法律法例，基金净值信息蓄意和基金管帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基金 的基金管帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在平 等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，基金经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面 说光辉，按照基金经管东谈主对基金净值信息的蓄意结果对外给予公布。  （3）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户的 基金份额净值，暂停流露侧袋账户的基金份额净值。  （4）特殊情形的处理 金资产估值失误处理； 值的应交税金有相反的，关系估值调治不动作基金资产估值失误处理。 的期间点前无法证据的交易，导致的对基金资产净值的影响，不动作基金资产估值失误处理。 第三方估值机构发送的数据失误，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金经管东谈主与基金 托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然一经采用必要、适合、合理的法子进行检验，但未 能发现失误的，由此酿成的基金资产估值失误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿使命。但基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的法子甩掉或削弱由此酿成的影响。  （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值差错时，视为该类基    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的法子防卫损失进一步扩大；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东谈主应当公告，文书基金托管东谈主，并报中国证监会备案；当发生净值蓄意失误时，由基 金经管东谈主负责处理，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基 金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值蓄意差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基金 经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的使命，经证据后按以下要求进行抵偿： 对等基础上充分磋商后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议推行，由此给基金份额执有 东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 未对蓄意过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面诠释，基金份额净值出错且酿成基金份额执有东谈主 损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的赔 偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的使命。 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的蓄意结果对外 公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。 基金份额净值蓄意失误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   （3）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值蓄意尾差，以基金管 理东谈主蓄意结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。如果行业另有通行作念法， 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）基金所投资的想法 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金经管东谈主应当暂停估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   按国度关系部门章程的管帐轨制推行。   基金经管东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金经管东谈主、基金托管东谈主分辩独 随即成就、记录和支撑本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分 歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到 基金净值信息的蓄意和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   （2）报表复核   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时，应 实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。   （3）财务报表的编制与复核期间安排   基金经管东谈主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日起 制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度回报的编制。基金年度回报的财务管帐回报应当 经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月 的，基金经管东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核过 程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调 整以国度关系章程为准。   基金经管东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关系报表及回报。 金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。      （六）基金份额执有东谈主名册的支撑   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执有 东谈主名册由登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支撑，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分辩支撑基 金份额执有东谈主名册，保存期限不低于法律法例的章程。如不可妥善支撑，则按关系法例承担责 任。       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）  在基金托管东谈主要求或编制中期回报和年度回报前，基金经管东谈主应将关系尊府送交基金托管 东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所支撑 的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守秘义务。      （七）托管条约的变更、休止与基金财产的计帐  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。  （1）《基金合同》休止；  （2）基金托管东谈主结果、照章被取销、停业或由其他基金托管东谈主接管基金资产；  （3）基金经管东谈主结果、照章被取销、停业或由其他基金经管东谈主接管基金经管权；  （4）发生法律法例或《基金合同》章程的休止事项。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个服务日内成立计帐小 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金经管东谈主、基金托管东谈主、相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （4）基金财产计帐标准： 书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所执基金、证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。  （6）计帐用度    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII）   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产计帐剩余资产的分派：   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （8）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经相宜《中华东谈主民共和国证券 法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进 行公告。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在章程网站上，并将计帐回报教导性公告登载 在章程报刊上。   （9）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例的章程。   （八）争议治理方式   两边当事东谈主同意，因本条约产生或与之关系的争议，如经一方提议协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照其时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁两边当事东谈主均有不艰巨，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚笃、用功、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约章程的义务，瞻仰基金份额执有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地 区法律）统帅。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十四、对基金份额执有东谈主的服务   对基金份额执有东谈主的服务主要由基金经管东谈主及销售机构提供，以下是基金经管东谈主提供的主 要服务内容。基金经管东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法例的前 提下，加多和修改关系服务相貌。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提 供，基金经管东谈主不承担任何使命。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金经管东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金经管东谈主网站或 APP 客户端 办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关系基金经管东谈主电子直销具体国法请参见基 金经管东谈主网站关系公告和业务国法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东谈主网站，个东谈主投资者通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客 户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金经管东谈主照章流露的千般基金信息等服务，包括基 金居品基本信息（包括基金称号、经管东谈主称号、基金代码、风险品级、执有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、按时回报和基金经管东谈主最新动态等千般尊府。   （三）账单及资讯服务   基金经管东谈主通过电子邮件方式向投资者按时发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、基 金代码、执有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者洞悉并同意基金经管东谈主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者相 关的账户服务文书、交易证据文书、迫切公告文书、行动音书、营销信息等资讯服务。如需取 消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001、 在线客服等东谈主工服务方式退订。   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东谈主拨打基金经管东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东谈主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资东谈主 不错通过该热线得回业务商酌、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东谈主通过基金经管东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式得回业务商酌、信息查询、服务       华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 投诉及建议、信息定制等专项服务。     （五）投诉及建议受理服务     投资东谈主不错通过基金经管东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金经管东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。     （六）磋商基金经管东谈主     （1）网址：www.huatai-pb.com     （2）客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com     （3）客服热线：400-888-0001（免资料话费），或 021-38784638     （4）传真：021-50103016     （5）磋商地址：中国（上海）摆脱贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层     （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请实时通过上述方式磋商基 金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面相识本招募诠释书，并同意全部内容。     华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十五、其他应流露事项   本基金及基金经管东谈主的关系公告（自 2023 年 06 月 24 日至 2024 年 06 月 27 日），下列公 告在指定媒介流露：                  公告称号                          流露日历 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款 银行账户的公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金(QDII)A 基金居品尊府撮要更新 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金(QDII)C 基金居品尊府撮要更新 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金 2024 年第 1 季度回报 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）2023 年年度回报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者防卫作歹分子假冒公司 口头从事罪人行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止和合期货有限公司办理旗下基 金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业牌照拔除客户采用限制交易 法子的公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）2023 年第四季度回报 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金(QDII)归附大额申购(含颐养转入、按时定额投资)业务的公                 2024-01-11 告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金 2024 年香港阛阓节假 日暂停申购赎回等业务安排的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止北京中期期间基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止北京增财基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化 基金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金(QDII)调治大额申购(含颐养转入、按时定额投资)业务的公                 2023-12-01 告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的 公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）2023 年第三季度回报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止北京辉腾汇富基金销售有限公 司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止尚智逢源(北京)基金销售有限 公司办理旗下基金关系业务公告    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止凤凰金信（海口）基金销售有 限公司办理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止南京途牛基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止深圳富济基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）2023 年中期回报 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排 网基金销售有限使命公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与深圳新华信通基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）更新的招募诠释书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）A 基金居品尊府撮要更新 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）C 基金居品尊府撮要更新 对于调低旗下华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证 券投资基金纠合基金（QDII）经管费率并矫正基金合同和托管条约        2023-07-25 的公告 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）2023 年第二季度回报 华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金联 接基金（QDII）更新的招募诠释书 2023 年第 1 号 华泰柏瑞基金经管有限公司对于休止上海汇付基金销售有限公司办 理旗下基金关系业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金不绝参与中国东谈主寿保 险股份有限公司费率优惠行动的公告    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十六、招募诠释书存放及查阅方式  本招募诠释书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业期间 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。    华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 二十七、备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金 纠合基金（QDII）召募的文献；   （二）《华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 基金合同》；   （三）《华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型绽开式指数证券投资基金纠合基金（QDII） 托管条约》；   （四）法律见识书；   （五）基金经管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在 营业期间赶赴相应场地免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                华泰柏瑞基金经管有限公司                                  二〇二四年七月十三日

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